Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
À propos de Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
Rapport périodique d’inspection sur place 2021
Nom de l’institution de recommandation: Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Nom du représentant de la recommandation: kan Daoping tél.: 028 – 86150039
Nom du représentant de la recommandation: Zhang lixue tél.: 028 – 86150039
Noms des inspecteurs sur place: Zhang lixue, nie Hongping et Wang Baishan. Pour des raisons de prévention et de contrôle de l’épidémie, kan Daoping a participé à des entrevues et à des réunions pertinentes en ligne et a effectué des visites sur place sur certaines questions importantes. Période correspondante d’inspection sur place: 2021
Inspection sur place du 18 février 2022 au 25 février 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts et les règles et règlements de la société; Consulter les documents du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires (ci – après dénommée « troisième Assemblée»); Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets √ si les éléments sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles de la Bourse de Shenzhen √
6. Si les procédures et les obligations de divulgation d’informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important de la direction de la société √
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a rempli les obligations correspondantes en matière de procédure √ et de divulgation de l’information en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: (1) Consulter les documents du Département de l’audit interne, y compris la liste des titulaires et le rapport d’audit interne; Consulter les documents du Comité d’audit, y compris la composition du personnel, les documents de réunion, etc.; Interviewer le personnel de l’entreprise. 1. Si le système d’audit interne et le Service d’audit interne sont mis en place conformément aux dispositions pertinentes (le cas échéant)
2. Si un système d’audit interne et un Département d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √ (le cas échéant)
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) √
4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de la vérification interne (le cas échéant) 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur les travaux de vérification interne √ progrès, qualité et principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et sur les problèmes constatés au cours de l’audit interne (le cas échéant √) 7. Si le Département de l’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il au Comité de vérification √ le plan de travail de vérification interne de l’année suivante (le cas échéant) dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service d’audit interne soumet au Comité d’audit au moins une fois par an un rapport d’évaluation du contrôle interne √ (le cas échéant) 11. Information indiquant si un système de contrôle interne √ de préparation et de conformité a été mis en place pour les questions liées au capital – risque, à la gestion financière confiée et aux activités de couverture (Ⅲ) Moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (1) Consulter le système de gestion de la divulgation de l’information et les documents de divulgation de l’information de l’entreprise; Consulter les documents du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale de la société; Consulter les dossiers des activités de relations avec les investisseurs de la société; Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise 6. Information indiquant si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen √ (Ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de la société contre les dommages moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les statuts, les rapports périodiques, les détails des opérations connexes et les détails de la garantie externe; Consulter et examiner les documents relatifs aux réunions du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée générale des actionnaires ainsi que les documents de divulgation d’informations relatifs aux opérations entre apparentés; Interviewer le personnel de l’entreprise. 1. Existe – t – il un système visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée?
2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne se détériore pas et si la partie garantie ne rembourse pas la dette garantie à l’échéance √ 8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation √ et les obligations de divulgation correspondantes ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: (1) Le système de gestion des fonds collectés de la société a été consulté; Examiner l’Accord de surveillance tripartite sur la collecte de fonds; Consulter le compte d’utilisation des fonds collectés et imprimer le relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés; Consulter les rapports réguliers de la société et les rapports sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés; Vérifier l’état d’avancement du projet d’investissement des fonds collectés sur place; Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √ 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de reconstitution temporaire du Fonds de roulement √, de remplacement des investissements initiaux, de changement de lieu de mise en oeuvre, etc., sans exécution des procédures d’examen 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement ou remboursé des prêts bancaires √? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’état d’avancement du projet et l’efficacité des investissements sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: (1) Examiner les rapports financiers de la société et les rapports périodiques des sociétés cotées dans le même secteur; Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie √
Moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: (1) Consulter les documents de divulgation de l’information de la société;
Examiner la lettre d’engagement de la société et des actionnaires; Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place: (1) Examiner les statuts, le plan de distribution des bénéfices, les documents de décision pertinents et les documents d’information; Examiner les principaux contrats de la société, les dossiers de réception et de paiement de fonds importants et les pièces justificatives pertinentes; Interviewer le personnel de l’entreprise.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes √. II. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et la description des préoccupations des organismes de recommandation; L’actionnaire de la société, Beijing North Control Photovoltaic Technology Development Co., Ltd., et la société en commandite Fuzhou North Control Yuyang Equity Investment Partnership (Limited Partnership), etc., ont voté contre l’Assemblée générale des actionnaires tenue pendant la période de surveillance continue. L’institution de recommandation a attiré l’attention de la société sur le fait qu’en cas de changement d’actionnaire contrôlant, de contrôleur effectif ou de personne agissant de concert, la société doit s’acquitter en temps voulu de l’obligation correspondante de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à D’autres exigences réglementaires.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Jun Daoping, Zhang lixue
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 11 mars 2022
