Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, les statuts Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645)
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de la gestion des informations privilégiées de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations internes de la société et est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre de la surveillance et de la divulgation des informations privilégiées de la société. La personne responsable des autres ministères et organismes est la personne responsable du travail confidentiel dans le cadre de sa gestion et est responsable du rapport et de la transmission de l’information privilégiée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité et l’exactitude des informations privilégiées des initiés et veille à ce que la liste des initiés et les informations enregistrées soient vraies, exactes, opportunes et complètes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société et enregistre fidèlement et complètement la liste des initiés à l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation avant la divulgation publique, ainsi que Le moment où ils ont connaissance de l’information privilégiée, et soumet les documents pertinents à la Bourse de Shenzhen conformément aux exigences de celle – ci.
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des renseignements des initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent des avis de confirmation écrits sur les dossiers des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet, sous quelque forme que ce soit, aucun contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements et filiales de la société veillent à la confidentialité des informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II information privilégiée et portée de la connaissance de l’information privilégiée
Article 5 le terme « informations privilégiées» employé dans le présent système désigne les informations qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend:
Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les droits et intérêts et les résultats d’exploitation;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les conditions extérieures de production et d’exploitation de l’entreprise ont subi des changements importants;
Le Président du Conseil d’administration, plus du tiers des administrateurs et du Directeur général de la société sont modifiés ou incapables d’exercer leurs fonctions; (Ⅷ) les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont beaucoup changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi.
Autres circonstances prévues par les lois, règlements ou documents normatifs de la c
Article 7 les initiés visés par le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir des informations internes directement ou indirectement avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société et de ses filiales contrôlantes; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes désignées par la c
Chapitre III Procédures d’examen et d’approbation des informations privilégiées et d’enregistrement des initiés
Article 8 la société enregistre fidèlement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée dans tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée, ainsi que le contenu principal, le temps et d’autres dossiers dans lesquels les initiés connaissent l’information privilégiée, pour L’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 9 procédures de base d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs de la société ou d’autres organismes ou départements compétents qui connaissent ces informations en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise les initiés à l’information privilégiée pertinente pour remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux exigences relatives au format de la Bourse de Shenzhen et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique de l’information privilégiée conformément à la loi;
Après vérification par le Secrétaire du Conseil d’administration, le dossier est déposé conformément aux dispositions pertinentes du Département de la réglementation des valeurs mobilières;
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription et d’autres renseignements.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet les documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen en même temps que les archives des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion, de scission et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social. Le nombre total d’actions bonus et d’actions converties et augmentées du Fonds d’accumulation de capital par dix actions de « transfert élevé» ci – dessus atteint plus de dix actions;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats importants pour les opérations quotidiennes de la société;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
La société, compte tenu des circonstances particulières énoncées au paragraphe 1 du présent article, détermine raisonnablement la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être déclarés cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés au paragraphe 1 du présent article, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société, enregistre et résume en temps voulu la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Et en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents sont soumis à la Bourse de Shenzhen.
Lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions ou à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, elle doit également préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, consigner le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification et de Et exhorter le personnel concerné à signer et à confirmer le mémorandum pour les questions importantes prévues.
Article 12 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le délai de connaissance des informations privilégiées dans le dossier de l’initié, une par une, conformément aux dispositions du présent système.
Article 13 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, l’unit é de travail, l’heure, le lieu, la méthode, le contenu et l’étape des initiés à l’information privilégiée. Le Bureau du Conseil d’administration de la société a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les chefs de département et de filiale de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée et leurs modifications.
Article 15 les initiés à l’information privilégiée, tels que les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties et les organismes de services de valeurs mobilières, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et les informent en temps utile des initiés et des changements concernant l’information privilégiée de la société.
Article 16 la société gère rigoureusement les archives des initiés à l’information privilégiée et conserve les documents d’enregistrement pendant au moins dix ans à des fins d’enquête par la c
Chapitre IV Déclaration, divulgation, surveillance et administration des opérations sur titres des sociétés par des initiés
Article 17 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées conformément à la loi, les initiés concernés et leurs parties liées ne peuvent utiliser leur propre compte de valeurs mobilières ou tout autre compte de valeurs mobilières sous leur contrôle pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ni suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés.
Article 18 les initiés consultent le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés. Le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation de l’information et des questions importantes de la société. S’il peut y avoir des circonstances inappropriées dans l’opération, le Secrétaire du Conseil d’administration en informe rapidement les initiés à l’information privilégiée qui ont l’intention d’effectuer l’opération et leur signale les risques pertinents.
Article 19 lorsqu’une personne liée achète ou vend des actions de la société et des produits dérivés en tant qu’initiés à des informations privilégiées, elle doit, dans un délai de deux jours ouvrables, déclarer ce qui suit à son Département, à la personne responsable de l’unit é et au Secrétaire du Conseil d’administration: (I) Ce changement
