Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) Ce système est formulé conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées (« lignes directrices No 5 »), aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des archives des initiés des informations privilégiées de la société, et le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable; Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société et est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société; Le Bureau du Secrétaire du Conseil des autorités de surveillance assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent des avis de confirmation écrits sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des dossiers des initiés à l’information privilégiée. La personne responsable de tous les départements subordonnés de la société, des succursales de la société, des filiales contrôlantes de la société et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative est la personne responsable du rapport interne d’informations privilégiées de ce département ou de cette Unit é, qui doit s’acquitter des obligations pertinentes Conformément aux dispositions du présent système. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo, les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’être communiqués ou transmis au public.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales (succursales) de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des valeurs mobilières de la société dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières. Non divulgué signifie que la société n’a pas publié certaines publications de divulgation d’information dans China Securities Journal, Securities Times, Shanghai Securities journal ou sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) C’est officiel.
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter, les événements majeurs suivants: (i) Les changements importants dans les politiques commerciales et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société; Le Président ou le gestionnaire n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par la c
Article 8 lorsqu’une société émet publiquement des obligations de sociétés et les cote en bourse, elle s’acquitte de ses obligations de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières.
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 9 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées directement ou indirectement avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 10 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les filiales contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV gestion de l’enregistrement des initiés
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés conformément à la ligne directrice 5 et enregistre fidèlement, complètement et en temps opportun la liste des initiés aux étapes de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation des informations privilégiées avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi. Et l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés à l’information privilégiée doivent remplir et soumettre en temps opportun le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et l’envoyer au Bureau du Secrétaire du Conseil des administrateurs et des autorités de surveillance de la société, qui doit produire, distribuer et recycler le formulaire conformément aux exigences réglementaires en matière d’enregistrement de l’information.
Article 12 La Société complète et améliore en temps utile les informations privilégiées des archives des initiés. Les archives des initiés sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le compte de titres, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, les moyens et les méthodes de connaissance, l’heure et les conditions de confidentialité des initiés à l’information privilégiée.
Article 13 lorsqu’une société procède à une réorganisation d’actifs importants, émet des valeurs mobilières, achète, fusionne, divise, divulgue des actions cotées en bourse ou rachète des actions ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, en plus de remplir le formulaire d’enregistrement des archives des initiés (voir annexe I) conformément à l’article 10 du présent système, En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (voir annexe II) doit être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps consacré à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de Décisions, et les personnes concernées par le mémorandum doivent être instamment priées de signer et de confirmer le mémorandum. Si la société a des questions importantes énumérées au paragraphe précédent, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shanghai, après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés des informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. La Bourse de Shanghai peut, le cas échéant, exiger des sociétés cotées qu’elles divulguent le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les personnes responsables de tous les départements fonctionnels, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile La Société des informations privilégiées et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée. Les services fonctionnels, les succursales, les filiales contrôlantes de la société et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative sont tenus de faire rapport par écrit au Secrétaire du Conseil d’administration de la société en temps opportun et de coopérer pour remplir le formulaire d’enregistrement des archives des initiés d’informations privilégiées lorsqu’ils connaissent les informations privilégiées de l’unit é ou du Département.
Article 15 les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société, les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les acquéreurs, les contreparties à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société, ainsi que d’autres initiés de l’information privilégiée, coopèrent activement avec la société pour assurer l’enregistrement et la gestion des archives des initiés de l’information privilégiée. À compter de la date de réception des informations privilégiées, remplir le formulaire d’enregistrement des archives des initiés et en faire rapport au Secrétaire du Conseil d’administration de la société dès que possible. Le Secrétaire du Conseil d’administration demande aux initiés de fournir ou de compléter les informations pertinentes.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 10 du présent règlement.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 16 les rapports trimestriels, semestriels et annuels et les rapports financiers de la société avant la divulgation, s’il y a des informations soumises à l’extérieur au cours de la période de déclaration, doivent être soumis à la base de présentation, à l’objet de la présentation, au type d’informations soumises, au moment de la Présentation, à l’état de la divulgation des rapports de performance Express, à l’état du rappel écrit de l’obligation de confidentialité des utilisateurs d’informations externes, à l’état de l’enregistrement et du dépôt, etc.; En cas d’achat ou de vente illégale d’actions de la société par des initiés d’informations privilégiées au cours de la période considérée, la société doit, dans les 10 jours ouvrables suivant la publication du rapport annuel de la société, saisir les circonstances spécifiques, les mesures de responsabilité prises à l’égard du personnel concerné et la situation de recouvrement des revenus illégaux. Le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la bourse et au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong sur l’exécution de ses responsabilités en matière de surveillance et sur les mesures préventives prises par la société. Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 17 l’initié de l’information privilégiée de la société a l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée dont il a connaissance et signe un accord de confidentialité avec la société. Si nécessaire, la société peut envoyer un avis d’interdiction des opérations d’initiés à l’initié de l’information privilégiée pour l’informer des questions pertinentes. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, l’initié ne doit pas divulguer les informations privilégiées, effectuer des opérations d’initiés ou suggérer à d’autres d’utiliser les informations privilégiées pour effectuer des opérations. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société, de ses administrateurs, de ses superviseurs et de ses cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 18 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, l’initié contrôle l’initié dans une mesure minimale.
Article 19 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, l’initié conserve correctement les documents, disques, cassettes audio, procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant les informations privilégiées, ne les prête pas à d’autres pour lecture ou reproduction et ne les remet pas à d’autres pour transport ou conservation. Les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures appropriées pour s’assurer que l’information privilégiée stockée par ordinateur n’est pas lue ou reproduite.
Article 20 si les informations privilégiées de la société doivent être fournies à d’autres parties en raison des exigences des lois, réglementations et autres systèmes nationaux, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a obtenu son engagement de confidentialité des informations pertinentes.
Chapitre VI Responsabilité
Article 21 la société procède à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société et de ses dérivés par des initiés en fonction de la situation réelle, conformément aux dispositions de la c
Article 22 si l’institution de recommandation, l’institution de services de valeurs mobilières et son personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les actionnaires potentiels, les actionnaires contrôlants de la société et les contrôleurs Effectifs divulguent l’information de la société sans autorisation et causent des pertes à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur leurs responsabilités.
Article 23 Lorsqu’un initié à des informations privilégiées est puni par une société, un organe d’autorité ou un organe judiciaire pour avoir effectué des opérations d’initiés ou d’autres activités illégales en violation des dispositions du présent système, la société soumet les résultats de la sanction au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong et à la Bourse de Shanghai pour enregistrement et fait une annonce publique dans les journaux et périodiques et sur le site Web désignés par la société.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 24 pour les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système ou qui sont contraires aux dispositions pertinentes, les lois, règlements, documents normatifs, statuts, etc., tels que les lignes directrices No 5, la loi sur les valeurs mobilières, les règles de cotation en bourse, les normes de gouvernance des sociétés cotées, Les mesures administratives pour la divulgation d’informations par les sociétés cotées, etc., sont appliqués.
Article 25 ce système est interprété et révisé par le Conseil d’administration de la société et est mis en oeuvre à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration. L’ancien système de gestion des initiés est abrogé en même temps. Annexe I
Formulaire d’enregistrement des archives des initiés
Titre abrégé: Code du titre:
Nom (l’unit é à laquelle appartient l’unité naturelle et la carte d’identité connaissent l’initié connaissent l’initié connaissent l’initié connaissent l’initié connaissent l’initié enregistrent les informations d’initié
Numéro de série personne, personne morale, / Ministère titre / poste numéro de pièce de la société cotée numéro de compte de titres information heure lieu méthode d’information Information Information contenu de l’intérêt stade moment inscrit Ministère du Gouvernement) Relation
Signature du représentant légal: Sceau de la société: date de présentation
