Securities Abréviation: Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Securities Code: Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) mode d’incitation, source et quantité… 7 (Ⅲ) durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes 7 (IV) Méthode de détermination du prix d’attribution et du prix d’attribution des actions restreintes 9 (v) Conditions d’octroi et d’attribution du régime d’encouragement 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) Vérification de la conformité de 68217 2022 Plan d’incitation aux actions restreintes aux politiques et règlements
Commentaires… 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 15 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 15 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 16 (vi) avis de vérification sur la méthode d’établissement des prix d’attribution du régime d’incitation….. 16 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation au capital 17 (Ⅷ) avis financiers sur la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital par la société….. 18 (Ⅸ) avis de la société sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires 19 (Ⅹ) avis sur le caractère raisonnable du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de la société cotée….. 19 (11) Autres… 20 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 22 (i) Documents à consulter… 22 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) : désigne Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) . 2. Equity Incentive plan, restricted Equity Incentive Plan and this Incentive Plan: refers to the 2022 restricted Equity Incentive Plan of Shanghai Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Technology Co., Ltd. 3. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions ordinaires d’une action de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation après avoir satisfait aux conditions d’avantages correspondantes. 4. Objet de l’incitation: les cadres supérieurs, le personnel technique de base et le personnel technique et commercial de base de l’entreprise qui peuvent obtenir des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 8. Attribution: le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: les conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine 12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 13. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 14. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai 15. Lignes directrices sur la surveillance: il s’agit des lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital 16. Statuts: désigne les statuts du Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) . C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par 682217 Être responsable de l’authenticité, de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour 682217 Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions ou personnes de fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Le rapport financier de la société concernée, etc., a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base de laquelle le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation ne dépasse pas 193, soit environ 35,74% de l’ensemble des 540 employés de l’entreprise à la fin de 2020. Y compris les cadres supérieurs, le personnel technique de base et le personnel technique et commercial de base qui travaillent dans l’entreprise lorsque l’entreprise annonce le plan d’incitation.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec la société ou ses succursales ou filiales au moment de l’octroi des actions restreintes par la société et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le Plan d’incitation.
Les objets d’incitation ci – dessus comprennent le personnel étranger. La raison pour laquelle l’entreprise les a inclus dans le plan d’incitation est que les objets d’incitation étrangers occupent des postes importants dans les postes clés de l’entreprise et jouent un rôle important dans la recherche et le développement technologiques de l’entreprise, jetant les bases de l’amélioration de la force d’innovation continue de l’entreprise. L’incitation au capital est un moyen d’incitation couramment utilisé par les entreprises étrangères. Grâce à ce plan d’incitation, la construction et la stabilité de l’équipe de talents de base de l’entreprise seront davantage encouragées, ce qui aidera le développement à long terme de l’entreprise.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi sont déterminés par référence à ceux de la première subvention.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Limite d’attribution par rapport à la limite d’attribution par rapport à cette incitation
Nom nationalité titre titre nombre d’actions nombre total d’actions transférées à la date d’annonce
Proportion du volume (10 000 actions) Proportion du total
I. cadres supérieurs et techniciens de base
Li Yan directeur financier de la Chine, Conseil d’administration 1,8 1,38% 0,03%
Secrétaire
Zhang Chengli Directeur général adjoint Chine 1,5 1,15% 0,03%
Xie Liqun personnel technique de base en Chine 1,5 1,15% 0,03%
YiZhe Australian Core Technician 1,5 1,15% 0,03%
Liu II. Personnel technique et opérationnel de base
Personnel technique et opérationnel de base (189 personnes) 97,7 75,15% 1,76%
Nombre total d’actions restreintes accordées pour la première fois (193 personnes) 104 80,00% 1,87%
Partie réservée 26 20,00% 0,47%
Total 130100,00% 2,34%
Note: 1. Aucune des actions 682217 Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation de la société au cours de la période de validité ne doit pas dépasser 20% du total du capital social de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
2. Les objectifs d’incitation du plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée, les contrôleurs effectifs de la société cotée et leurs conjoints, parents et enfants.
3. L’objet de l’incitation réservée est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs et que les avocats ont émis des avis professionnels et des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation sur le site Web désigné, au besoin.
4. La différence entre la somme des totaux partiels du tableau ci – dessus et la somme des décimales indiquées est due à l’arrondissement. Mode d’incitation, source et quantité
1. Mode d’incitation et source d’actions du régime d’incitation
L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce plan d’incitation est le deuxième type d’actions restreintes, et la source des actions sous – jacentes concernées est l’émission directionnelle d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Ce plan d’incitation prévoit d’accorder 1,3 million d’actions restreintes à la cible d’incitation, soit environ 2,34% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Parmi eux, 1,04 million d’actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 1,87% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et 80,00% du capital social total accordé pour la première fois; 260000 actions sont réservées, soit environ 0,47% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 20,00% du capital social total accordé. Durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes
1. Durée de validité du régime d’encouragement
La durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
2. Date de délivrance
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation et la société doit accorder des actions restreintes et compléter l’annonce publique dans les 60 jours suivant l’approbation de l’Assemblée générale. Si la société ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle mettra fin à la mise en oeuvre du régime d’encouragement et les actions restreintes qui ne sont pas accordées prendront fin. La période pendant laquelle aucun droit n’est accordé en vertu des mesures administratives n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
3. Modalités d & apos; attribution
Les actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont attribuées au prorata convenu une fois que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. La date d’attribution doit être le jour de négociation dans la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut être attribuée dans les périodes suivantes:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, Internet
