Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage le comportement de gestion de l’information privilégiée de Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système d’enregistrement et de gestion des initiés des sociétés cotées Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des affaires de divulgation de l’information, ainsi qu’aux statuts et au système de gestion de la divulgation de L’information.
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de la gestion des informations privilégiées et le Secrétaire du Conseil d’administration organise leur mise en oeuvre. Le secrétariat du Conseil d’administration de la société est le Bureau quotidien de la gestion de la divulgation de l’information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs, de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée et est responsable de la supervision de l’information privilégiée de la société.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo, les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’être communiqués ou transmis au public.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements, succursales, filiales contrôlantes, sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, et d’autres parties concernées, assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une grande incidence sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par la société dans les publications de divulgation d’information et sur le site Web de la Bourse de Shenzhen conformément aux dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 7 les informations privilégiées comprennent:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Lorsque la société achète ou vend des actifs importants de plus de 30% de l’actif total de la société dans un délai d’un an, ou lorsque l’hypothèque, le gage, le transfert, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les changements importants apportés aux conditions de production et d’exploitation de l’entreprise et aux conditions extérieures de production et d’exploitation;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Restructuration des actifs matériels;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Changement de capitaux propres entraînant un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées comprennent:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement et dépôt
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration et de la conclusion du contrat, ainsi que des liens tels que le rapport, la transmission, la compilation, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 11 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 12 lorsqu’une société procède à une acquisition, à une réorganisation d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à une fusion, à une scission, à une scission, à une cotation en bourse ou à un rachat d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 13 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, le stade d’information, Information sur le contenu de l’information, les renseignements sur l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Article 14 en ce qui concerne les informations privilégiées relatives à la fusion et à la réorganisation, à l’émission de valeurs mobilières, à l’acquisition, à la fusion, à la scission, au rachat d’actions et à l’incitation au capital – actions, la liste des personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes est soumise en temps voulu au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Hubei et à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement après la divulgation publique des informations privilégiées, si nécessaire.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la conservation des archives des initiés et des procès – verbaux de l’état d’avancement des questions importantes. La durée de conservation est d’au moins dix ans à compter de la date du dossier (y compris le complément et l’amélioration). La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 16 lorsque les services compétents en matière d’information privilégiée de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative se rapportent à l’information privilégiée spécifiée dans le présent système, le chef des services compétents, le chef des succursales et le représentant légal de la filiale contrôlante sont les premières personnes responsables de la gestion de l’information privilégiée. La première personne responsable est chargée de faire rapport à la société sur les informations privilégiées pertinentes et de faire rapport au Département des valeurs mobilières de la société pour achever les procédures de gestion des informations privilégiées.
Article 17 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Chapitre V confidentialité et responsabilité
Article 18 les initiés aux informations privilégiées de la société sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées dont ils ont connaissance.
Article 19 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance, ses cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes contrôlent les personnes qui connaissent les informations avant la divulgation publique des informations privilégiées dans une mesure minimale, et les documents d’information importants sont soumis et conservés par une personne spécialement désignée.
Article 20 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 21 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les personnes qui connaissent bien les informations privilégiées ne divulguent pas ou ne divulguent pas les informations privilégiées de la société, n’utilisent pas les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société ou des produits dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres personnes d’acheter ou de vendre des actions de la société ou des produits dérivés, et n’utilisent pas les informations privilégiées dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur
Article 22 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, la société inflige une sanction à la personne responsable concernée et l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 23 si l’institution de recommandation, l’institution de services de valeurs mobilières et son personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société ou l’actionnaire potentiel, l’actionnaire contrôlant de la société et le Contrôleur effectif divulguent l’information de la société sans autorisation et causent des pertes à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
L’achat et la vente de titres de la société par des amants font l’objet d’une auto – inspection. Lorsqu’il est constaté que des initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’effectuer des opérations, la société procède à la vérification et fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité du personnel concerné conformément au présent système, et soumet les conditions pertinentes et les résultats du traitement à Hubei Securities Regulatory Bureau et à Shenzhen Stock Exchange de la société dans un délai de deux jours ouvrables.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 25 en cas d’incompatibilité entre le système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts promulgués par l’État, le système est mis en oeuvre conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État.
Article 26 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système.
Article 27 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société.
Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) 11 mars 2002
