Code du titre: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) titre abrégé: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) numéro d’annonce: 2022 – 013 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
À propos de l’ajustement du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes a en 2021
Annonce de la première subvention
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité légale de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu conformément à la loi.
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Les questions pertinentes sont décrites ci – après:
Procédures de prise de décisions et divulgation d’informations relatives à l’octroi d’actions restreintes
1. Le 29 décembre 2021, la compagnie a tenu la 31e réunion du 4e Conseil d’administration et la 19e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la compagnie pour 2021 et son résumé, etc. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 de la société (ci – après dénommé « Plan d’incitation») et a émis des avis de vérification pertinents. Le 30 décembre 2021, la société était sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Les annonces pertinentes ont été divulguées.
2. Du 19 janvier 2022 au 28 janvier 2022, la société a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé au sein de la société. La période de publication est de 10 jours au total. Les employés de la société peuvent présenter leurs commentaires au Conseil des autorités de surveillance de la société. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part de quiconque à l’objet de l’incitation proposée. Le 1er mars 2022, la société était sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Les notes d’information et les avis de vérification du Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
3. Le 11 février 2022, la société a publié sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) L’annonce de Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Mme Li yingqi, Directrice indépendante, a sollicité publiquement les droits de vote de tous les actionnaires des actions a de la société sur les propositions relatives au plan d’incitation examinées lors de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022 et de la première Assemblée générale des actionnaires des actions a de 2022.
4. Le 7 mars 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie a en 2022 et la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie H en 2022 (ci – après collectivement appelée « la première Assemblée générale des actionnaires en 2022»), et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint des actions a (projet) de la société en 2021 et son résumé, etc. La société obtient l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour la mise en œuvre du plan d’incitation, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi du plan d’incitation, à accorder des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi des actions restreintes. Le 8 mars 2022, la société était sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) L’avis de résolution de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022, de la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie a de 2022 et de la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie H de 2022 (avis no 2022 – 009) est publié.
Entre – temps, la société a procédé à une auto – vérification de la situation des initiés qui achètent et vendent des actions de la société au cours des six mois précédant l’annonce du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (ébauche) pour les actions a en 2021, et a effectué une auto – vérification sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Le 8 mars 2022. Le rapport d’auto – inspection de Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
5. Le 11 mars 2022, la société a tenu la 33e réunion du quatrième Conseil d’administration et la 20e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance. La proposition d’ajustement des questions relatives à l’octroi initial du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a en 2021 et la proposition d’octroi initial d’actions restreintes d’actions a à l’objet d’incitation du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a en 2021 ont été examinées et adoptées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions susmentionnées et émet des avis de vérification pertinents. Causes et résultats de l’ajustement
Étant donné qu’un objet d’incitation proposé quitte la société et qu’un objet d’incitation proposé est disqualifié de l’objet d’incitation, le Conseil d’administration de la société ajuste le nombre et la quantité d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale des actionnaires en 2022. Après cet ajustement, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est passé de 206 à 204, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 1 450000 à 1 440000, le nombre d’actions réservées est passé de 350000 à 360000, et le nombre total d’actions restreintes accordées est resté inchangé à 1 800000.
L’objet d’incitation ajusté appartient à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 a share restricted stock Incentive plan (Draft) (hereinafter referred to as “incentive plan (Draft) ”) approuvé par la première Assemblée générale des actionnaires en 2022. À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes à ceux qui ont été examinés et approuvés par la première Assemblée générale des actionnaires de la société en 2022.
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale de la société en 2022, cet ajustement n’a pas besoin d’être soumis à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Impact de l’ajustement sur l’entreprise
L’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’incitations accordées pour la première fois par la société n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis des administrateurs indépendants
De l’avis des administrateurs indépendants de la société, l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’incitations accordées pour la première fois par la société est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et La société a mis en œuvre les procédures nécessaires conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet).
L’objet d’incitation ajusté n’est pas interdit d’acquérir des actions restreintes, et la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace. Cet ajustement est effectué dans le cadre de l’autorisation de la première Assemblée générale des actionnaires en 2022, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Après cet ajustement, le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est passé de 206 à 204, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 1 450000 à 1 440000, le nombre d’actions réservées est passé de 350000 à 360000, et le nombre total d’actions restreintes accordées demeure inchangé. À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes à ceux qui ont été examinés et approuvés par la première Assemblée générale des actionnaires de la société en 2022.
Lors de l’examen des propositions pertinentes par le Conseil d’administration de la société, les administrateurs associés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts de la société. La procédure d’Examen et de décision de cette question est légale et conforme.
En résumé, nous convenons que l’entreprise ajustera la liste des bénéficiaires et le nombre de subventions accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’encouragement.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que l’ajustement de la liste des objets d’incitation et de la quantité accordée pour la première fois par la société au plan d’incitation est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet), et que la société a mis en œuvre les procédures nécessaires. L’objet d’incitation ajusté n’est pas interdit d’acquérir des actions restreintes, la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace. Dans le cadre de l’autorisation de la première Assemblée générale des actionnaires en 2022, la procédure d’ajustement est légale et conforme, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Après cet ajustement, le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est passé de 206 à 204, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 1 450000 à 1 440000, le nombre d’actions réservées est passé de 350000 à 360000, et le nombre total d’actions restreintes accordées demeure inchangé. À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes à ceux qui ont été examinés et approuvés par la première Assemblée générale des actionnaires de la société en 2022.
En résum é, le Conseil des autorités de surveillance convient que la société ajustera la liste des objets d’incitation et le nombre d’incitations accordées pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation.
Vi. Conclusions de l & apos; avis juridique du Conseil
Shanghai jintiancheng law firm estime qu’à la date de publication de l’avis juridique, l’ajustement et l’octroi initial du plan d’incitation ont obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade et sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet); L’objet de l’incitation et l’ajustement de la quantité accordée dans le cadre de ce plan d’incitation sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet); La détermination de l’objet de l’incitation, de la quantité, du prix et de la date d’octroi du régime d’incitation est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation (projet), et les conditions d’octroi des actions restreintes spécifiées dans le plan d’incitation (projet) ont été remplies; La société s’est acquittée des obligations de divulgation d’informations nécessaires à ce stade conformément aux mesures administratives, aux règles d’inscription sur la liste, au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil scientifique et technologique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et au plan d’incitation (projet). Avec la mise en œuvre de ce plan d’incitation, la société doit également s’acquitter de l’obligation de divulgation d’informations de suivi conformément aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs pertinents.
Avis du Conseiller financier indépendant
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd., en tant que consultant financier indépendant, estime que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires, la date d’octroi, le prix d’octroi, l’objet d’octroi, La détermination du montant de l’octroi, ainsi que l’ajustement et l’octroi de ce plan restreint d’incitation à l’achat d’actions, sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices pour L’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration No 4 – divulgation d’informations sur l’incitation à l’achat d’actions et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Il n’y a pas de cas où la société ne satisfait pas aux conditions d’octroi énoncées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 de la société.
Avis est par les présentes donné.
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Conseil d’administration
12 mars 2022
