China Avionics Systems Co.Ltd(600372)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier: normaliser la gestion de l’information privilégiée China Avionics Systems Co.Ltd(600372) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées No 5 – système d’enregistrement et de gestion des initiés pour les informations privilégiées sur les sociétés cotées et aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai Ce système est formulé conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales et autres documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 2 – gestion des questions de divulgation de l’information, ainsi qu’aux Statuts de China Avionics Systems Co.Ltd(600372)
Article 2 le Conseil d’administration de la société garantit l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des dossiers des initiés et le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Service des valeurs mobilières de la société (Bureau du Conseil d’administration) est le Service de gestion centralisée de l’information privilégiée et est responsable de la gestion quotidienne de l’enregistrement des initiés de l’information privilégiée de la société.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le système s’applique au siège social, aux filiales, aux sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative et aux unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société dans l’exercice de leurs fonctions. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre des informations privilégiées et des informations divulguées concernant la société au monde extérieur. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales du siège social, assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Chapitre II information privilégiée et portée de la connaissance de l’information privilégiée
Article 4 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix des titres de la société et de ses dérivés dans les activités de négociation. Non divulgué signifie qu’il n’a pas été officiellement divulgué sur le site Web de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée la Bourse de Shanghai) et dans les médias qui remplissent les conditions prescrites par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières). La portée des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société; La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants; Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société; Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Augmentation nette des nouveaux emprunts ou des garanties externes de la société au – delà de la fin de l’année précédente
20% des actifs;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
21. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par la c
Article 5 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter, les unités et les personnes suivantes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail; Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées à obtenir des informations privilégiées conformément aux lois, règlements administratifs et règlements de la c
Chapitre III enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 6 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société enregistre en temps utile la liste des initiés aux étapes de la planification des négociations, de l’argumentation et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de l’établissement, de la résolution et de La divulgation, remplit le dossier des initiés à partir de la date à laquelle les informations privilégiées sont connues et déclare l’heure, le lieu, la base et le mode de connaissance des informations privilégiées. Pour les informations telles que le contenu, l’initié doit signer pour confirmation.
Article 7 les archives des initiés comprennent:
Le nom, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social; L’Unit é, le Département, le poste ou le poste et les relations avec l’entreprise;
Le moment et le mode de connaissance des informations privilégiées;
Contenu et stade des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant.
Le délai prévu au paragraphe précédent pour la connaissance des informations privilégiées désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées.
Les moyens de connaître les informations privilégiées visés au paragraphe précédent comprennent, sans s’y limiter, les entretiens, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 8 dans les cas suivants, l’unit é ou le personnel concerné visé à cet alinéa remplit le dossier d’initié de l’unité concernée:
Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société, ainsi que d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix du marché des valeurs mobilières et des produits dérivés de la société;
Les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et les autres organismes de services de valeurs mobilières sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et les questions confiées ont une incidence importante sur les prix du marché des valeurs mobilières et des produits dérivés de la société;
L’acheteur, les parties à la transaction de restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société et de ses dérivés.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés à l’information privilégiée doivent être remplis conformément aux exigences du présent système et confirmés par les initiés à l’information privilégiée.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 9 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation d’informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs concernés sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. Sous réserve de ce qui précède, les dossiers des initiés sont enregistrés un par un.
Article 10 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée, informent rapidement les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui doivent se produire dans la société et remplissent et signalent les informations conformément aux exigences pertinentes du présent système.
Article 11 lorsqu’une société procède à une acquisition, à une réorganisation d’actifs importants, à l’émission de titres, à une fusion, à une scission, à une cotation fractionnée, à un rachat d’actions, à des incitations au capital – actions et à d’autres questions requises par la c
Entre – temps, un mémorandum sur le processus des questions importantes doit être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, etc., et le personnel concerné doit signer le mémorandum pour confirmation.
Les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les personnes liées, les acquéreurs, les contreparties et les organismes de services de valeurs mobilières de la société qui sont des initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps opportun les initiés à l’information privilégiée de la société des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 12 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui en a connaissance (principalement le chef de chaque ministère ou organisme) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée dès que possible. S’il s’agit d’une question importante spécifiée au paragraphe 1 de l’article 11 du présent système, le Secrétaire du Conseil d’administration organise en temps opportun la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes et vérifie en temps opportun les informations d’inscription des initiés à l’information privilégiée afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration soumet le rapport au Département des valeurs mobilières pour archivage et référence future et le soumet à la Bourse de Shanghai pour enregistrement conformément aux dispositions pertinentes.
Article 13 si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société complète et améliore en temps opportun les dossiers des initiés et les notes de service sur l’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date du dossier (y compris les suppléments et les améliorations).
La société soumet à la bourse, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes.
Article 14 la société soumet les dossiers des initiés et les questions importantes
Dans le mémorandum d’accord, un engagement écrit est émis pour garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’avis de confirmation sur l’engagement écrit.
Chapitre IV confidentialité et responsabilité
Article 15 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent pas l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés.
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent les informations privilégiées avant leur divulgation publique. La société informera également les initiés des questions susmentionnées en signant un accord de confidentialité ou un avis d’interdiction des opérations d’initiés. Article 17 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le prix de négociation des titres de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement la société afin que celle – ci puisse l’expliquer ou l’éclaircir en temps opportun.
Article 18 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et ne peuvent exiger de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 19 Si un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, causant ainsi de graves répercussions ou pertes à la société, le Conseil d’administration de la société inflige des sanctions administratives et économiques aux personnes responsables concernées.
Article 20 lorsqu’une personne qui connaît des informations privilégiées effectue des opérations d’initiés, divulgue des informations d’initiés ou conseille à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, la société procède à la vérification et poursuit les personnes concernées conformément aux dispositions pertinentes et au présent système.
