Beijing zhonglun Law Firm
En ce qui concerne l’offre publique initiale d’actions de softcom Dynamic Information Technology (Group) Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique
Mars 2002
22 – 31 / F, South Tower, Building 3, Zhengda Center, No. 20, Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
22 – 31 / F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P.R. China
Tél.: + 86 1059572288 Fax: + 86 1065681022 / 1838
Site Web: www.zhonglun. Com.
Beijing zhonglun Law Firm
À propos de softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
À: softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “zhonglun” or “the exchange”) accepts the entrustment of softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. (hereinafter referred to as “issuer” or “the company”), Agir en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour la demande d’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) et d’inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») (ci – après dénommée « offre en cours» ou « offre en cours»).
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux mesures administratives pour Les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), ainsi qu’à d’autres lois Conformément aux dispositions des documents normatifs, le présent avis juridique est émis conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par la profession d’avocat.
Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les documents et les faits relatifs à l’émission et à la cotation de l’émetteur conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, documents normatifs et exigences pertinentes des règles commerciales de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance relative, et ont écouté les déclarations et explications du personnel concerné sur les faits pertinents.
En ce qui concerne les documents, documents et déclarations fournis par la société, la bourse et ses avocats ont obtenu les garanties suivantes de la société:
1. Toutes les signatures et scellements des documents sont authentiques;
2. Tous les documents originaux fournis à l’échange et à ses avocats sont authentiques;
3. Les copies de tous les documents fournis à l’échange et à ses avocats sont conformes à l’original;
4. The facts stated in these documents are true, Accurate, complete, without omission and / or Misleading. Pour émettre cet avis juridique, l’avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions statutaires et respectent les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit. Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il est prêt à assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. This Legal opinion is issued in accordance with the Laws, administrative Regulations, rules and Normative Documents in force in China or applicable to the acts of the ISSUER AND relevant Facts when they occur or exist, and on the basis of the understanding of such provisions by the Lawyers of the Exchange.
3. The Understanding by the Exchange and Its Lawyers of the relevant Facts involved in this Legal opinion is finally dependent on the documents, Materials and statements provided by the issuer to the Exchange and Its Lawyers, and the issuer has guaranteed the Authenticity, Integrity and Accuracy of the information to the Exchange and Its Lawyers.
4. L’avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques en Chine liées à l’offre et à la cotation en bourse. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour donner un avis professionnel sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à la vérification et à l’audit du capital, à l’évaluation des actifs, à la prise de décisions en matière d’investissement et aux questions juridiques à l’étranger. En ce qui concerne l’évaluation des actifs, l’audit comptable, la prise de décisions en matière d’investissement, les questions juridiques à l’étranger, etc., les avis juridiques sont cités en stricte conformité avec les documents professionnels émis par les intermédiaires concernés et les instructions de l’émetteur, et ne signifient pas que l’échange et ses avocats donnent des garanties explicites ou implicites quant à l’authenticité et à l’exactitude du contenu cité. Nous et nos avocats ne sommes pas qualifiés pour vérifier et juger ce contenu.
5. In the Process of making the Legal opinion, The Lawyers of the Exchange performed the Special Attention duty of Legal professionals on Business matters related to Law; En ce qui concerne les autres questions commerciales, l’obligation générale de diligence des gens ordinaires a été respectée.
6. En ce qui concerne les faits importants qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants lors de la délivrance de l’avis juridique, les avocats de la bourse s’appuient sur les documents justificatifs, les lettres de confirmation, les lettres d’engagement, les lettres de déclaration ou les explications fournies par les services gouvernementaux compétents, l’émetteur, d’autres unités concernées ou les personnes concernées comme base pour la délivrance de l’avis juridique.
7. The Exchange and Its Lawyers agree to take this Legal opinion as the Legal document necessary for the issuer to apply for this Issuance and Listing, to report it to Shenzhen Stock Exchange for approval with other application materials, and to bear corresponding legal responsibilities for the Legal opinion issued according to Law.
8. Cet avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de l’offre et de la cotation et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse et de ses avocats.
Sur la base de ce qui précède, la bourse et ses avocats ont émis les avis juridiques suivants sur l’offre et la cotation de l’émetteur:
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les noms suivants ont respectivement la signification suivante:
émetteur / société: softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Softstone Power Co., Ltd. Désigne softstone Power Information Technology (Group) Co., Ltd. (anciennement « Beijing softstone Power Information Technology Co., Ltd.), le prédécesseur de l’émetteur.
Les statuts désignent les statuts actuels et en vigueur de softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Note de lancement du GEM: mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales du GEM (essai)
Méthode du volume
The Gem listing Regulations refer to the Gem listing Rules of Shenzhen Stock Exchange
Ensuite, l’institution de recommandation / China Citic Construction index China Securities Co.Ltd(601066)
Allez.
Zhonglun and the Exchange referred to Beijing zhonglun Law Firm
Zhonghui signifie Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership)
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit publié par Zhonghui huishen [2021] No 7093.
Le rapport d’examen fait référence au rapport d’examen publié par Zhonghui Hui Hui Yu [2021] No 6500.
Le rapport de vérification du capital fait référence au rapport de vérification du capital publié par Zhonghui Hui Hui Yi [2022] No 0626.
L’émetteur demande l’introduction en bourse nationale d’au plus 63 529412 actions (avant l’option de surallocation résultant de l’inscription de cette offre) d’actions ordinaires RMB (actions a) et l’inscription sur GEM.
C
Shenzhen Stock Exchange
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
La République populaire de Chine, aux fins du présent avis juridique, ne comprend pas la région administrative spéciale de Hong Kong de la République populaire de Chine, la région administrative spéciale de Macao de la République populaire de Chine et la région de Taiwan de la République populaire de Chine.
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
L’émetteur a obtenu l’approbation effective de la troisième Assemblée du premier Conseil d’administration et de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2020, conformément aux procédures légales.
Le 10 septembre 2021, le Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen a tenu la 57e réunion d’examen en 2021 et a examiné et approuvé la demande d’inscription de l’émetteur pour cette émission.
(Ⅲ) Le 17 janvier 2022, la c
Le 12 mars 2022, la Bourse de Shenzhen a émis à l’émetteur l’avis sur l’inscription des actions ordinaires RMB de softstone Information Technology (Group) Co., Ltd. Au Gem (sz [2022] No 248) et a accepté que les actions émises par l’émetteur soient cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen. Les titres sont abrégés En « softstone» et le Code des titres est « 301236».
Par conséquent, l’avocat de la bourse estime que l’émetteur a effectué les procédures internes d’approbation de l’offre et de l’inscription, a été examiné et approuvé par le Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen, a été enregistré avec le consentement de la c
L’émetteur est une société anonyme créée par Soft Power Co., Ltd. Sur la base de la valeur comptable nette de l’actif. À la date d’émission du présent avis juridique, la durée d’exploitation continue de l’émetteur a dépassé trois ans. À la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur n’a pas besoin d’être résilié conformément aux lois, règlements, règles, documents normatifs et statuts, et est une société anonyme légalement constituée et valablement existante.
Par conséquent, l’avocat de la bourse estime que l’émetteur est qualifié pour l’émission et la cotation.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
L’émetteur est conforme aux conditions d’émission du GEM énoncées dans les mesures d’enregistrement du GEM pour l’introduction en bourse et est enregistré avec le consentement de la c
Le capital – actions total de l’émetteur avant l’émission est de 360 millions de RMB. Selon le rapport de vérification du capital, le capital – actions total de l’émetteur après l’émission est de 423594 120 RMB, pas moins de 30 millions de RMB, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point ii), des règles d’inscription sur le GEM.
Le nombre d’actions offertes au public par l’émetteur s’élève à 63529412 millions d’actions, le capital – actions total après l’émission dépasse 400 millions de RMB et la proportion d’actions offertes au public est supérieure à 10%, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point iii), des règles d’inscription sur le GEM.
Selon le rapport d’audit et le rapport d’examen, le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif, et le bénéfice net cumulé au cours des deux dernières années n’est pas inférieur à 50 millions de RMB. Le bénéfice net est soumis au moins élevé des deux montants suivants avant et après déduction du bénéfice et de la perte non récurrents, conformément aux dispositions de l’article 2.1.1, paragraphe 1, point iv), et de l’article 2.1.2, point i), des règles d’inscription sur le GEM.
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont pris l’engagement de s’assurer que les documents de demande d’inscription sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, conformément à l’article 2.1.7 des règles d’inscription du GEM.
Les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de l’émetteur, les autres actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de l’émetteur ont pris des engagements distincts en matière de verrouillage des actions en fonction de leurs conditions respectives, et ces engagements de verrouillage des actions sont conformes aux dispositions des articles 2.3.3 et 2.3.8 des Règles d’inscription sur le GEM.
Par conséquent, l’avocat de la bourse estime que l’offre et la cotation de l’émetteur sont conformes aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles d’inscription au GEM.
Institution de recommandation et représentant de la recommandation pour l’offre et la cotation
L’émetteur a engagé China Securities Co.Ltd(601066) comme institution de recommandation pour l China Securities Co.Ltd(601066)
L’émetteur a signé un accord de recommandation avec China Securities Co.Ltd(601066)
China Securities Co.Ltd(601066)
Par conséquent, l’avocat de l’échange estime que l’émetteur a embauché une institution de recommandation qualifiée et que l’institution de recommandation désigne un représentant de recommandation pour être responsable des travaux de recommandation.
V. Conclusions
Compte tenu de ce qui précède, nos avocats estiment que:
L’émetteur a effectué les procédures internes d’approbation de l’offre et de la cotation, a accepté l’enregistrement de la csrc et a obtenu l’approbation de la Bourse de Shenzhen pour la cotation; L’émetteur est qualifié pour l’objet de l’offre et de la cotation; L’offre et la cotation de l’émetteur sont conformes aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation du GEM; L’émetteur a embauché une institution de recommandation qualifiée et l’institution de recommandation désigne le représentant de la recommandation pour prendre en charge les travaux de recommandation.
