Securities Abréviation: Appotronics Corporation Limited(688007) Securities Code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Deuxième régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Subventions réservées
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédures d’approbation du deuxième plan d’incitation restreint aux actions en 2021………………………………………………. Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents à consulter et méthodes de consultation Interprétation 1. Société cotée, société, société, Appotronics Corporation Limited(688007) : désigne Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital restreint de la phase II (projet) de Appotronics Corporation Limited(688007) 2021. 3. Actions restreintes, actions sous – jacentes et actions restreintes de catégorie II: les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les conditions d’attribution correspondantes ont été remplies pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation. 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, le personnel technique de base et les autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’une incitation pour acquérir des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 8. Attribution: le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: il s’agit des conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 13. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 14. Règles de cotation: règles de cotation des actions du Conseil scientifique et technologique de la Bourse de Shanghai. 15. Statuts: se référer aux statuts du Appotronics Corporation Limited(688007) 16. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Appotronics Corporation Limited(688007) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Appotronics Corporation Limited(688007) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’examen et d’approbation du plan d’incitation restreint aux actions
Appotronics Corporation Limited(688007)
1. Le 30 septembre 2021, la société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société (projet) en 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II (projet) de la société en 2021 et à son résumé, la proposition relative à la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021 et la proposition relative aux Mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021 ont été examinées et adoptées. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Du 30 septembre 2021 au 9 octobre 2021, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection. Le 16 octobre 2021, la société a divulgué les notes du Conseil des autorités de surveillance sur la publication de la liste des objets d’incitation et les avis d’examen du deuxième plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021.
3. Le 25 octobre 2021, la société a tenu la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II (projet) de la société en 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la phase II de la société en 2021 ont été examinées et adoptées. La société obtient l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour la mise en œuvre du plan d’incitation, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à L’octroi des actions restreintes.
4. Le 7 décembre 2021, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration et la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition, estimant que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
5. Le 11 mars 2022, la société a tenu la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation du deuxième plan d’incitation aux actions restreintes en 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, estimant que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification. En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007)
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Description des conditions d’octroi des actions restreintes
Appotronics Corporation Limited(688007)
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007) Attribution des actions restreintes
1. Date d’octroi de la réservation: 11 mars 2022.
2. Montant des subventions réservées: 2,1 millions d’actions, Représentant 0,46% du capital social total de la société à l’heure actuelle 4527569 millions d’actions
3. Prix d’attribution réservé: 20,00 yuan / action, 23,00 yuan / action
4. Réserve d’une partie des sources d’actions: la société émet des actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
5. Nombre de bénéficiaires: 9
La répartition spécifique des quantités est la suivante:
Limitation du prix d’attribution de l’ordonnance proportion du prix d’attribution de l’ordonnance proportion du montant de la restriction d’attribution de l’ordonnance proportion du montant de la restriction d’attribution de l’ordonnance proportion du montant total du capital – actions (10 000 actions) à la date d’annonce
Administrateurs, cadres supérieurs et techniciens de base
1 Liang guanning Directeur général adjoint Chine 60 23,00 5,71% 0,13%
2 Zhang Wei directeur et Directeur général adjoint de Chine 50 23,00 4,76% 0,11%
Plus de 3 techniciens de base de la nouvelle Chine 20 23,00 1,90% 0,04%
Total partiel 130 – 12,38% 0,29%
Autres objets d’incitation
20 23,00
Autres personnes que le Conseil estime avoir besoin d’encouragement (6 personnes) 7,62% 0,18%
60 20,00
Total partiel réservé 210,00 20,00% 0,46%
Note: (1) Les pourcentages calculés dans le tableau ci – dessus sont arrondis à la deuxième décimale.
Aucune des personnes visées ci – dessus n’a reçu plus de
1% du capital social total de la société. Toutes les entreprises sont actives
