Securities Abréviation: Appotronics Corporation Limited(688007) Securities Code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Ajustement du régime d’encouragement restreint aux actions en 2021 et
Subventions réservées
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédure d’approbation du plan d’incitation restreint aux actions 2021……………………………………………… Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, société, Appotronics Corporation Limited(688007) : désigne Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital restreint (projet) de Appotronics Corporation Limited(688007) 2021. 3. Actions restreintes, actions sous – jacentes et actions restreintes de catégorie II: les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les conditions d’attribution correspondantes ont été remplies pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation. 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, le personnel technique de base et les autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’une incitation pour acquérir des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 8. Attribution: le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: il s’agit des conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 13. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 14. Règles de cotation: règles de cotation des actions du Conseil scientifique et technologique de la Bourse de Shanghai. 15. Statuts: se référer aux statuts du Appotronics Corporation Limited(688007) 16. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Appotronics Corporation Limited(688007) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Appotronics Corporation Limited(688007) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’examen et d’approbation du plan d’incitation restreint aux actions
Appotronics Corporation Limited(688007)
1. Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 30e réunion du premier Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie 2021 Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2021, etc. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la société a tenu la dix – septième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation limité aux actions (projet) de la société pour 2021 et son résumé. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Du 27 mars 2021 au 5 avril 2021, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation du régime d’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant l’objet du régime d’incitation. Le 7 avril 2021, la société a divulgué les notes du Conseil des autorités de surveillance sur la publication de la liste des objets d’incitation pour la première fois accordée dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 et les avis d’examen. 3. Le 12 avril 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021. Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2021, etc. La société obtient l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour la mise en œuvre du plan d’incitation, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à L’octroi des actions restreintes.
4. Le 22 avril 2021, la compagnie a tenu la 31e réunion du premier Conseil d’administration et la 18e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition, estimant que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
5. Le 11 mars 2022, la société a tenu la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes du plan d’incitation restreint aux actions 2021 et la proposition d’attribution des actions restreintes réservées aux objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, estimant que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007)
Avis du Conseiller financier indépendant (Ⅰ) ajustement des éléments pertinents du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
1. Raisons de l’ajustement
La société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 le 14 mai 2021 et a examiné et adopté la proposition sur le plan de distribution des bénéfices de 2020. Sur la base du capital social total de la société 452756901 actions, 0,55 RMB (impôt inclus) sera versé pour chaque 10 actions, soit un total de 2490162956 RMB. Le 3 juin 2021, la compagnie a publié l’annonce de mise en œuvre de la distribution annuelle des capitaux propres en 2020. La date d’enregistrement des capitaux propres est le 8 juin 2021 et la date d’exclusion des droits et des intérêts est le 9 juin 2021.
2. Méthode de réglage
Attendu que le plan de distribution des bénéfices ci – dessus a été mis en œuvre, conformément à l’article 2 du chapitre 10 du plan d’incitation, si la société a des questions telles que le dividende, la réserve de capital convertie en capital – actions, le dividende en actions, le fractionnement d’actions, l’attribution d’Actions ou la réduction d’actions avant la date d’annonce du plan d’incitation et l’achèvement de l’enregistrement de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation, Le prix d’attribution des actions restreintes est ajusté en conséquence. La méthode de réglage est la suivante:
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix adjugé. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1.
Selon la formule ci – dessus, le Conseil d’administration de la société ajustera en conséquence le prix d’attribution des actions restreintes du régime d’incitation aux actions restreintes de 2021 conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021. Après cet ajustement, le prix d’attribution des objets d’incitation spéciaux passera de 21,00 yuan / action à 20945 yuan / action, et le prix d’attribution des objets d’incitation de catégorie I passera de 17,50 yuan / action à 17445 yuan / action. Le prix d’attribution de l’objet d’incitation de catégorie II est passé de 18,50 yuan / action à 18 445 yuan / action. Description des conditions d’octroi des actions restreintes
Appotronics Corporation Limited(688007)
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007) Octroi d’actions restreintes
1. Date d’octroi de la réservation: 11 mars 2022.
2. Montant des subventions réservées: 1 400000 actions, soit 0,31% du capital social total de la société à l’heure actuelle 452756 900 actions
3. Prix d’attribution réservé: 18 445 yuan / action
4. Réserve d’une partie des sources d’actions: la société émet des actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation. 5. Nombre de bénéficiaires: 22
La répartition spécifique des quantités est la suivante:
Proportion de la restriction d’attribution par rapport à la restriction d’attribution par rapport au nombre d’actions (nombre total d’actions à la date d’annonce) du régime d’encouragement nom nationalité titre nombre d’actions (nombre total d’actions à la date d’annonce)
Administrateurs, cadres supérieurs et techniciens de base
Plus d’un technicien de base de la nouvelle Chine 15
