Securities Abréviation: Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) Securities Code: Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant 6 (i) procédures d’approbation du régime d’encouragement restreint aux actions… 6 (Ⅱ) octroi initial de cette action restreinte……………………………………………….. 7 (Ⅲ) Description de la réalisation des conditions d’octroi des actions restreintes pour la première fois… 7 (IV) Description de l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente….. 8 v) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation 10 (i) Documents à consulter… 10 (II) mode de consultation Interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont le sens suivant: Société cotée, société, Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Rapport du Conseiller financier indépendant sur Hangzhou Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation, désigne Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Les actions restreintes de catégorie II et les actions sous – jacentes qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation sont des actions ordinaires d’actions a de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions d’attribution correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne le personnel de base de la société (y compris les filiales contrôlantes et les succursales, comme indiqué ci – dessous) qui acquiert des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La condition d’attribution fait référence à la condition de bénéfice que l’objet d’incitation établi par le régime d’incitation restreint aux actions doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Guidance on Self – regulation No. 1 and Guidance on Self – Regulation of gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business Management
Les statuts se réfèrent aux statuts du Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
C
Bourse de Shenzhen
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Le rapport financier de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ainsi que la communication efficace avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base de laquelle le rapport du Conseiller financier indépendant est publié, et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant
Procédure d’approbation du régime d’encouragement restreint aux actions
1. Le 21 janvier 2022, la société a tenu la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société pour 2022 et son résumé. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Le 21 janvier 2022, la société a tenu la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation limité aux actions (projet) de la société pour 2022 et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2022 et proposition relative à la vérification de la liste partielle des objets d’incitation accordée pour la première fois au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022.
3. Du 22 janvier 2022 au 31 janvier 2022, la société a publié le nom et le titre de la liste des objets d’incitation proposés pour la première fois dans la société. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant les objets d’incitation proposés dans le plan d’incitation. Le 7 février 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation qui ont été accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2022.
4. Le 8 février 2022, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société en 2022 et à son résumé. La proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’Assemblée générale des actionnaires ont été présentées, et le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 a été publié le 9 février 2022.
5. Le 11 mars 2022, la société a tenu la sixième réunion du troisième Conseil d’administration et la sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation. Le Conseil d’administration estime que les conditions d’octroi énoncées dans le présent plan d’incitation ont été remplies et convient d’accorder 4,2 millions d’actions restreintes de catégorie II à 156 sujets d’incitation à compter du 11 mars 2022 comme date d’octroi initiale. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question et ont estimé que la qualification de l’objet principal de la première partie de l’incitation accordée était légale et efficace et que la date de la première subvention déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance examine la liste des objets d’incitation à la date de la première subvention et émet des avis de vérification.
En résum é, nous croyons qu’à la date d’émission du présent rapport, Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Octroi initial d’actions restreintes
1. Date de la première subvention: 11 mars 2022.
2. Quantité accordée pour la première fois: 4,2 millions d’actions.
3. Nombre de premières subventions: 156.
4. Prix initial accordé: 25,17 yuan / action.
5. Source des actions: la société émet des actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
6. La répartition des actions restreintes accordées pour la première fois entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion des actions restreintes accordées par catégorie de personnel par rapport aux capitaux propres accordés pour la première fois par rapport au nombre total actuel d’actions (10 000 actions)
Personnel de base (156) 420100,00% 0,69%
Total (156 personnes) 420100,00% 0,69%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au cours de la période de validité totale de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
2. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement.
(Ⅲ) Description de la réalisation des conditions d’octroi des actions restreintes pour la première fois
Conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et aux dispositions du plan d’incitation, et sous réserve des conditions d’octroi suivantes, la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation:
1 Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) aucune des situations suivantes ne se produit:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
Livré par des titres au cours des 12 derniers mois
