Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de Jilin Xidian Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Haitong Securities Company Limited(600837) Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, des Règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen (révision de 2020), etc. La gestion de la trésorerie de l’industrie pharmaceutique de West Point a été vérifiée à l’aide d’une partie des fonds collectés inutilisés. Les détails de la vérification sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Après l’approbation de l’enregistrement par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières de la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Jilin Xidian Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd. (zjxq [2022] No 5), la société a émis 20 209860 actions ordinaires (actions a) d’une valeur nominale de 1 yuan par action et le prix d’émission de 22,55 yuan par action. Le montant total des fonds collectés s’élève à 455532 200 RMB, et le montant net réel des fonds collectés après déduction des frais d’émission est de 390933 100 RMB.
La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée dans le rapport de vérification du capital (dhyz [2022] 000086) publié par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 18 février 2022.
La société a déposé les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés ouvert par la société pour cette émission, et la société et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec Industrial Bank Co.Ltd(601166) ChangChun Branch, Ping An Bank Co.Ltd(000001) ChangChun Branch, China Construction Bank Corporation(601939)
Projets d’investissement financés par des fonds collectés
Conformément au prospectus de la société pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM, les fonds collectés par la société pour l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) seront investis dans les éléments suivants après déduction des frais d’émission:
Unit é: 10 000 RMB
S / N nom du projet montant total de l’investissement proposé
1 projet de construction d’un atelier complet de préparation solide 10 576,38 10 576,38
2 Projet de construction d’un atelier d’extraction modernisé de plantes médicinales chinoises 800938800938
3 oxalate d’Escitalopram API Production Project 535019535019
4 Projet de construction du Centre R & D 500464500464
5 Projet de construction d’un réseau de commercialisation 5 200,00 5 200,00
Total 34 140,59 34 140,59
Note: (1) La partie du montant net des fonds levés qui dépasse le montant requis pour l’investissement dans les projets susmentionnés est le Fonds surlevé;
À la date d’émission du présent avis de vérification, la société n’avait pas utilisé les fonds levés.
Informations de base sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Objet de la gestion de la trésorerie
Étant donné que la construction et le règlement des projets d’investissement financés par des fonds collectés nécessitent un certain cycle, selon l’état d’avancement de la construction et du règlement des projets d’investissement financés par des fonds collectés, certains fonds collectés seront inutilisés à court terme. Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société a l’intention d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) pour la gestion de la trésorerie afin d’acheter des produits de gestion de la trésorerie d’investissement à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une durée maximale de 12 mois, à condition que la construction des projets d’investissement des fonds collectés ne soit pas affectée, que l’utilisation des fonds collectés ne soit pas modifiée de façon constante et que l’exploitation quotidienne de la société ne soit pas affectée. Afin de mieux réaliser la préservation et l’augmentation de la valeur du capital de la société et de protéger les intérêts des actionnaires de la société.
Limite et durée de la gestion de la trésorerie
La société gérera la trésorerie en utilisant une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) dont le montant ne dépasse pas 350 millions de RMB (y compris le montant actuel), et la période d’utilisation sera valide dans les 12 mois suivant la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable et les fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) seront retournés au Compte spécial des fonds collectés à temps après l’expiration de la gestion.
Variétés à investir
La société contrôlera strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes et évaluera rigoureusement les produits de gestion financière. Les produits d’investissement sont limités aux produits de gestion financière d’investissement à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une période de 12 mois au plus. Les produits d’investissement ne sont pas utilisés pour le gage. Le compte de règlement spécial pour les produits de collecte de fonds ne doit pas stocker de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins, et ne doit pas impliquer d’actions et de produits dérivés. Investissements de fonds, investissements à terme et autres investissements à haut risque.
Mode de réalisation
Une fois que les questions susmentionnées ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société, elles ne peuvent être mises en œuvre qu’après avoir été soumises à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen et approbation. Après délibération et approbation par l’Assemblée générale de la société, la direction de la société est autorisée à signer les documents contractuels pertinents dans les limites susmentionnées, et le Département financier de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre. L’autorisation est valable pour une période de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans les limites de la durée et du montant d’utilisation spécifiés.
Risques d’investissement dans la gestion de la trésorerie et mesures de contrôle des risques
Risque d’investissement
1. Bien que les produits d’investissement que la société a l’intention de choisir appartiennent à des types de capital à risque faible et moyen, le marché financier est fortement influencé par la macro – économie.
2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, mais elle n’exclut pas que l’investissement soit affecté par les fluctuations du marché.
3. Risques opérationnels et de surveillance du personnel concerné.
Mesures de contrôle des risques
1. Après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la direction et le Département financier de la société suivront en permanence l’orientation des produits de gestion financière de la Banque et l’état d’avancement du projet. Une fois que des facteurs défavorables sont identifiés ou jugés, des mesures de sauvegarde correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement.
2. Le Service d’audit de la société est chargé d’effectuer l’audit et la supervision de l’utilisation et de la conservation des fonds des produits de gestion financière, d’effectuer régulièrement une inspection complète de tous les éléments des produits de gestion financière et d’estimer raisonnablement les gains et pertes potentiels de divers investissements conformément au principe de prudence.
3. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
Impact sur l’entreprise
Étant donné que la construction et le règlement des projets d’investissement financés par des fonds collectés nécessitent un certain cycle, selon l’état d’avancement de la construction et du règlement des projets d’investissement financés par des fonds collectés, certains fonds collectés seront inutilisés à court terme. La gestion de la trésorerie de la société à l’aide de certains fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) est effectuée sur la base d’assurer la sécurité des fonds nécessaires aux projets d’investissement collectés par la société et du principal des fonds collectés, sans affecter le chiffre d’affaires quotidien des fonds de la société, sans affecter le fonctionnement normal des projets d’investissement, sans changer l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée, et peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds. Obtenir un certain revenu d’investissement et obtenir plus de rendement pour la société et les actionnaires.
Procédure d’examen et avis spéciaux
Avis du Conseil d’administration
La société a tenu la 10e réunion du 7ème Conseil d’administration le 11 mars 2022, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a accepté que la société utilise des fonds collectés inutilisés d’au plus 350 millions de RMB (y compris le Montant principal) et des fonds propres d’au plus 80 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Il est utilisé pour acheter des produits de gestion financière à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une durée maximale de 12 mois. La durée de vie utile est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires. Dans les limites du montant et de la durée indiqués ci – dessus, les fonds peuvent être utilisés de façon continue.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Lors de la huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société, il a été convenu que, sur la base de la garantie de la construction normale des projets d’investissement financés par les fonds collectés et de la sécurité des fonds collectés, la société devrait utiliser une partie des fonds collectés inutilisés ne dépassant pas 350 millions de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de la trésorerie, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à l’obtention d’un certain bénéfice d’investissement. Il n’affectera pas la construction du projet et l’utilisation des fonds collectés, il n’y aura pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, il n’y aura pas de dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires; Les procédures d’examen et de vote de l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux lois, règlements et statuts. Tous les superviseurs ont approuvé à l’unanimité la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie et ont convenu de soumettre la question à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen.
Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants de la société ont émis les avis indépendants suivants: la société utilise les fonds collectés inutilisés d’au plus 350 millions de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de la trésorerie afin d’acheter des produits de gestion de la trésorerie à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une durée maximale de 12 mois, à condition que cela n’affecte pas la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés. Il peut efficacement améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et réduire les coûts d’exploitation. Il n’y a pas de changement déguisé de l’orientation des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Les procédures de délibération et de vote relatives à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts. Les administrateurs indépendants de la société conviennent à l’unanimité que la société utilise une partie des fonds levés inutilisés (y compris les fonds surlevés) et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, le promoteur estime que:
Les questions relatives à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie ont été examinées et approuvées à la dixième réunion du septième Conseil d’administration et à la huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société, et les administrateurs indépendants ont donné leur consentement et ont mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires. Cette question doit encore être soumise à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen. Les questions relatives à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices réglementaires pour l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen. Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires qu’il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, que le plan d’investissement des fonds collectés ne soit pas affecté et que les dispositions des lois et règlements pertinents, tels que la révision de 2020, soient respectées.
En résumé, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. (il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de Haitong Securities Company Limited(600837)
Zhao qionglin Huang Lei
Haitong Securities Company Limited(600837) date
Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de Jilin Xidian Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
Haitong Securities Company Limited(600837) Les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, les règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen (révision en 2020) et d’autres règlements pertinents ont vérifié la gestion de la trésorerie de l’utilisation des fonds propres par l’industrie pharmaceutique de West Point. Les détails de la vérification sont les suivants:
Informations de base sur l’utilisation des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
Objet de la gestion de la trésorerie
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, la société a l’intention d’utiliser une partie de ses fonds propres pour la gestion de la trésorerie afin d’acheter des produits d’investissement et de gestion du patrimoine à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une durée maximale de 12 mois, à condition que Cela n’affecte pas le fonctionnement quotidien de la société, afin de mieux réaliser la préservation et l’augmentation de la valeur des fonds de la société et de protéger les intérêts des actionnaires de la société. Limite et durée de la gestion de la trésorerie
La société utilisera des fonds propres d’un montant n’excédant pas 80 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie et la période d’utilisation sera effective dans un délai de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Variétés à investir
La société contrôlera strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes et évaluera rigoureusement les produits de gestion financière. Les produits d’investissement sont limités aux produits de gestion financière d’investissement à court terme avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et une période de 12 mois au plus. Les produits d’investissement ne sont pas utilisés pour le gage. Le compte de règlement spécial pour les produits de collecte de fonds ne doit pas stocker de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins, et ne doit pas impliquer d’actions, de produits dérivés et de fonds.
