Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) Les cadres supérieurs ont supervisé l’exercice de leurs fonctions et ont protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions, dont les suivantes:
1. Le 12 mars 2021, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2020, la proposition de rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020, la proposition de distribution des bénéfices de la société pour 2020, le corps principal du rapport annuel de la société pour 2020 et son résumé. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, la proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, les instructions spéciales d’audit sur l’occupation des fonds par Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) actionnaires contrôlants et autres parties liées et la proposition de Nomination d’un organisme d’audit en 2021.
2. Le 28 avril 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, qui a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021 de la compagnie.
3. Le 31 mai 2021, la société a tenu la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition de mettre fin à la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes (projet) et de son résumé, ainsi que la proposition de mettre fin à La mise en œuvre des mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes.
4. Le 23 juin 2021, la société a tenu la cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, qui a examiné et adopté la proposition de révision du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société et la proposition de modification des statuts.
5. Le 20 août 2021, la société a tenu la sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le rapport semestriel de 2021 et son résumé sur Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021.
6. Le 27 octobre 2021, la société a tenu la septième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition concernant le texte intégral et le corps du rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Participation à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté sans droit de vote aux principaux conseils d’administration et assemblées des actionnaires de la société, ont exercé une surveillance efficace sur la production et l’exploitation de la société, la situation financière, les principales décisions, les opérations entre apparentés, les procédures de convocation des assemblées des actionnaires et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs, assurant ainsi le fonctionnement normal de la société; Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a activement supervisé le comportement professionnel du Conseil d’administration et de la direction de l’entreprise, ce qui a permis d’assurer la normalisation juridique du comportement de gestion de l’entreprise; Le Conseil des autorités de surveillance a prêté une attention particulière aux conditions de fonctionnement de la société, a supervisé avec soin le fonctionnement du Fonds, a inspecté et examiné le système financier et la situation financière de la société, a assuré l’intégrité des actifs de la société et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément aux lois, règlements et statuts pertinents, a supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement, la situation financière, les opérations entre apparentés, le contrôle interne et d’autres questions de la société, a examiné régulièrement les rapports financiers de la société et a prêté attention à la mise en œuvre du système de contrôle interne, avec les avis spécifiques suivants:
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté au Conseil d’administration et à l’assemblée générale de la société ou y ont assisté, et ont supervisé les procédures de prise de décisions de la société ainsi que le fonctionnement des administrateurs et des cadres supérieurs conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système de contrôle interne de l’entreprise est fondamentalement solide et qu’il peut fonctionner conformément à la loi, que toutes les procédures de prise de décisions sont légales et efficaces et que la structure de gouvernance d’entreprise est complète; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent exercer leurs fonctions avec diligence et se conformer aux lois et règlements nationaux, aux documents normatifs et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, sans enfreindre les lois, règlements, systèmes de la société ou porter atteinte aux intérêts de la société.
2. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné attentivement le rapport périodique établi par le Conseil d’administration de la société et a effectivement surveillé la situation financière et les résultats financiers de la société en 2021. Il estime que le système financier de la société est parfait, que le système est parfait, que la situation financière est bonne, que le fonctionnement financier est stable, que la confirmation et la mesure des revenus, des dépenses et des bénéfices sont vraies et exactes; Les rapports financiers périodiques de la société reflètent fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes.
3. Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés par la société sont strictement conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation Des actions de la Bourse de Shenzhen, Les dispositions des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et du système de gestion des fonds collectés par la société n’ont pas modifié de manière déguisée l’orientation des fonds collectés, ni porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société, ni d’Autres circonstances ayant une incidence substantielle sur la mise en œuvre du projet. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux dispositions pertinentes pour des raisons raisonnables et appropriées; Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont légaux et conformes aux lois et règlements, et aucun acte contraire aux lois et règlements ou préjudiciable aux intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, n’a été constaté.
4. Auto – évaluation du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et une structure organisationnelle de contrôle interne en stricte conformité avec le droit des sociétés et les exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières. Le système de contrôle interne n’a pas de défauts majeurs et peut assurer efficacement le fonctionnement ordonné de toutes les activités commerciales de la société et protéger la sécurité et l’intégrité des actifs de la société. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 publié par le Conseil d’administration reflète fidèlement, objectivement et complètement la situation réelle du contrôle interne de la société. Le contrôle interne de la société est raisonnable et efficace.
5. Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021. La société n’a pas effectué d’opérations entre apparentés qui doivent être divulguées mais qui ne sont pas divulguées conformément aux normes d’information. Il n’y a pas eu d’irrégularités ou de violations des procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés, à la divulgation d’informations et à la tarification des opérations, ni de dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
6. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur la nomination de l’institution d’audit de 2021 par la société
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de nomination du cabinet comptable par la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents ainsi qu’aux statuts.
Li Xin Certified Public Accountants (Special General partnership) employed shall be qualified for the Audit of Securities and Futures Related Business, have the experience and Ability to provide Audit services to Listed Companies, and can meet the requirements of the company’s audit work in 2021.
7. Fonds occupés par la société pour la garantie externe, les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe, d’actionnaire contrôlant ou d’autres parties liées occupant des fonds.
8. Principales acquisitions et ventes d’actifs de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a pas acquis ou vendu d’actifs importants.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance mettra résolument en œuvre la stratégie d’exploitation déterminée par la société, continuera d’appliquer strictement le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, s’acquittera fidèlement et diligemment des fonctions du Conseil des autorités de surveillance et supervisera le fonctionnement normal de la société; Renforcer continuellement l’auto – apprentissage, s’acquitter consciencieusement de ses fonctions de supervision, s’acquitter efficacement des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance, superviser efficacement l’exploitation et la gestion de la société, la situation financière, le fonctionnement du système de contrôle interne, la prise de décisions et l’état d’avancement des questions importantes, Le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs et l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, et améliorer continuellement la structure de gouvernance de la société, Améliorer le niveau de gestion et protéger efficacement les droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
Conseil des autorités de surveillance
11 mars 2012
