Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021 Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) S’acquitter avec diligence des obligations et des responsabilités du superviseur. Cette année, le Conseil des autorités de surveillance a inspecté et supervisé le fonctionnement juridique de la société, la divulgation de l’information, la situation financière, la mise en œuvre du contrôle interne et la légalité et la conformité de l’exécution des tâches des administrateurs et des cadres supérieurs. Le rapport sur l’exécution des tâches en 2021 est le suivant: I. la réunion du Conseil des autorités de surveillance en 2021:
Au cours de la période considérée, tous les superviseurs de la société ont assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires, à l’exception de l’Assemblée du Conseil des superviseurs. En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu 11 réunions, dont les procédures de convocation et de vote étaient conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les réunions spécifiques sont les suivantes:
La 15e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société le 5 janvier 2021. L’assemblée devrait être composée de trois superviseurs et de trois superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à l’assemblée: 1. Proposition d’exemption de l’engagement volontaire de verrouillage des actions des actionnaires contrôlants de la société.
La 16e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue sur place dans la salle de réunion de la société le 8 février 2021. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de la réunion: 1. Proposition relative à l’élection partielle des candidats aux postes de superviseur non représentatifs des employés du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société.
La dix – septième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 24 février 2021 dans la salle de réunion de la société sous la forme d’une communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à la réunion: 1. Proposition d’élection partielle du Président du septième Conseil des autorités de surveillance de la société.
La dix – huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 9 mars 2021 dans la salle de réunion de la société par voie de communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à la réunion: 1. Proposition concernant Le rapport annuel 2020 et le résumé du rapport annuel 2020 de la société; 2. Proposition concernant le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance 2020 de la société; 3. Proposition concernant le rapport financier final de la société pour 2020, 4 Proposition concernant le rapport financier vérifié de la société pour 2020, 5 proposition concernant le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour 2020, 6 Proposition concernant le plan annuel de distribution des bénéfices de la société pour 2020, 7 proposition concernant le plan annuel de rémunération des membres du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2021.
La dix – neuvième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 27 avril 2021 dans la salle de réunion de la société par voie de communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de la réunion: 1. Proposition concernant le rapport complet du premier trimestre 2021, 2. Proposition concernant l’utilisation par la société et ses filiales d’une partie des fonds propres inutilisés pour l’achat de produits de gestion financière, 3. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier 2021 de la société, 4. Proposition de modification des conventions comptables de la société, 5. Proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance.
La 20e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 26 mai 2021 dans la salle de réunion de la société sous la forme d’une communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de la réunion: 1. Proposition concernant Les transactions quotidiennes entre la filiale à part entière Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd. Et les parties liées.
(Ⅶ) la 21e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 11 juillet 2021 dans la salle de réunion de la société par voie de communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de la réunion: 1. Proposition relative à la signature d’un accord – cadre de coopération et d’une transaction connexe entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., une filiale à part entière, et les parties liées, 2. Proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, 3. Proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021, 4. Proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires de l’incitation accordée pour la première fois au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021.
La 22e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 20 juillet 2021 dans la salle de réunion de la société sous la forme d’une communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées lors de la réunion: 1. Proposition d’accord supplémentaire sur la signature d’un accord – cadre d’achat et de transaction quotidienne entre les filiales à part entière et les parties liées.
(Ⅸ) la 23e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue le 9 août 2021 dans la salle de réunion de la compagnie par voie de communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à la réunion: 1. Proposition concernant le rapport semestriel 2021 et le résumé du rapport semestriel 2021 de la compagnie.
La vingt – quatrième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 27 septembre 2021 dans la salle de réunion de la société par voie de communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à la réunion: 1. Proposition d’ajustement du plan d’incitation aux actions restreintes 2021, 2. Proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à des objets d’incitation.
La 25e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 25 octobre 2021 dans la salle de réunion de la société sous la forme d’une communication sur place. La réunion devrait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à la réunion: 1. Proposition concernant le Rapport complet du troisième trimestre 2021. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021:
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à une inspection minutieuses de l’exploitation légale, de la situation financière, des opérations entre apparentés, de la garantie externe et du contrôle interne de la société, en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents.
Avis d’examen sur le fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les autorités de surveillance de la société ont assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et ont supervisé, conformément aux lois et règlements pertinents, les procédures de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et le système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société doit être strictement conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux Statuts de la société, et doit appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, fonctionner de manière normalisée et faire preuve de diligence raisonnable; Le système de contrôle interne de l’entreprise est relativement parfait; La divulgation de l’information est opportune et exacte; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne violent pas les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société.
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à 12 réunions du Conseil d’administration, à une réunion annuelle de l’assemblée générale des actionnaires et à quatre réunions extraordinaires de l’assemblée générale des actionnaires sans opposition au contenu des rapports et des propositions soumis par le Conseil d’administration à l’assemblée générale des actionnaires pour examen.
Avis d’examen sur l’inspection de la situation financière de la société
Compte tenu de la situation réelle de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise a renforcé la supervision du travail financier de l’entreprise en écoutant le rapport du Département financier et en inspectant la situation financière de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la société dispose d’un département financier indépendant, d’un livre de comptes financiers indépendant, d’une comptabilité indépendante et du respect de la loi comptable et des règles et règlements financiers pertinents. La préparation du rapport financier de la société est conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales et au système comptable pour les entreprises commerciales; Le système financier de la société est parfait, le fonctionnement financier standard, le travail de base comptable et le système de contrôle interne sont parfaits, il n’y a pas de violation des lois et règlements; Le rapport financier de la société peut refléter fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et aider les actionnaires à comprendre correctement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société; Les procédures du Conseil d’administration pour la préparation et l’examen du rapport annuel de la société pour 2020 et du rapport du premier trimestre, du rapport semestriel et du rapport du troisième trimestre pour 2021 sont conformes aux lois, aux règlements administratifs et aux dispositions de la c
Investissement des fonds collectés par la société
En 2021, la société n’a pas investi de fonds collectés.
Avis d’examen sur l’acquisition et la vente d’actifs par la société
En 2021, il n’y a pas eu de vente d’actifs importants, de remplacement d’actifs, de garantie d’actifs et d’hypothèque de la société.
Avis d’examen sur les opérations entre apparentés de la société
Afin de s’assurer que les opérations entre apparentés de la société ne portent pas atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires non affiliés, la société respecte les principes d’honnêteté, de crédit, d’égalité, de volontariat et d’équité, le système de gestion des opérations entre apparentés formulé conformément aux règles de cotation Des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les principes des opérations entre apparentés de la société, les procédures d’identification, d’examen et de décision des opérations entre apparentés. La divulgation de l’information et d’autres aspects sont précisés.
Ordre et divulgation en temps opportun. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que les administrateurs liés ont évité le vote lors de l’examen des opérations entre apparentés par le Conseil d’administration de la société, que les procédures de prise de décisions du Conseil d’administration sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, que les prix des opérations sont raisonnables et justes et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société ou des actionnaires de la société.
Avis d’examen sur la garantie externe et le remplacement des capitaux propres et des actifs de la société
En 2021, il n’y a pas eu de garantie externe, de remplacement d’actifs ou d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires ou causé la perte d’actifs de la société.
(Ⅶ) avis d’examen sur les questions relatives au régime d’incitation restreint aux actions en 2021
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné le plan d’incitation restreint aux actions (projet) de 2021 et son résumé, les mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 et la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois au plan d’incitation restreint aux actions de 2021, et a émis des avis d’audit sur d’autres questions pertinentes; Au cours de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2021, la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions et sa publicité ont été vérifiées. Le 4 août 2021, le Conseil des autorités de surveillance a publié des avis de vérification et des notes de publicité sur la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021. Le 27 septembre 2021, le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation (jusqu’à la date d’octroi) pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
La société a mis en place un système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et un système de rapport interne sur l’information importante conformément aux dispositions pertinentes. La transmission de l’information privilégiée, la gestion de l’enregistrement des initiés et les procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des questions importantes de la Société sont strictement conformes aux dispositions pertinentes. Dans le cadre de la gestion quotidienne, l’entreprise doit contrôler rigoureusement les procédures d’examen de la transmission des informations privilégiées, contrôler autant que possible les initiés des informations privilégiées dans la plus petite mesure et s’assurer que tout le personnel qui connaît les informations privilégiées s’inscrit fidèlement et complètement à tous les liens avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi. Le Bureau du Conseil d’administration de la société est spécifiquement responsable de la vérification, de la préparation et de l’archivage des informations d’enregistrement des initiés, et le contenu du formulaire d’enregistrement des initiés est vrai, exact et complet.
Au cours de la période considérée, la société s’est strictement conformée au système de confidentialité des informations privilégiées et a strictement normalisé le processus de transmission de l’information. Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés de la société se sont strictement conformés au système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et n’ont constaté aucun cas où des initiés à l’information privilégiée ont utilisé l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société. Au cours de la période considérée, la société n’a pas non plus fait l’objet d’une enquête, d’une sanction ou d’une rectification de la part des autorités de surveillance.
Avis d’audit sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé le contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, la société a satisfait aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, les lignes directrices pour l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse en croissance et les lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, et a combiné le système de gestion du contrôle interne de la société. Une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite et un système de contrôle interne ont été mis en place pour répondre aux besoins de développement de l’objectif de gestion opérationnelle de l’entreprise à ce stade et aux besoins réels de gestion de la production et de l’exploitation, afin d’assurer le fonctionnement normal de chaque département d’affaires et de chaque lien d’exploitation de l’entreprise, et de prévenir et de contrôler efficacement les risques opérationnels.
Le système de contrôle interne joue un meilleur rôle de prévention et de contrôle dans tous les processus et liens clés de la gestion opérationnelle, peut fournir une assurance raisonnable pour la préparation d’états financiers véridiques et justes, peut assurer le bon fonctionnement de toutes les activités de la société et le contrôle des risques opérationnels de la société, et a protégé les intérêts de la société et des actionnaires. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021 du Conseil d’administration de la société reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle de la construction et du fonctionnement du système de contrôle interne de la société. Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance se concentrera étroitement sur les objectifs opérationnels annuels de la société et se conformera aux lois et règlements tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, ainsi qu’aux dispositions et exigences des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, afin d’améliorer le Gouvernement d’entreprise, Promouvoir le développement durable et stable de l’entreprise et jouer le rôle qui lui revient. Les principales modalités de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2022 sont les suivantes:
Continuer à améliorer le mécanisme de fonctionnement du Conseil des autorités de surveillance, superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi, améliorer l’efficacité de la surveillance et superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne de l’entreprise.
Renforcer la communication avec le Conseil d’administration, le Département de l’audit interne, la haute direction et les institutions d’audit externe de la société, vérifier régulièrement et irrégulièrement la situation financière et opérationnelle de la société, afin d’assurer la sécurité des actifs de la société et la normalisation de l’exploitation.
Renforcer l’inspection du rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et exhorter les administrateurs et les cadres supérieurs à s’acquitter de leurs fonctions avec diligence et diligence.
Superviser l’inspection du Service d’audit interne de l’entreprise, assurer la mise en œuvre efficace des opérations quotidiennes de l’entreprise et contrôler les risques opérationnels de l’entreprise.
Mettre l’accent sur la supervision et l’inspection des investissements à l’étranger, des opérations entre apparentés, des garanties à l’étranger, de la gestion financière confiée et d’autres questions importantes de la société afin d’assurer la conformité des opérations de la société.
Renforcer la construction du Conseil des autorités de surveillance. Renforcer l’apprentissage de la comptabilité, de l’audit, des lois et règlements, améliorer constamment la qualité de la supervision et de l’inspection, renforcer la construction de l’éthique professionnelle et protéger les intérêts des actionnaires.
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