Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Reporter: Wu minyan)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) Les documents normatifs, ainsi que les dispositions pertinentes des statuts et du système de travail des administrateurs indépendants, peuvent s’acquitter fidèlement, diligemment et consciencieusement des fonctions d’administrateur indépendant au cours de leur mandat, assister en personne à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, examiner attentivement toutes les Propositions à l’Assemblée et donner des avis indépendants sur toutes les propositions et les questions connexes de manière indépendante, objective et impartiale. Elle n’est pas influencée par les principaux actionnaires, les contrôleurs effectifs ou d’autres unités ou personnes ayant des intérêts dans la société cotée, joue un rôle indépendant et professionnel d’administrateur indépendant et protège efficacement les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Voici mon rendement en tant qu’administrateur indépendant en 2021: i. Participation à la réunion de la société et vote en 2021
En 2021, la société a tenu 12 réunions du Conseil d’administration, une Assemblée générale annuelle et quatre assemblées générales extraordinaires. Au cours de mon mandat, j’ai assisté personnellement à 12 réunions du Conseil d’administration en tant qu’administrateur indépendant de la société; Il a assisté en personne à une Assemblée générale annuelle et à quatre assemblées générales extraordinaires, s’est acquitté consciencieusement des obligations des administrateurs indépendants et n’a pas été absent, n’a pas autorisé d’autres personnes à assister à l’Assemblée ou n’a pas assisté à l’Assemblée deux fois de suite. Lors de la réunion du Conseil d’administration, communiquer en personne avec la direction de l’entreprise et se tenir au courant de la planification du développement et de l’exploitation quotidienne de l’entreprise; Examiner attentivement toutes les propositions et exercer le droit de vote avec prudence; Utiliser pleinement son expertise financière pour faire des recommandations de référence à l’entreprise, a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de l’entreprise.
À mon avis, la convocation et la tenue de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société, les principales questions de prise de décisions opérationnelles et d’autres questions importantes ont été soumises aux procédures d’examen et d’approbation pertinentes, sont conformes aux exigences des lois et règlements et sont légales et efficaces. Au cours de mon mandat, j’ai examiné attentivement toutes les propositions et tous les documents du Conseil d’administration de la société un par un, j’ai maintenu la communication avec le personnel concerné et, conformément aux principes de diligence et de responsabilité, j’ai exprimé mon approbation de toutes les propositions examinées sans soulever d’objections, d’objections ou d’abstentions. II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, conformément aux exigences du droit des sociétés et du système de travail des administrateurs indépendants, j’ai soigneusement examiné toutes les propositions présentées par le Conseil d’administration, j’ai écouté régulièrement les rapports du personnel concerné de la société, et j’ai mis l’accent sur le renforcement de l’enquête sur le terrain de la société, j’ai rapidement compris la dynamique de la société, j’ai profondément compris la gestion de la société et j’ai donné des conseils pour le développement et la gestion à long terme de la société. Fournir des conseils pour la prise de décisions du Conseil. Au cours de la période considérée, j’ai émis des avis indépendants « d’accord » sur les questions suivantes au cours de mon mandat, comme suit:
Le 5 janvier 2021, la société a tenu la dix – septième réunion du septième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur l’exemption de l’engagement volontaire de verrouillage des actions des actionnaires contrôlants de la société.
Le 8 février 2021, la compagnie a tenu la 18e réunion du 7e Conseil d’administration et j’ai émis des opinions indépendantes sur les candidats à l’élection partielle des administrateurs non indépendants du 7e Conseil d’administration et des candidats à l’élection partielle des administrateurs indépendants du 7e Conseil d’administration.
(Ⅲ) Le 9 mars 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du 7e Conseil d’administration et j’ai présenté mes commentaires sur le plan annuel de distribution des bénéfices de 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, le plan de rémunération annuel 2021 des membres du Conseil d’administration de la compagnie et le plan de rémunération annuel 2021 des cadres supérieurs de la compagnie. Des avis indépendants ont été émis sur la nomination du Directeur financier de la société; Des explications spéciales et des avis indépendants ont été donnés sur l’occupation des fonds de la société et la garantie externe par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées en 2020.
(Ⅳ) Le 27 avril 2021, la compagnie a tenu la 21e réunion du 7ème Conseil d’administration. J’ai émis des avis d’approbation préalable sur le renouvellement de l’institution d’audit financier de la compagnie pour 2021, sur l’achat de biens par la compagnie et ses filiales en utilisant une partie des fonds propres inutilisés, sur le renouvellement de l’institution d’audit financier de la compagnie pour 2021, Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la modification des conventions comptables de la société.
Le 26 mai 2021, la compagnie a tenu la 22e réunion du 7ème Conseil d’administration. J’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives aux transactions quotidiennes entre Hefei Whale micro Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière, et les parties liées.
(Ⅵ) Le 11 juillet 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du 7ème Conseil d’administration, et j’ai émis des avis d’approbation préalable sur « la signature d’un accord – cadre de coopération et de transactions connexes entre Hefei Whale micro Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière, et les parties liées» et « les questions pertinentes concernant le plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie pour 2021», Des avis indépendants ont été émis sur la conclusion d’un accord – cadre de coopération et d’opérations connexes entre Hefei Whale micro Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière, et des parties liées, sur le plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et son résumé, et sur la scientificité et La rationalité de l’établissement d’indicateurs pour le plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2021.
(Ⅶ) Le 20 juillet 2021, la compagnie a tenu la 24e réunion du 7ème Conseil d’administration. J’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition relative à l’accord complémentaire et aux opérations quotidiennes entre apparentés concernant la signature d’un accord – cadre d’achat entre une filiale à part entière et une partie liée.
Au cours de l’année, des explications spéciales et des opinions indépendantes ont été formulées sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe.
(Ⅸ) Le 8 septembre 2021, la compagnie a tenu la 26e réunion du 7ème Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la question de la prolongation de la durée du régime d’actionnariat des employés en 2015.
(Ⅹ) Le 27 septembre 2021, la compagnie a tenu la 27e réunion du 7ème Conseil d’administration, et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 et sur l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation.
Toutes les opinions indépendantes ci – dessus ont été divulguées sur le site Web de divulgation d’information Gem désigné par la c
Le 24 février 2021, conformément aux dispositions pertinentes des normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, des statuts, etc., la dix – neuvième réunion du septième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’élection partielle des membres des comités spéciaux et des présidents du septième Conseil d’administration de la société. Je suis membre du Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation du septième Conseil d’administration de la société. Il est réélu membre du Comité de nomination et membre du Comité de rémunération et d’évaluation.
Au cours de la période considérée, j’ai participé à toutes les réunions quotidiennes convoquées par le Comité en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration, les règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration. Il donne également des avis professionnels et des suggestions raisonnables sur les questions soumises au Conseil d’administration pour discussion et joue un rôle dans la prise de décisions scientifiques. En 2021, les principales responsabilités seront les suivantes:
J’ai eu une communication suffisante avec l’expert – comptable agréé de la société pour l’audit de 2020, j’ai écouté l’expert – comptable agréé pour présenter la situation de l’audit annuel, j’ai eu une communication approfondie avec l’expert – comptable agréé et la direction de la société sur les questions pertinentes et j’ai fidèlement rempli les fonctions d’administrateur indépendant.
En 2021, en tant que Président du Comité d’audit de la société (jusqu’au 24 février 2021), il a présidé et réalisé les travaux pertinents du Comité d’audit, examiné les conditions de production et d’exploitation de la société, les questions d’audit interne, la gestion et l’exécution du contrôle interne, les conditions d’exploitation quotidiennes et d’autres questions pertinentes, et a soigneusement examiné le plan de travail d’audit soumis par le Département de l’audit interne de la société. Rapport de travail, etc.
Conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents de la société, examiner attentivement les documents pertinents lors de la préparation et de la divulgation des rapports périodiques de la société, et informer la direction de la production et de l’exploitation de la société et de l’état d’avancement des questions importantes au cours de l’année en cours; La communication avec l’ACP a été renforcée avant et après la mobilisation de l’institution d’audit afin de l’exhorter à effectuer l’audit comme prévu. Examiner attentivement les avis d’audit émis par les institutions d’audit, maîtriser l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit dans les rapports annuels et maintenir l’indépendance de l’audit.
Le Comité d’audit de l’entreprise inspecte, évalue, évalue et oriente également le travail quotidien du Département d’audit de l’entreprise et supervise la construction et l’amélioration du système d’audit interne de l’entreprise. Le Comité a également continué de renforcer la communication entre l’audit interne et l’audit externe afin d’assurer le bon déroulement de l’audit, en particulier en ce qui concerne les principaux rapports financiers.
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, superviser la mise en œuvre du système de rémunération et d’évaluation de la société et évaluer les administrateurs et les cadres supérieurs de la société conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents; Sur la base de facteurs tels que la portée et l’importance du travail des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, des suggestions sont faites sur les normes d’évaluation et d’évaluation, afin de promouvoir l’amélioration scientifique de l’évaluation de la rémunération de la société sur la base d’un fonctionnement normalisé et d’examiner les questions pertinentes concernant le plan d’incitation à l’achat d’actions à durée déterminée 2021 de la société. S’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que membre du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société (élu membre du Comité de nomination le 24 février 2021), prêter attention à l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents, en fonction de la situation réelle de la société, et traiter leurs qualités globales, Effectuer une évaluation complète des qualifications professionnelles afin de protéger efficacement les intérêts des petits et moyens investisseurs. Enquête sur place de l’entreprise
Mon inspection sur place de la situation réelle de l’entreprise en 2021 est la suivante:
En 2021, j’ai pleinement utilisé la participation aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, des comités spéciaux du Conseil d’administration et d’autres formes pour me concentrer sur les questions liées à la situation opérationnelle, à la situation financière et au développement des affaires de la société. En raison de l’épidémie de covid – 19, la compagnie a eu une certaine influence sur ma participation à la réunion et à l’enquête sur place. La compagnie a organisé et tenu le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de façon flexible en combinant la vidéoconférence sur place; En plus de l’inspection sur place de l’entreprise, j’ai également maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et le personnel associé de l’entreprise par téléphone et par Internet, j’ai inspecté l’état des affaires de l’entreprise, la mise en oeuvre des résolutions de la direction et du Conseil d’administration, et j’ai activement communiqué avec les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’entreprise. Maîtriser la dynamique opérationnelle de l’entreprise en temps opportun. Participer activement aux travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration de la société et exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente lors des réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux. V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à améliorer continuellement le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, les documents normatifs et les mesures de gestion de la divulgation de l’information; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, l’actualité et l’équité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
Comprendre et enquêter activement sur le fonctionnement et la gestion de l’entreprise. En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je comprends et maîtrise la situation macro économique, les tendances de développement de l’industrie et d’autres conditions macro économiques auxquelles l’entreprise est confrontée, ainsi que l’information dynamique interne sur les progrès de la production, de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise par des enquêtes sur place, des demandes de renseignements téléphoniques et des communications avec la direction, et je supervise et inspecte efficacement l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs; Participer activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement tous les documents soumis par la société, exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente, s’acquitter pleinement des responsabilités des administrateurs indépendants, promouvoir la prise de décisions scientifiques et objectives du Conseil d’administration et protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires. Formation et apprentissage
Afin de s’acquitter efficacement des fonctions d’administrateur indépendant, j’ai étudié attentivement les nouveaux règlements et systèmes publiés cette année par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, et j’ai essayé de renforcer la compréhension et la compréhension des règlements pertinents, en particulier en ce qui concerne la structure de gouvernance d’entreprise, le fonctionnement normalisé et la protection des droits et intérêts des actionnaires d’actions publiques. Améliorer la sensibilisation à la protection des droits et intérêts légitimes des entreprises, des investisseurs et même des actionnaires publics. Vii. Autres explications
En 2021, lorsque j’étais administrateur indépendant, il n’y a pas eu de proposition de convocation du Conseil d’administration; Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit ou de conseil externe; Il n’est pas proposé d’engager ou de licencier un cabinet comptable. En 2022, en tant qu’administrateur indépendant de la société, je continuerai à m’acquitter fidèlement de mes fonctions, à participer activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société avec une attitude sérieuse, diligente et consciencieuse, à donner le jeu à mes propres spécialités professionnelles pour fournir plus de suggestions raisonnables pour le développement de la société et à fournir de bonnes références pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des statuts et d’autres systèmes, les administrateurs indépendants jouent pleinement leur rôle, protègent les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et assurent le fonctionnement objectif, équitable et normalisé du Conseil d’administration de la société. Directeur indépendant: Wu minyan
11 mars 2022
