Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de 3Peak Incorporated(688536) Conformément aux exigences des lois, règlements et règles et règlements pertinents, tels que le règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants de la société, la société participe activement à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à toutes les réunions des comités spéciaux de la société, s’acquitte de ses fonctions avec diligence, examine attentivement toutes les propositions, donne le plein jeu à ses compétences professionnelles et propose des suggestions raisonnables pour le fonctionnement et le développement de la société. Donner des avis indépendants prudents et objectifs sur les questions importantes examinées par le Conseil d’administration afin de fournir un soutien solide à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, de promouvoir le développement stable, normalisé et durable de la société et de protéger efficacement les intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires. Voici notre rapport de travail pour 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
Hong Zhiliang, Male, born in 1946, China, without permanent residence Abroad, Bachelor of the University of Science and Technology of China, Doctor of the Higher Institute of Technology, Zurich, Switzerland. De juillet 1970 à juin 1980, il a travaillé comme professeur à l’Université de technologie de Shenyang. De juillet 1980 à juin 1985, il a étudié à l’Institut supérieur de technologie de Zurich (Suisse). De juillet 1985 à décembre 1987, il a travaillé à l’Université Fudan en tant que postdoctorant. De février 1989 à mai 1989, il a travaillé comme chercheur associé à l’Université de Californie à Berkeley. Professeur à l’Université de Hanovre de mars 1993 à août 1994. De janvier 1988 à aujourd’hui, il a travaillé comme professeur à l’Université Fudan. De novembre 2016 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Sino Wealth Electronic Ltd(300327) ; Depuis décembre 2019, il est administrateur indépendant de Infotmic Co.Ltd(000670) ; Depuis mai 2020, il a été administrateur indépendant de Shanghai Bright Power Semiconductor Co.Ltd(688368) ; Depuis août 2020, il est administrateur indépendant de Suzhou nachin micro Electronics Co., Ltd. De décembre 2019 à ce jour, il a été administrateur indépendant de 3Peak Incorporated(688536) et membre du Comité de nomination du Conseil d’administration (organisateur), membre du Comité de stratégie du Conseil d’administration. Luo Yan, femme, née en 1983, de nationalité chinoise, a le droit de résidence permanente à Hong Kong, en Chine. Elle est titulaire d’un baccalauréat de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai et d’un doctorat de l’Université de Hong Kong. De septembre 2010 à aujourd’hui, il a travaillé au Département des finances et des finances de l’École de gestion de l’Université Fudan en tant que professeur adjoint, professeur associé et professeur. De mars 2016 à aujourd’hui, il a été superviseur de Shanghai ruolong Investment Management Co., Ltd. De juillet 2021 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Shanghai Ceo Environmental Protection Technology Co.Ltd(688335) ; Depuis juillet 2021, il est administrateur indépendant de Xinjiang Hongshan Fund Management Co., Ltd. Depuis décembre 2021, il est administrateur indépendant de Shanghai shangmei Cosmetics Co., Ltd. De décembre 2019 à ce jour, il a été administrateur indépendant de 3Peak Incorporated(688536) et membre du Comité d’audit du Conseil d’administration (organisateur), membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration (organisateur).
Yuan xiuting, Male, born in 1973, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Bachelor of Nanjing University of Technology, Master and Doctor of Beijing University. D’août 1994 à février 1997, il a travaillé au Chengdu Organic Silicon Research Center du Ministère de l’industrie chimique en tant que technicien et ingénieur adjoint. D’août 2003 à avril 2012, il a travaillé comme Greffier, juge adjoint et juge au tribunal populaire intermédiaire no 2 de Shanghai. Depuis mai 2012, il est professeur agrégé et professeur à la faculté de droit de l’Université Tongji. Depuis octobre 2019, il est Directeur exécutif de Shanghai Shuxing Enterprise Management Consulting Co., Ltd. De décembre 2019 à janvier 2022, il a été administrateur indépendant de 3Peak Incorporated(688536) et membre du Comité de vérification, de nomination, de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration.
Description de l’indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n’avons occupé de poste dans la société ou ses sociétés affiliées, ni dans les sociétés affiliées de la société; Aucun service financier, juridique, de conseil, etc., n’a été fourni à la société ou à ses filiales. Nous avons l’indépendance et la qualification requises par les lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants de la société. Dans l’exercice de nos fonctions, nous pouvons garantir un jugement professionnel objectif et indépendant et protéger les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens investisseurs, sans aucune condition affectant l’indépendance. Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion
Au cours de la période considérée, la société a tenu 9 réunions du Conseil d’administration et 2 réunions des actionnaires. Nous avons assisté au Conseil d’administration en tant qu’administrateurs indépendants comme suit:
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale
Si le Directeur est absent deux fois de suite
Le nom doit assister à la réunion du Conseil d’administration en personne et ne doit pas assister à l’Assemblée générale des actionnaires en personne.
Nombre de membres du Conseil nombre de sièges plus nombre de membres du Conseil
Hong Zhiliang 9 9 0 0 non 2
Luo Yan 9 0 0 non 2
Yuan xiuting 9 9 0 0 non 2
En outre, au cours de la période considérée, la société a tenu 11 réunions du Comité spécial du Conseil d’administration, comme suit: 1 réunion du Comité de stratégie, 4 réunions du Comité d’audit, 3 réunions du Comité de nomination et 3 réunions du Comité de rémunération et d’évaluation. En tant que membres des comités spéciaux du Conseil d’administration, nous avons participé aux réunions des comités spéciaux pertinents.
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité. Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de la réunion, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de notre expertise et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des opinions écrites pertinentes conformément au mandat des administrateurs indépendants et des comités spéciaux, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021; Toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration de la société en 2021 ont été votées et adoptées.
Coopération entre l’inspection sur place et l’entreprise
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement profité de l’occasion de participer à l’Assemblée sur place du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer des visites sur place de l’entreprise. En outre, nous avons maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et membres du personnel concernés de l’entreprise par le biais de réunions, de téléphones et de courriels, etc., afin de maîtriser le fonctionnement et la normalisation de l’entreprise et de comprendre pleinement la situation de gestion, la situation financière de l’entreprise. Des questions importantes telles que l’incitation au capital et la collecte de fonds pour accroître l’entité chargée de la mise en œuvre du projet, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et promouvoir l’amélioration du niveau de gestion de l’entreprise.
La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication et à la communication avec nous, fait rapport en temps opportun sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de l’entreprise et des questions importantes, sollicite des commentaires et des suggestions, met en œuvre et corrige en temps opportun les problèmes que nous avons soulevés et nous fournit les conditions et le soutien nécessaires pour mieux s’acquitter de nos fonctions.
Principales préoccupations des administrateurs indépendants en 2021
Au cours de la période considérée, nous nous sommes concentrés sur l’examen et l’examen des opérations entre apparentés, du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés et du plan d’incitation restreint aux bons d’actions pour 2021, conformément aux lignes directrices sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, aux statuts et au système de travail des administrateurs indépendants de la société. Du point de vue de la poursuite de l’exploitation et du développement à long terme de l’entreprise et de la protection des intérêts des actionnaires, l’auteur a émis des opinions objectives et impartiales, qui jouent un rôle important dans le renforcement de la normalisation du fonctionnement du Conseil d’administration et de l’efficacité de la prise de décisions. Les détails sont les suivants:
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la société n’a commis aucune violation des transactions entre apparentés.
Nous avons émis des avis indépendants sur la proposition relative aux investissements à l’étranger et aux transactions entre apparentés examinée à la 17e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société. Nous croyons que cette transaction entre apparentés répond aux besoins de la planification stratégique et du développement opérationnel de la société; Lors de l’examen de la proposition, les administrateurs associés ont évité le vote et la procédure de convocation, de convocation et de résolution du Conseil d’administration est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents; Le prix de cette transaction est conforme aux principes du volontariat, de l’équité et de la rationalité. Le prix est juste, sans préjudice des intérêts de la société et d’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires et les actionnaires non liés, et sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société ou de la perte d’actifs de la société en raison d’opérations liées. Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe de la société et il n’y a pas eu d’occupation du capital par les principaux actionnaires et les parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, Nous avons examiné la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2020», la proposition relative à l’ajout de sujets et de lieux de mise en œuvre des projets d’investissement des fonds collectés et à l’injection de fonds dans des filiales à part entière en utilisant les fonds collectés pour mettre en œuvre des projets d’investissement collectés et la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours du semestre 2021». La proposition relative à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et d’autres propositions ont été comprises et vérifiées. Il est considéré que l’utilisation des fonds collectés ci – dessus est conforme aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux statuts et au système de gestion des fonds collectés de la société. Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs, les questions susmentionnées n’affectent pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement des fonds collectés, et il n’y a pas de changement déguisé de l’orientation des fonds collectés ou de dommages aux intérêts des actionnaires de la société. Nous avons émis un avis indépendant à ce sujet.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de fusion ou de réorganisation de la société.
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné les régimes de rémunération (allocation) des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour 2020 et 2021 et nous avons émis des avis indépendants. Nous croyons que l’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour 2020 est juste, équitable et conforme à la situation réelle; Le régime de rémunération (allocation) des administrateurs et des cadres supérieurs proposé par la société pour l’année 2021 est formulé par la société en fonction du niveau de rémunération de l’industrie et de la région et en combinaison avec la situation réelle de la société, ce qui est favorable au développement à long terme de la société, contribue à assurer la réalisation des objectifs stratégiques de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Au cours de la période considérée, nous avons examiné la proposition de nomination de M. Wu Jiangang et de M. Leng Guo en tant que Vice – directeurs généraux, et nous avons émis des avis indépendants après avoir soigneusement vérifié les procédures de nomination et de vote pertinentes et si les candidats étaient qualifiés pour la haute direction; Après une vérification minutieuse, nous avons émis des avis indépendants sur les propositions relatives à l’élection des membres du Conseil d’administration et à la nomination des candidats au troisième Conseil d’administration.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la société s’est acquittée en temps opportun de l’obligation de divulgation du rapport annuel sur le rendement de 2020 et du rapport annuel sur le rendement de 2020 conformément aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai. Nous avons également examiné attentivement le rapport annuel sur le rendement et le rapport annuel sur le rendement, en mettant l’accent sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du rapport. Il est considéré comme conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, nous avons émis une opinion indépendante sur la nomination de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit des finances et du contrôle interne de la société en 2021. À notre avis: PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership), en tant qu’institution d’audit de la société en 2020, est en mesure de s’acquitter de ses fonctions et de publier des rapports d’audit objectifs et impartiaux pour la société conformément aux normes d’audit indépendantes; Il est convenu que PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) sera embauché par la société en tant qu’organisme d’audit des finances et du contrôle interne de la société en 2021, ce qui est propice au maintien de la cohérence et de la continuité des travaux d’audit financier, à la préparation et à la mise en œuvre des travaux d’audit du contrôle interne en 2021, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, nous avons émis des avis indépendants sur le plan annuel de distribution des bénéfices de la société pour 2020. Après vérification, nous estimons que le plan annuel de distribution des bénéfices de 2020 est conforme à la situation objective et aux besoins réels de la société, qu’il est utile de répondre aux besoins de développement durable et de liquidité du capital de la société et d’assurer le développement à long terme de la société, qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires minoritaires et qu’il est conforme aux lois, règlements et statuts de la société.
Questions d’incitation au capital
Au cours de la période considérée, la société a examiné l’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2020, la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la première phase de mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de la mise en œuvre de Améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise, renforcer le sens des responsabilités et le sens de la Mission de l’équipe de direction et de l’épine dorsale de l’entreprise pour réaliser le développement durable et sain de l’entreprise, ce qui est bénéfique au développement durable de l’entreprise, sans préjudice des intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires.
Au cours de la période visée par le rapport, la société a lancé le plan d’incitation restreint aux actions de 2021, et nous avons vérifié les propositions pertinentes. Nous croyons que le plan d’incitation restreint aux actions de 2021 de la société est propice au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous convenons à l’unanimité que la compagnie mettra en oeuvre un régime d’encouragement restreint aux actions pour 2021.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, nous avons continué de prêter attention à l’exécution des engagements de la société, des dirigeants et des actionnaires depuis l’introduction en bourse et la cotation de la société. Jusqu’à présent, la société, les dirigeants et les actionnaires ont strictement respecté tous les engagements et il n’y a pas eu de violation ou de non – respect des engagements à temps.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, nous avons continué d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information par l’entreprise.
