Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire En tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration de 3Peak Incorporated(688536) micro – Electronics Technology (Suzhou) Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») conformément aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration ou aux règlements pertinents du système interne de la société, nous rendons compte de nos
Informations de base sur le Comité des commissaires aux comptes
Les membres du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration de la société sont respectivement Mme Luo Yan, M. zhixuzhou (Zhou zhixui) et M. Yuan xiuting, dont Mme Luo Yan, qui possède des qualifications professionnelles en comptabilité, est Présidente (organisatrice). Tous les membres du Comité d’audit de la société ont les connaissances professionnelles et l’expérience de travail nécessaires pour assumer les responsabilités du Comité d’audit. La proportion d’administrateurs indépendants parmi les membres est supérieure à la moitié, ce qui est conforme aux exigences des règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et des statuts.
Réunion du Comité d’audit en 2021
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu quatre réunions, auxquelles tous les membres ont assisté en personne, comme suit:
Ordre du jour de la réunion nom de la proposition
No.
En avril 2021, tous les membres du premier Comité de vérification et le directeur indépendant Hong Zhiliang ont pleinement communiqué avec le comptable et ont discuté des questions liées à la vérification des états financiers de la compagnie pour 2020.
25e séance
1. Proposition relative au rapport annuel 2020 de la société et à son résumé;
2. Proposition relative au « Rapport financier final de la société pour 2020»;
Avril 2021, 2021 deuxième 3. Proposition relative à deux rapports spéciaux sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2020;
25e séance
4. Proposition relative à l’emploi de l’institution d’audit des finances et du contrôle interne de la société en 2021;
5. Proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices pour 2020;
6. Proposition relative au « Rapport du premier trimestre 2021 de la société» et à son texte.
4 août 2021 3 1. Proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé;
3 2. Proposition relative au « Rapport de la réunion spéciale quotidienne sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021».
Octobre 2021 quatrième année 2021
4 1. Proposition relative à l’examen du rapport du troisième trimestre 2021.
28e séance
En outre, en décembre 2021, la compagnie a tenu une réunion de communication indépendante entre le Comité de vérification et l’expert – comptable vérificateur annuel pour communiquer sur des questions telles que l’Organisation de la vérification annuelle en 2021.
Rendement du Comité d’audit en 2021
Superviser et évaluer le contrôle interne de l’entreprise
Améliorer le système de contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, la société a encore amélioré sa structure de gouvernance d’entreprise et son système de contrôle interne conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai.
Superviser et évaluer la gouvernance du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit du Conseil d’administration a soigneusement évalué la pertinence de la conception du système de contrôle interne de la société et a communiqué avec les institutions d’audit externe l’efficacité du système de contrôle interne de la société. Il est convenu qu’au cours de la période visée par le rapport, la société a strictement mis en œuvre les lois, règlements, statuts et autres systèmes de gestion interne, et que l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction ont fonctionné de manière normalisée. Les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires ont été effectivement protégés. Le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shanghai.
Ii) supervision et évaluation du travail de l & apos; organe d & apos; audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a supervisé et évalué l’indépendance et le professionnalisme de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership), un organisme d’audit externe engagé par la société, et a estimé qu’il était qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières, aux contrats à terme et à d’autres activités connexes, et que les auditeurs concernés avaient les connaissances professionnelles nécessaires en matière d’audit.
Les certificats professionnels pertinents, le personnel d’audit n’occupe pas de poste dans l’entreprise, il n’y a pas d’autres avantages économiques, à l’exception des frais d’audit prescrits par la loi, et il n’y a pas de relation entre les membres de l’équipe d’audit et la direction de l’entreprise; Au cours des travaux d’audit antérieurs, l’équipe d’audit s’est strictement conformée aux dispositions des normes d’audit pour les comptables publics certifiés chinois, a fait preuve d’une diligence raisonnable, d’une diligence raisonnable, d’un respect indépendant, objectif et impartial des normes professionnelles, a fait preuve d’une bonne éthique professionnelle et d’un professionnalisme professionnel, et a l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit à l’entreprise.
Les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration conviennent que le rapport d’audit publié par PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) est objectif et impartial et qu’en tant qu’organisme d’audit externe, il peut satisfaire aux exigences de la société en matière d’audit financier et de contrôle interne en 2021. Par conséquent, le Comité d’audit du Conseil d’administration recommande à la compagnie de maintenir PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit financier de la compagnie pour l’année 2021 et de l’employer en tant qu’organisme d’audit du contrôle interne de la compagnie pour l’année 2021 pour une période d’un an.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a strictement mis en œuvre toutes les lois et réglementations, suivi les dispositions des normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, fondé sur la protection des droits et intérêts de tous les actionnaires, mis l’accent sur la normalisation de l’audit interne, formulé des avis directeurs sur le Département de l’audit interne et encouragé le fonctionnement efficace du Département de l’audit interne. Examiner les rapports financiers de la société et émettre des avis
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement tous les rapports financiers et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets et qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes.
Les états financiers de la société sont préparés conformément aux normes comptables et au système financier de la société et donnent une image fidèle de la situation financière, des résultats d’exploitation et des flux de trésorerie de la société à tous les égards importants.
Après évaluation, le Comité d’audit du Conseil d’administration estime qu’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, de modification des estimations comptables importantes et d’autres questions impliquant des jugements comptables importants, ni d’éléments qui entraînent des rapports d’audit non standard sans réserve.
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a maintenu une communication continue et bonne avec la direction de l’entreprise, l’institution d’audit interne et d’autres départements concernés, ainsi qu’avec l’institution d’audit externe, a pleinement écouté les opinions de toutes les parties et a activement coordonné et résolu Les problèmes afin d’achever avec succès les travaux d’audit pertinents et d’améliorer l’efficacité des travaux d’audit.
Iv. Évaluation globale
En 2021, en tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, nous avons pleinement utilisé notre expertise en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les statuts et d’autres lois, règlements et règles pertinents de la société. Participer activement à la gouvernance d’entreprise, faire preuve de diligence raisonnable, prêter une attention particulière au développement et à l’exploitation de l’entreprise, promouvoir l’amélioration du système de gouvernance d’entreprise et s’acquitter consciencieusement de toutes les responsabilités du Comité d’audit du Conseil d’administration.
En 2022, conformément aux exigences des lois, règlements et systèmes pertinents de la société, nous continuerons de respecter les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance du Comité d’audit du Conseil d’administration, d’exercer pleinement les fonctions d’orientation et de supervision du Comité d’audit du Conseil d’administration, de promouvoir le fonctionnement normal de la société et de protéger efficacement les intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
3Peak Incorporated(688536) Comité de vérification du Conseil d’administration de micro – Electronics Technology (Suzhou) Co., Ltd. 11 mars 2022
