Huaibei Mining Holdings Co.Ltd(600985) : réponse de Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) aux commentaires sur les documents de demande d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles

Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership)

À propos de Huaibei Mining Holdings Co.Ltd(600985)

Réponse aux commentaires sur les documents de demande d’obligations de sociétés convertibles

China Securities Regulatory Commission:

Nous avons reçu l’avis de rétroaction No 220189 (ci – après appelé « rétroaction ») sur l’examen du projet de licence administrative de la c

8. Le demandeur est prié de préciser si, depuis les six mois précédant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à présent, les investissements financiers (y compris les investissements financiers de type similaire, ci – après ci – après) mis en œuvre ou proposés par la société, il existe des actifs financiers de négociation et des actifs financiers disponibles à la vente d’un montant relativement élevé et d’une durée relativement longue détenus à la fin de la dernière période, ainsi que des prêts à d’autres personnes, La situation de l’investissement financier confié, comme la gestion financière, et la comparaison entre le montant total de l’investissement financier et l’échelle de l’actif net de la société expliquent la nécessité et la rationalité de la collecte de fonds. Les organismes de recommandation et les comptables sont invités à donner leur avis sur la vérification. Réponse:

Notes complémentaires

Investissements financiers réalisés ou proposés par la société (y compris les investissements financiers de type similaire, voir ci – dessous) depuis les six mois précédant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à présent

1. Critères de reconnaissance des investissements financiers

Conformément aux questions et réponses sur la réglementation des émissions – exigences réglementaires visant à guider et à normaliser les activités de financement des sociétés cotées (version révisée) publiées par la c

Selon les réponses à certaines questions sur les opérations de refinancement (révisées en juin 2020) publiées par la c

2. Identification des opérations financières de type

Selon les réponses à plusieurs questions sur les opérations de refinancement publiées par la c

3. Investissement financier (y compris les activités financières) réalisé ou proposé par la société depuis les six mois précédant la date de la résolution du Conseil d’administration pertinente de l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse

À la quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration tenue le 29 novembre 2021, la société a examiné et adopté les propositions relatives à l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles. Il n’y a pas eu d’investissement financier (y compris d’investissement financier de type) mis en œuvre ou proposé par la société au cours des six mois précédant la date de la résolution du Conseil d’administration (c. – à – d. Le 29 mai 2021) jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse. Les détails sont les suivants:

La filiale holding de la société Huaibei Mining Holdings Co.Ltd(600985) Les sociétés financières sont des institutions financières et leurs activités financières ne sont pas incluses dans les statistiques des investissements financiers. Au 30 septembre 2021, l’actif total et l’actif net de la société financière représentaient respectivement 11,48% et 6,86% de l’actif total et de l’actif net de la société, ce qui est faible.

Par comparaison avec les réponses à plusieurs questions sur les activités de refinancement, à l’exception des sociétés financières, l’analyse des investissements financiers et des activités financières de la société et de ses filiales est la suivante:

1. Opérations financières de catégorie

L’activité principale de la société est l’extraction, le lavage, la transformation et la vente du charbon, la production et la vente de produits chimiques du charbon, etc. la société et ses filiales n’ont pas d’activités financières telles que le crédit – bail, l’affacturage commercial et les prêts mineurs. Par conséquent, la société et ses filiales n’ont pas effectué d’activités financières de type similaire ou n’ont pas l’intention de le faire au cours des six mois précédant la date de la résolution pertinente du Conseil d’administration de cette émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse.

2. Fonds d’investissement industriel et fonds de fusion

À partir de six mois avant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, la société et ses filiales subordonnées n’ont pas investi dans des fonds industriels ou des fonds de fusion, ni n’ont l’intention d’investir dans des fonds industriels ou des Fonds de fusion.

3. Prêt de fonds

À partir de six mois avant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, la société et ses filiales n’ont pas de prêt de fonds ni de plan de prêt de fonds à mettre en oeuvre.

4. Prêts confiés

À partir de six mois avant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, la société et ses filiales subordonnées n’empruntent pas de fonds à d’autres sous forme de prêts confiés et n’ont pas l’intention de mettre en oeuvre des prêts confiés.

5. Apport en capital ou augmentation de capital à la société financière du Groupe au – delà de la proportion de participation du Groupe

La Société financière est une filiale holding de la société. De six mois à compter de la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, il n’y a pas eu d’apport en capital ou d’augmentation de capital à la société financière du Groupe au – delà de la proportion de participation du Groupe, ni de plan d’apport en capital ou d’augmentation de capital à la société financière du Groupe au – delà de la proportion de participation du Groupe.

6. Achat de produits financiers présentant des fluctuations importantes des revenus et des risques élevés

De six mois avant la date de la résolution pertinente du Conseil d’administration de l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, la société et ses filiales n’achètent pas de produits financiers présentant des fluctuations importantes des revenus et des risques élevés, ni n’ont l’intention d’acheter des produits financiers présentant des fluctuations importantes des revenus et des risques élevés.

7. Investissement des entreprises non financières dans les activités financières

À partir de six mois avant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse, la société et ses filiales n’ont pas d’activités financières d’investissement ni de plans d’investissement dans des activités financières.

En résum é, six mois avant la date de la résolution du Conseil d’administration relative à l’émission jusqu’à la date de publication du présent rapport de réponse,

La société n’a pas mis en œuvre ou n’a pas l’intention de mettre en œuvre des investissements financiers (y compris des investissements financiers de type similaire).

S’il existe des actifs financiers de négociation à long terme d’un montant relativement élevé détenus à la fin de la dernière période et

Situation des investissements financiers tels que les actifs financiers disponibles à la vente, les prêts à d’autres personnes et la gestion financière confiée

Au 30 septembre 2021, les états financiers de la société peuvent comprendre des placements financiers (y compris des types de financement).

Les actifs pertinents de l’entreprise) sont présentés dans le tableau suivant:

Unit é: 10 000 RMB

Information indiquant si le projet au 30 septembre 2021 et les principales composantes financières sont financières, y compris:

Montant des investissements liés aux affaires de la société

Actifs financiers détenus à des fins de négociation 77 800,15 oui fonds et biens financiers achetés par la société de financement non

Plan de gestion de la qualité et des actifs

Autres créances 28 556,26 non dépôts et dépôts, comptes courants, avances et non –

Retenue à la source, prêts aux employés et fonds de réserve

Autres actifs courants 24 356,97 non à déduire taxe sur les intrants, à certifier taxe sur les intrants non

Et retenue à la source

Prêts et avances 76 203,35 oui sociétés financières au Groupe Huaihe Mining et à ses sociétés affiliées non

Prêts et escomptes émis par la société

Placements obligataires 19 507,73 oui revenu fixe à faible risque acheté par la société de financement non

Obligations d’entreprise

Placements de capitaux propres à long terme 113169,69 non placements de sociétés par actions comptabilisés selon la méthode de la mise en équivalence non

Autres financements non courants 29 934,77 non la partie des prises de participation qui n’a pas d’impact significatif appartient à 2 691,13

Actifs

Autres actifs non courants 162042,92 non paiements anticipés de transfert d’actions et frais d’exploration géologique non

Et les frais de conception, etc.

Répartition spécifique des actifs pertinents dans les états financiers qui peuvent impliquer des investissements financiers (y compris des opérations financières de type)

Il est analysé comme suit:

1. Actifs financiers transactionnels

Au 30 septembre 2021, le solde des actifs financiers transactionnels de la société s’élevait à 778015 millions de RMB, principalement:

Fonds monétaire et plan de gestion des actifs achetés pour la société financière. Les montants qui ne tiennent pas compte des gains provenant des variations de la juste valeur sont les suivants:

Fonds monétaire international

Unit é: 10 000 RMB

Dépositaire du Fonds nom du Fonds niveau de risque type de revenu montant date d’achat date de vente orientation du produit

Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Non – Breakeven Floating Income type 10 000. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) / 2 / 252021 / 12 / 27 Regulatory and Business Department Regulatory Authority

Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Non – Breakeven Floating Income type 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 3 / 4 2022 / 1 / 24 Financial Industry Business Department Tool

Dépositaire du Fonds nom du Fonds niveau de risque type de revenu montant date d’achat date de vente orientation du produit

Ping An Bank Co.Ltd(000001)

Business Department

Ping An Bank Co.Ltd(000001)

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