Dongguan Securities Co., Ltd.
À propos de l’offre publique initiale d’actions de Sichuan Zhongtai United Design Co., Ltd. Et de son inscription au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation et souscripteur principal
(adresse: No.1 Keyuan South Road, Guancheng District, Dongguan City)
Mars 2002
Déclaration
Dongguan Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Dongguan securities» ou « institution de recommandation») accepte le mandat de Sichuan Zhongtai Joint Design Co., Ltd. (ci – après dénommée « émetteur», « société» ou « Zhongtai Design») d’agir en tant qu’institution de recommandation pour son offre publique initiale d’actions et son inscription au Gem, et nomme M. Zhou bi, Mme Tang Qiang est la représentante de la recommandation pour ce travail de recommandation.
L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (Banque pilote) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), Mesures administratives relatives aux activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), normes relatives au contenu et au format de la divulgation d’informations par les sociétés émettrices de valeurs mobilières No 27 – Lettre de recommandation pour l’émission et rapport de travail sur la recommandation pour l’émission, etc. Les règlements et les règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Pour des raisons de commodité, sauf indication contraire, l’abréviation mentionnée dans le présent document de recommandation d’émission a le même sens que l’abréviation dans le prospectus de Sichuan Zhongtai United Design Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem (projet de déclaration).
Table des matières
Déclaration… 2 Table des matières… Section 1 informations de base sur l’émission de titres 4.
Introduction de l’institution de recommandation, du représentant de la recommandation et des membres de l’équipe de projet 4.
Informations de base de l’émetteur 5. Intérêts et principales activités de l’institution de recommandation et de ses parties liées, de l’émetteur et de ses parties liées
La situation… 6.
Procédures d’examen interne et avis du promoteur Section 2 engagement de l’institution de recommandation 9 section III avis spéciaux de vérification des organismes de recommandation (10)
Description de l’inspection spéciale des rapports financiers de l’émetteur par l’institution de recommandation (10)
Avis de vérification sur le rendement au comptant dilué des actions de l’émetteur lors de l’offre publique initiale – 14.
Notes de l’institution de recommandation concernant l’offre publique d’actions par le Contrôleur effectif et d’autres actionnaires 4. Description des engagements pertinents pris par l’institution de recommandation à l’émetteur et à ses actionnaires contrôlants et à d’autres entités responsables
… – 14.
Notes de vérification de l’institution de recommandation concernant les questions de dépôt des fonds de placement privés des actionnaires de l’émetteur 6. Renforcement de la prévention des risques liés à l’emploi incorruptible de tiers dans les activités bancaires d’investissement des sociétés de valeurs mobilières
Avis de vérification de… 18.
Vérification des principales conditions d’exploitation de l’émetteur par l’institution de recommandation après la date limite de vérification des rapports financiers de l’émetteur Section 4 recommandations relatives à l’émission de titres 18 ans.
1. The issuance performed the statutory Decision – making Procedure… 18 ans.
Description de l’émetteur répondant aux conditions d’émission des titres 18.
Principaux risques auxquels l’émetteur est confronté 25 ans.
Perspectives de développement de l’émetteur 33.
Recommandations des organismes de recommandation 35.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Introduction de l’institution de recommandation, du représentant de la recommandation et des membres de l’équipe de projet (i) nom de l’institution de recommandation
Dongguan Securities Co., Ltd. (Ⅱ) Information on the designated sponsor Representative of the sponsor institution
1. Nom du représentant de la recommandation
Zhou bi, Tang Yu
2. Pratique de la recommandation du représentant de la recommandation
M. Zhou Bi
S / N nom du projet si la recommandation est en cours de supervision continue
1 membre du projet d’introduction en bourse et d’inscription à la cote de Chengdu Santai Electronic Industry Co., Ltd. Non
Projets
2 membre du projet d’attribution d’actions de Chengdu Santai Electronic Industry Co., Ltd. En 2014 non
3 Guangxi Liuzhou Pharmaceutical Co.Ltd(603368)
4 Sichuan Guoguang Agrochemical Co.Ltd(002749) co – sponsor
5 Sichuan Zhongtai Joint Design Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et représentant du promoteur non
Liste des projets du Conseil d’administration
Mme Tang Yu
S / N nom du projet si la recommandation est en cours de supervision continue
1 Sichuan Zhongtai Joint Design Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et représentant du promoteur non
Gem listing Project
Informations de base sur le Coordonnateur du projet
Ms. Xie linxiao
S / N nom du projet si la recommandation est en cours de supervision continue
1 Sichuan Zhongtai Joint Design Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et co – sponsor du projet en cours non
Liste des projets du Conseil d’administration
Autres membres de l’équipe de projet
Mme Guo Han, Mme Kang Yulan, Mme Lu Qian, Mme Ye shuanghong, M. Han Yan, Mme Yang Wanding et M. Yue Donglin.
Informations de base de l’émetteur
Nom chinois: Sichuan Zhongtai Joint Design Co., Ltd.
Nom en anglais: Sichuan Zhongtai uniteddesign Co., Ltd.
Capital social: 43 254100 yuan
Représentant légal: Zhang Xiaobo
Ltd. Date d’établissement: 28 avril 2002
Date d’établissement de la société par actions: 6 décembre 2016
Adresse de l’entreprise: 24 / F, unit é 1, bâtiment 2, no 99, Jinhui West 1st Street, Hi – tech Zone, Chengdu
Code Postal: 610041
Tel: 028 – 84176858
Fax: 028 – 83311818
Site Internet: http://www.ccddesign.com.cn./
E – mail: [email protected].
Ministère responsable de la divulgation de l’information et des relations avec les investisseurs: Ministère des valeurs mobilières
Personne de contact pour la divulgation de l’information: Xie yanhua
Information Disclosure Department Tel: 028 – 84176858
Champ d’application: projets généraux d’exploitation (à l’exclusion des projets sous licence préalable et des projets sous licence ultérieure exploités sous licence ou document d’approbation): conception technique; Préparation de l’urbanisme; Consultation technique; Location de maison. (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Type d’émission de titres: offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a).
Intérêts et principales transactions commerciales entre l’institution de recommandation et ses parties liées et l’émetteur et ses parties liées (i) intérêts entre l’institution de recommandation et ses parties liées et l’émetteur et ses parties liées
1. À la date d’émission de la lettre de recommandation, l’institution de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes ne détiennent pas d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes; 2. À la date d’émission de la lettre de recommandation, l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes ne détiennent pas d’actions de l’établissement de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes; 3. À la date d’émission de la lettre de recommandation, le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’établissement de recommandation n’ont pas de situation dans laquelle les droits et intérêts de l’émetteur et le poste à l’émetteur peuvent influer sur l’exercice équitable des fonctions de recommandation;
4. À la date d’émission de la lettre de recommandation, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l’émetteur n’ont pas fourni de garantie ou de financement mutuels;
5. À la date d’émission de la lettre de recommandation, il n’y a pas d’autres relations entre l’établissement de recommandation et l’émetteur. Principales transactions commerciales entre l’établissement de recommandation et ses parties liées, l’émetteur et ses parties liées
Il n’y a pas de relation d’affaires entre l’établissement de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes et l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes. Procédures d’examen interne et avis du promoteur (i) procédures d’examen interne du promoteur
1. Phase d’examen du lancement du projet
Les procédures d’examen de l’établissement de recommandation pour l’approbation des projets sont les suivantes:
L’équipe de projet présente une demande d’approbation de projet et soumet un rapport d’approbation de projet conformément au processus de travail interne.
Le Département de la gestion de projet du Département de la Banque d’investissement en valeurs mobilières de Dongguan (ci – après dénommé « Département de la gestion de projet») procède à l’examen préliminaire du rapport de demande d’approbation de projet et soumet les documents au Directeur général du Département de la Banque d’investissement et au Vice – Président en charge de la société pour examen à plusieurs niveaux après confirmation que les documents sont complets.
2. Phase de gestion et de contrôle de la qualité du projet
Au cours de la mise en œuvre du projet, l’équipe de projet informe en temps opportun le Département de la gestion du projet des changements importants ou de l’état d’avancement du projet et des problèmes majeurs existants, et le Département de la gestion du projet assure le suivi de l’état d’avancement du projet sur place ou hors site, selon le cas.
Avant de soumettre le projet à déclarer au Département de la gestion du projet pour examen, le Département de la gestion du projet doit présenter une demande d’acceptation du projet. Le Département de la gestion du projet doit effectuer la vérification sur place, l’acceptation du projet de travail et la procédure écrite d’examen et d’approbation du projet à déclarer conformément à la demande d’acceptation du projet. Le Département de la gestion de projet doit publier le rapport de contrôle de la qualité du projet conformément aux procédures de contrôle de la qualité susmentionnées, vérifier l’exhaustivité, l’exhaustivité et l’efficacité des matières nucléaires, effectuer une vérification préliminaire des documents de demande de l’émetteur et déterminer si le projet est conforme aux normes du noyau et de la déclaration. Pour les projets qui acceptent de soumettre le noyau, le Département de la gestion de projet soumet également le rapport de contrôle de la qualité du projet à la réunion du noyau.
3. Phase d’examen du noyau du projet
Groupe du noyau
L’équipe du noyau de Dongguan Securities est composée de cadres supérieurs du Département des banques d’investissement, de l’Institut de recherche, du Département de la gestion de la conformité, du Département de la gestion des risques, du Département de la gestion du noyau et d’autres départements. Les domaines d’expertise des membres de l’équipe du noyau comprennent les finances, le droit et l’évaluation de projet. Les membres du Groupe du noyau présents à la réunion du noyau ne doivent pas être inférieurs aux deux tiers du nombre total de membres du Groupe du noyau. Le nombre de membres du Groupe du noyau qui conviennent d’atteindre les deux tiers (y compris les deux tiers) du nombre total de membres du Groupe du noyau ayant le droit de vote présents à la réunion est adopté et l’avis final du noyau est formé.
Procédure du Département de la gestion du noyau
Une fois que tous les documents officiels de demande ont été préparés, le chef de projet en fait rapport au Département de la gestion de projet pour examen. Le Département de la gestion de projet examine l’ensemble complet des documents de demande en ce qui concerne la qualité de la production des documents, l’exhaustivité des documents, la conformité et la faisabilité du plan de projet, et transmet les avis d’examen et de modification aux membres de l’équipe de projet; Les membres de l’équipe de projet perfectionnent encore le contenu pertinent des documents de demande conformément aux avis d’examen préliminaire et les soumettent au Chef du Département des affaires et au Département de la gestion du noyau après modification;
Après avoir reçu la demande du noyau, le Département de la gestion du noyau procède à l’examen préliminaire des documents de demande du noyau, examine l’exhaustivité et la conformité de l’ensemble complet des documents de demande et transmet les avis d’examen préliminaire à l’équipe de projet du Département des affaires. Le Département de la gestion du noyau détermine l’heure de la réunion du noyau et la liste des membres de l’équipe du noyau participant. En principe, le Département de la gestion du noyau notifie la réunion du noyau ainsi que les documents de demande aux membres de l’équipe du noyau cinq jours ouvrables avant la réunion du noyau et en informe l’équipe de projet;
Le Département de la gestion du noyau organise la réunion du noyau conformément aux règles de travail du noyau et inspecte le projet sur place, procède à un examen complet du projet, établit un dossier écrit et informe l’équipe de projet des résultats de l’examen;
L’équipe de projet améliore les documents et les manuscrits en fonction des modifications proposées par l’équipe de vérification interne. Après confirmation par l’équipe de vérification interne, le Département de la gestion de la vérification interne et les dirigeants concernés de la société, l’équipe de projet peut demander la délivrance officielle des documents de signature et de sceau de la société et soumettre les documents officiellement déclarés à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières. Avis de l’institution de recommandation sur l’inscription de l’émetteur à l’émission de titres
Le 20 avril 2021, Dongguan Securities a tenu une réunion du noyau pour examiner le projet d’introduction en bourse et d’inscription au Gem de Sichuan Zhongtai United Design Co., Ltd. Les membres de l’équipe du noyau participant à la réunion doivent être présents à la réunion avec 9 personnes, 9 en fait et 9 votants, conformément aux exigences des règles de travail relatives au noyau pour la cotation et le financement par capitaux propres de Dongguan Securities Co., Ltd.
La réunion a d’abord entendu l’exposé de l’équipe de projet sur cette question et la mise en œuvre de la procédure de vérification de la diligence raisonnable pour les questions importantes, puis le Département de la gestion de projet a présenté l’état d’acceptation du projet, les questions douteuses ou préoccupantes dans le rapport de contrôle de la qualité et l’état d’examen; Les membres de l’équipe du noyau vérifient les risques et les problèmes constatés dans le processus de pratique, comme la diligence raisonnable, le contrôle de la qualité et d’autres processus de contrôle interne en fonction des documents de demande et de l’état de remplissage du formulaire de demande de renseignements. La réunion s’est concentrée sur la représentation de Zhang Hongtao, la stabilité des cadres supérieurs, la comptabilisation des recettes et la réponse
