p align = “center” Regulatory Highlights
Le 11 mars, afin de mettre en œuvre le principe de la priorité de la responsabilité civile en matière d’indemnisation et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs, conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux règles d’application du règlement de la République populaire de Chine sur les coffres d’État et à d’autres dispositions pertinentes, la c
Au total, 14 articles du règlement précisent le mécanisme de travail spécifique selon lequel les amendes et les confiscations administratives payées par les auteurs d’infractions sont utilisées pour assumer la responsabilité civile en matière d’indemnisation. En ce qui concerne l’acceptation de la demande, la durée de la demande et le montant de la demande, l’une consiste à préciser les documents de demande requis par l’investisseur lésé pour présenter la demande, ainsi que les exigences en matière de correction des documents de demande pertinents (articles 2 et 4). Deuxièmement, il est précisé que l’investisseur lésé peut présenter une demande dans un délai d’un an à compter de la date de publication de la décision finale d’exécution par le tribunal populaire; Si l’auteur de l’infraction est déclaré en faillite par le tribunal populaire, il présente une demande dans un délai d’un an à compter de la clôture de la procédure de faillite ou de la clôture de la procédure de distribution supplémentaire; Lorsqu’une demande est présentée plus d’un an, la c
Le 11 mars, en réponse à la loi sur la responsabilité des sociétés étrangères, la c
Listed Companies
Yusys Technologies Co.Ltd(300674) ( Yusys Technologies Co.Ltd(300674) .sz): le Directeur général adjoint de l’époque n’a pas publié de lettre de crédit à l’avance et a reçu une lettre d’avertissement.
Le 10 mars, le Bureau de réglementation de Beijing de la c
La lettre d’avertissement indique que les actes susmentionnés de Jing jiabin violent l’article 8 des « dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires et les administrateurs et superviseurs des sociétés cotées» (annonce de la c
Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) ( Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) .sz): l’actionnaire contrôlant, sinopharm zhaoxiang, a reçu une lettre d’avertissement du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Jilin
Le 10 mars, Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) Sinopharm zhaoxiang a reçu la décision sur l’émission d’une lettre d’avertissement à sinopharm zhaoxiang (Changchun) Pharmaceutical Co., Ltd. émise par la China Securities Regulatory Commission Jilin Regulatory Bureau (ci – après dénommée « Jilin Securities Regulatory Bureau»).
Le 19 octobre 2021, la société a signé la Convention de délégation des droits de vote avec l’actionnaire contrôlant de Dunhua Kangping Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée Kangping Company). Conformément à l’Accord et à la situation réelle de détention d’actions, Kangping Company vous confie l’exercice des droits de vote correspondants de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 19,69% des actions détenues par Kangping Company, y compris, sans s’y limiter, les droits de proposition des actionnaires, les droits de vote des actionnaires et D’autres droits connexes, et la société devient l’actionnaire contrôlant de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) Du 21 au 22 décembre 2021, votre société a réduit sa participation de 10 millions d’actions Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) par voie d’appel d’offres centralisé, Représentant 0,78% du capital social total de Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) En tant qu’acquéreur, la société a réduit sa participation dans la période de restriction des ventes de 18 mois après l’achèvement de l’acquisition, en violation de l’article 74 des mesures administratives pour l’acquisition de sociétés cotées (amendement de 2020).
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) ( Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) .sz): les informations divulguées dans le rapport annuel de 2014 à 2020 sont inexactes et Jiangsu Securities Regulatory Bureau émettra une lettre d’avertissement
Le 7 mars, Jiangsu Securities Regulatory Bureau a émis une lettre d’avertissement à Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) Il a été constaté que la comptabilisation de certaines réserves de prix à la baisse des stocks de la compagnie de 2016 à 2018 était inexacte et que certaines ventes en 2014 et 2018 avaient augmenté de façon fictive, ce qui a eu une incidence sur la comptabilisation du revenu d’exploitation, de la perte de valeur des actifs et des comptes débiteurs, ce qui a entraîné une inexactitude du revenu d’exploitation, du bénéfice net ou du montant de l’actif net dans le rapport annuel de la compagnie de 2014 à 2020.
Parmi eux, le montant des inexactitudes dans le résultat d’exploitation, le bénéfice net et l’actif net en 2014 était respectivement de 70991 millions de RMB, 66178 millions de RMB et 66178 millions de RMB (le nombre positif est une augmentation fictive et le nombre négatif est une diminution fictive, comme ci – dessous); En 2015, l’actif net déclaré à tort était de 6 617800 RMB; En 2016, le bénéfice net et l’actif net déclarés à tort étaient respectivement de 3912 millions de RMB et 10529 millions de RMB; En 2017, le bénéfice net et l’actif net déclarés à tort étaient respectivement de – 126000 RMB et de 10403800 RMB; En 2018, le revenu d’exploitation, le bénéfice net et l’actif net déclarés à tort étaient respectivement de 7877 millions de RMB, – 33398 millions de RMB et 705,4 millions de RMB; En 2019, le bénéfice net et l’actif net déclarés à tort étaient respectivement de – 7 614400 RMB et – 547400 RMB; En 2020, le revenu d’exploitation, le bénéfice net et l’actif net déclarés à tort étaient respectivement de – 13802 millions de RMB, 113700 RMB et – 4337 millions de RMB.
Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) Les informations divulguées ci – dessus dans les rapports annuels de 2014 à 2020 sont inexactes et les comportements pertinents constituent des violations.
Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) ( Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) .sz): les parents des superviseurs reçoivent une lettre d’avertissement pour les « transactions à court terme»
Le 8 mars, le Zhejiang Securities Regulatory Bureau a publié sur son site Web la décision sur la délivrance d’une lettre d’avertissement à Tan Xin. Après enquête, pendant que Tan Xin était le superviseur de Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181)
L’achat et la vente d’actions de la société dans les six mois susmentionnés constituent une transaction à court terme, en violation des dispositions de l’article 44 de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. Zhejiang Securities Regulatory Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et d’administration pour émettre une lettre d’avertissement à Shan Xin et de l’enregistrer dans le dossier de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.
À cet égard, Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181)
Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) ( Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) .sz): si les actions sont gelées et ne sont pas divulguées en temps opportun, la société agit en tant que Président et Secrétaire du Conseil d’administration pour recevoir la lettre d’avertissement du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang
Le 8 mars, le Zhejiang Securities Regulatory Bureau a émis une lettre d’avertissement à Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) Selon l’enquête économique, Beijing Dongfang hengzheng Science and Trade Co., Ltd., en tant qu’actionnaire contrôlant de busen, détient 22 400000 actions de la société, soit 15,55% du capital social total de la société. Les actions susmentionnées ont été gelées par le tribunal populaire du comté de Deqing, dans la province du Zhejiang, le 22 janvier 2021, et par le tribunal populaire intermédiaire de Jinhua, dans la province du Zhejiang, le 14 décembre 2021. Les actions de busen ne se sont pas conformées à l’obligation de divulgation externe en temps opportun après l’événement susmentionné et n’ont pas été divulguées avant le 29 décembre 2021.
Shanghai ruiyi Asset Management Partnership (Limited Partnership), en tant qu’actionnaire détenant plus de 5% des actions de busen, détient 1672000 actions de la société, soit 11,60% du capital social total de la société. Les actions susmentionnées ont été gelées par le tribunal populaire municipal de Yongkang le 27 mai 2019, par le tribunal populaire du district de Shangcheng de Hangzhou le 17 mai 2021 et par le tribunal populaire intermédiaire de Shaoxing le 30 juin 2021. Les actions de busen ne s’acquittent pas de l’obligation de divulgation externe en temps opportun au moment de l’événement susmentionné et ne sont pas divulguées avant le 1er janvier 2022.
Wang Chunjiang, alors Président du Conseil d’administration de la société, et Zhang you, Secrétaire du Conseil d’administration, étaient principalement responsables de la divulgation tardive de l’information. Zhejiang Securities Regulatory Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion pour émettre des lettres d’avertissement à la société, Wang Chunjiang et Zhang you, respectivement, et de les enregistrer dans les dossiers de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.
Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) ( Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) .sz): transaction à court terme d’un administrateur indépendant, recevoir une lettre d’avertissement du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang
Le 8 mars, le site Web du Zhejiang Securities Regulatory Bureau a publié la décision sur les mesures prises pour émettre une lettre d’avertissement à Yang Bo.
Après enquête, Yang Bo, en tant qu’administrateur indépendant de Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) Le 21 janvier 2022, 83 100 actions ont été vendues pour un montant de 670617 yuans.
L’achat et la vente d’actions de la société dans les six mois susmentionnés constituent une transaction à court terme, en violation des dispositions de l’article 44 de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. Zhejiang Securities Regulatory Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et d’administration pour émettre une lettre d’avertissement à Yang Bo et de l’enregistrer dans le dossier de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.
Le 13 mars, la décision sur l’émission d’une lettre d’avertissement à Chengda Pharmaceutical Co., Ltd. Et au personnel concerné, publiée sur le site Web de l’autorité de réglementation du Zhejiang de la c
Les actes susmentionnés violent les dispositions des articles 3 et 4 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. Ge Jianli, Président du Conseil d’administration, Lu Gang, Directeur général et Yang Xiaojing, Secrétaire du Conseil d’administration, sont principalement responsables des actes susmentionnés. Conformément aux dispositions des articles 51 et 52 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang a décidé de prendre des mesures de surveillance et d’administration pour émettre des lettres d’avertissement à la société, à Ge Jianli, à Lu Gang et à Yang Xiaojing, respectivement, et de les consigner dans les dossiers de bonne foi du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.
Jinzi Ham Co.Ltd(002515) ( Jinzi Ham Co.Ltd(002515) .sz): 4 violations ont été vérifiées sur place et le Contrôleur effectif a reçu
Le 10 mars, la décision sur les mesures de surveillance administrative du Zhejiang Securities Regulatory Bureau publiée sur le site Web de la c
1. Les pertes importantes sur les opérations à terme ne sont pas divulguées en temps opportun; 2. La compagnie n’a pas divulgué en temps opportun l’indemnisation d’un grand nombre d’employés reçue; 3. La divulgation inexacte des rapports trimestriels en raison du traitement comptable irrégulier; 4. La marge excédentaire n’a pas respecté les procédures d’examen et de divulgation.
En outre, le système de contrôle des risques de Jinzi Ham Co.Ltd(002515)
Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390)
Le 8 mars, le site Web officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a publié la décision sur la délivrance d’une lettre d’avertissement à Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390)
Les violations suivantes ont été constatées:
1. La base de comptabilisation des revenus et des bénéfices est insuffisante. Tianjin yingjieli Automobile Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée yingjieli automobile) est une filiale holding de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) En 2020, yingjieli Motor a signé un contrat de consultation technique avec xinkaihang (tianjin) Technology Co., Ltd. Et a confirmé un revenu d’exploitation de 7 026600 RMB et un bénéfice d’exploitation de 6 639900 RMB pour ce service de consultation technique en 2020. Les activités susmentionnées manquent de substance commerciale et de rationalité commerciale et ne remplissent pas les conditions de comptabilisation des recettes, ce qui entraîne une base insuffisante pour la comptabilisation des recettes d’exploitation de 7 022600 RMB et des bénéfices nets de 2 274200 RMB attribuables aux actionnaires de la société mère dans les états financiers consolidés de 2020 de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390)
2. Recettes excédentaires. Intel Motors a commencé à fournir des services d’essai de véhicules à Shanghai formedi Engineering & Technology Co., Ltd. (ci – après appelée formedi) en 2018. En 2020, en ce qui concerne les activités d’essai de véhicules d’intel Motors et de formedi, le chiffre d’affaires d’exploitation est confirmé à 5 595500 RMB selon la méthode du montant total et le coût d’exploitation à 4 950000 RMB. L’entreprise doit être comptabilisée selon la méthode du montant net, ce qui entraîne une comptabilisation excessive des revenus d’exploitation et des coûts d’exploitation de 4,95 millions de RMB dans les états financiers consolidés de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020.
Chen Lina, Président du Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390)
Mingchen Health Co.Ltd(002919) ( Mingchen Health Co.Ltd(002919) .sz): il y a maintenant trois opérations d’initiés dans l’affaire de fusion et d’acquisition, et les parties ont été condamnées à une amende totale de 72727249 millions de RMB
Le 11 mars, Hainan Securities Regulatory Bureau a publié la décision de sanction administrative No 3 [2022] et a condamné Chen Huasheng à une amende totale de 727249 millions de RMB pour des actes illégaux liés aux opérations d’initiés Mingchen Health Co.Ltd(002919) . Dans le cadre des opérations d’initiés, Chen Huasheng a utilisé 10 millions de RMB pour l’achat de capital.
Chen Huasheng a effectivement contrôlé et utilisé le compte de titres Huaxin de “Xie maohong” et le compte de titres Ping An de “Liu maohong” pour échanger des actions de ” Mingchen Health Co.Ltd(002919) ” au cours de la période sensible aux informations privilégiées. Xie Mo Hong et Liu Mo Rong sont le conjoint et le fils de Liu Mo Feng. Liu Mo Feng prête le compte de titres Huaxin de Xie Mo Hong, le compte de titres Ping An de Liu Mo Rong et le Fonds d’allocation de capital à Chen Hua Sheng pour utilisation et signe un contrat de prêt avec Chen Hua Sheng. Chen Huasheng détient le mot de passe du compte de titres Huaxin de “Xie maohong” et du compte de titres Ping An de “Liu maohong”. Le comportement de négociation des actions de ” Mingchen Health Co.Ltd(002919) ” sur le compte de titres susmentionné au cours de la période sensible à l’information privilégiée est déterminé par Chen Huasheng.
Sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social de l’acte illégal commis par la Partie concernée et conformément au paragraphe 1 de l’article 191 de la loi sur les valeurs mobilières, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Hainan a décidé de confisquer le revenu illégal de Chen Huasheng de 18 181233,71 RMB et de lui infliger une amende de 54 543701,13 RMB.
Sunrise Group Company Limited(002752) ( Sunrise Group Company Limited(002752) .sz): suspecté de manipulation du marché, le Président du Conseil d’administration a été enregistré par la c
Le 11 mars, Sunrise Group Company Limited(002752)
Sunrise Group Company Limited(002752)
Le 10 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a divulgué la décision de sanction administrative de fan hui.
La lettre de décision indique qu’à compter du 7 février 2018, fan hui a effectué des opérations de groupe de comptes « Guocheng Mining Co.Ltd(000688) » en utilisant 44 comptes qui étaient effectivement contrôlés. Lorsqu’il détient plus de 5% des actions, il ne s’acquitte pas de l’obligation de divulgation d’informations prévue par la loi. Jusqu’au 18 avril 2019, après déduction du montant des transactions entre comptes au sein du Groupe de compte, le montant cumulé des transactions au cours de la période de transfert limitée du Groupe de compte s’élevait à 1120 milliard de RMB. Beijing Securities Regulatory Bureau imposed a fine of 30.6 million yuan to fan hui.
Securities Company
Le 11 mars, le site Web de la c
La lettre de décision indique qu’au cours de l’enquête, Chen nanpeng, conseiller en investissement de la succursale Shantou d’Anxin Securities Co., Ltd., n’a pas surveillé et géré les messages du Groupe Wechat en stricte conformité avec les exigences du système interne et n’a pas exercé de contrôle efficace sur les pratiques pertinentes des conseillers en investissement lors de l’émission et de la transmission des prévisions du marché boursier de la Chine 2022 par l’intermédiaire du Groupe Wechat de la société.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau said that the above – mentioned Acts violated the relevant provisions of article 4, paragraph 1, and article 7, paragraph 1, of the Guidance on Internal Control of Securities Companies (c
En outre, Chen nanpeng lui – même a été placé sous surveillance. La lettre de décision montre que les prévisions du marché boursier de la Chine 2022 faites par Chen nanpeng et publiées dans le Groupe Wechat de la société ont été transmises et diffusées à l’étranger. Les prévisions pertinentes n’étaient pas prudentes en ce qui concerne les commentaires de l’industrie et du marché, et les actions ont été classées en fonction des attributs à cinq éléments, de sorte que les propositions d’investissement n’avaient pas de base raisonnable.
Fund Company
Le 11 mars, Hunan Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, lors de l’inspection spéciale des fonds de capital – investissement en 2021, Hunan Securities Regulatory Bureau a constaté que Hunan Hongde Investment Management Co., Ltd. Avait les problèmes suivants:
1. Ne pas s’acquitter de ses responsabilités et obligations de gestion avec soin et diligence, et le système de contrôle des risques n’est pas parfait.
Le système d’adéquation des investisseurs n’est pas parfait et sa mise en œuvre n’est pas en place.
3. La proportion du rendement de référence du rendement est convenue dans le prospectus du Fonds et un rendement fixe est versé régulièrement aux investisseurs.
4. Les produits du fonds investis dans des entreprises affiliées de votre contrôleur effectif n’ont pas respecté les procédures d’examen convenues dans le contrat de fonds et n’ont pas été divulgués aux investisseurs.
Les actes susmentionnés contreviennent aux articles 4, 15 et 16 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « mesures provisoires») et aux articles 9 et 11 de plusieurs dispositions relatives au renforcement de la surveillance et de l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « dispositions»). Conformément à l’article 33 des mesures provisoires et à l’article 13 de certaines dispositions, le Bureau Hunan de réglementation des valeurs mobilières a décidé de prendre des mesures administratives correctives à l’encontre de la société et de les enregistrer dans la base de données d’information sur l’intégrité du marché des capitaux chinois.
Le 11 mars, Hunan Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, lors de l’inspection spéciale des fonds de capital – investissement en 2021, Hunan Securities Regulatory Bureau a constaté que Hunan Zhengyin Investment Management Co., Ltd. Avait les problèmes suivants:
Le système de contrôle interne est incomplet et sa mise en œuvre n’est pas en place.
2. Les données archivistiques ne sont pas entièrement conservées et certaines données sont incomplètes.
3. Information inexacte, incomplète et mise à jour tardive sur l’enregistrement auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières.
Les actes susmentionnés violent les articles 25 et 26 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « mesures provisoires») et l’article 12 de plusieurs dispositions visant à renforcer la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « dispositions»). Conformément à l’article 33 des mesures provisoires et à l’article 13 de certaines dispositions, le Bureau Hunan de réglementation des valeurs mobilières a décidé de prendre des mesures administratives correctives à l’encontre de la société et de les enregistrer dans la base de données d’information sur l’intégrité du marché des capitaux chinois.
Le 11 mars, Hunan Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, lors de l’inspection spéciale des fonds de capital – investissement en 2021, Hunan Securities Regulatory Bureau a constaté que Hunan xidao Asset Management Co., Ltd. Avait les problèmes suivants:
Le système d’adéquation des investisseurs et le système de contrôle interne ne sont pas parfaits et ne sont pas mis en œuvre correctement.
2. Les informations enregistrées auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières sont inexactes, incomplètes et mises à jour en temps opportun.
Les actes susmentionnés violent les dispositions pertinentes des articles 16 et 25 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « mesures provisoires») et de l’article 12 des dispositions relatives au renforcement de la surveillance et de l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « dispositions»). Conformément à l’article 33 des mesures provisoires et à l’article 13 de certaines dispositions, le Bureau Hunan de réglementation des valeurs mobilières a décidé de prendre des mesures administratives correctives à l’encontre de la société et de les enregistrer dans la base de données d’information sur l’intégrité du marché des capitaux chinois.
Le 11 mars, Hunan Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, lors de l’inspection spéciale des fonds de capital – investissement en 2021, Hunan Securities Regulatory Bureau a constaté que Hunan Xingxiang chuangfu Investment Co., Ltd. Avait les problèmes suivants:
Le système de contrôle interne n’est pas parfait et sa mise en œuvre n’est pas en place.
2. Les informations enregistrées auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières sont inexactes, incomplètes et mises à jour en temps opportun.
Les actes susmentionnés violent les dispositions pertinentes de l’article 25 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « mesures provisoires») et de l’article 12 des dispositions relatives au renforcement de la surveillance des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « dispositions»). Conformément aux dispositions de l’article 33 des mesures provisoires et de l’article 13 de certaines dispositions, le Bureau Hunan de réglementation des valeurs mobilières a décidé de prendre des mesures administratives correctives à l’encontre de la société et de les enregistrer dans la base de données d’information sur l’intégrité du marché des capitaux chinois.
Le 11 mars, Hunan Securities Regulatory Bureau a publié une annonce selon laquelle, lors de l’inspection spéciale des fonds de capital – investissement en 2021, Hunan Securities Regulatory Bureau a constaté que Hunan senqi Asset Management Co., Ltd. Avait les problèmes suivants:
Les dossiers de l’entreprise sont incomplets et certaines données ne sont pas conservées intégralement.
Le système d’adéquation des investisseurs n’est pas parfait et sa mise en œuvre n’est pas en place.
3. Information inexacte, incomplète et mise à jour tardive sur l’enregistrement auprès de l’association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières.
Les actes susmentionnés violent les dispositions pertinentes des articles 16, 25 et 26 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « mesures provisoires») et de l’article 12 de plusieurs dispositions relatives au renforcement de la surveillance et de l’administration des fonds d’investissement privés (ci – après dénommées « dispositions»). Conformément à l’article 33 des mesures provisoires et à l’article 13 de certaines dispositions, le Bureau Hunan de réglementation des valeurs mobilières a décidé de prendre des mesures administratives correctives à l’encontre de la société et de les enregistrer dans la base de données d’information sur l’intégrité du marché des capitaux chinois.
Le 8 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a publié un avis public selon lequel, après enquête, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a constaté que lingrui Asset Management Co., Ltd. Avait les comportements suivants: s’engager dans des activités de fonds de capital – investissement, il y avait des cas de non – respect du principe de bonne foi.
Les actes susmentionnés de la société violent l’article 3 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ordonnance no 105 de la c
Le 10 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a publié un avis public selon lequel, après enquête, la succursale de Beijing de Shaanxi Jufeng Investment Information Co., Ltd. A commis les actes illégaux suivants dans le cadre de ses activités de conseil en investissement en valeurs mobilières: premièrement, le personnel non qualifié pour La pratique du Conseil en investissement en valeurs mobilières fournit des services de conseil en investissement en valeurs mobilières aux clients; Deuxièmement, lorsque la société fournit des services de conseil en investissement en valeurs mobilières aux clients, elle n’a pas informé les clients du nom et du Code de qualification professionnelle du Conseiller en investissement en valeurs mobilières; Troisièmement, le personnel des ventes envoie de fausses captures d’écran des transactions des clients aux clients et fait de la publicité fausse, fausse et trompeuse sur les performances passées.
Les actes susmentionnés violent les dispositions de l’article 7, du paragraphe 2 de l’article 12 et de l’article 24 des dispositions provisoires relatives aux services de conseil en investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « dispositions provisoires»). Conformément aux dispositions de l’article 33 des dispositions provisoires, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a décidé de prendre des mesures de surveillance à l’encontre des succursales afin d’ordonner des corrections.
Le 10 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a publié un avis public indiquant qu’après enquête, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a constaté que hengtian Zhongyan Investment Management Co., Ltd.
Les actes susmentionnés de la société violent l’article 3 des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés (ordonnance no 105 de la csrc, ci – après dénommées mesures provisoires). Conformément à l’article 33 des mesures provisoires, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a décidé d’ordonner à la société de prendre des mesures administratives correctives.
