Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Formulaire d’auto – vérification du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022
Nom abrégé de la société: Colin Environmental Protection Equity Code: Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) Independent financial consultant: Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’ordre existe – t – il?
Question no. (Oui / non / remarques sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier et comptable du dernier exercice n’a pas fait l’objet d’une opinion négative de la part de l’ACP ou
Rapports d’audit pour lesquels aucune opinion n’a pu être exprimée
2 Si le contrôle interne des états financiers du dernier exercice n’a pas été négatif par l’ACP oui
Rapports d & apos; audit dont l & apos; opinion est ou n & apos; est pas disponible
3. Si, au cours des 36 derniers mois suivant l’inscription, il n’y a pas eu de non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics
Répartition des bénéfices de la Banque
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si aucun prêt ou autre forme d’aide financière n’est accordé à l’objet de l’incitation
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 si les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ne sont pas inclus
Et leurs conjoints, parents, enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10. Si la c
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12. S’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne sont pas autorisés en vertu du droit des sociétés:
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital des sociétés cotées au cours de la période de validité est le suivant:
Si elle ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
16 si les actions acquises cumulativement par un seul objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur sont:
Jusqu’à 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital S / o
20% de
18 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, le projet de plan d’incitation au capital – actions indique – t – il son nom, son titre et son inapplicabilité?
Nombre de bourses accordées
19 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, l’établissement d’indicateurs d’évaluation du rendement comme objet de l’incitation n’est pas applicable.
Conditions des prestations
20 la durée de validité du régime d’incitation au capital – actions n’est – elle pas supérieure à 10 ans à compter de la date de l’octroi initial du capital – actions?
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Indiquer l’existence d’une société cotée article par article conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital.
L’incitation au capital ne doit pas être mise en œuvre et l’objet de l’incitation ne doit pas participer à l’incitation au capital; Description le régime d’incitation au capital est:
Si la mise en œuvre de la planification entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre d’actions à accorder, le type d’actions sous – jacentes, l’origine des actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital,
Le montant des capitaux propres et le pourcentage du capital social total de la société cotée; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, chaque subvention proposée
Le nombre de capitaux propres, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le pourcentage du total des capitaux propres de la société cotée; Oui.
Dans le cas des capitaux propres réservés, le nombre de capitaux propres à réserver et le pourcentage de capitaux propres à réserver par rapport au total des capitaux propres du régime d’incitation au capital;
Si le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse celui de la société
10% du capital social total et description du processus de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, elle doit être divulguée.
Son nom, son titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et sa part dans le total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital;
La proportion de la quantité; Le nombre d’intérêts pouvant être accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) et
Proportion du montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital; Un seul objet d’excitation est activé en
Si le montant cumulé des actions de la société accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période dépasse 1% du total des actions de la société
Description
La période de validité du régime d’incitation au capital, la partie qui détermine la date d’option d’achat d’actions, la date d’autorisation ou la date d’autorisation
Formule, date d’exercice, période de validité de l’exercice et modalités d’exercice. La date d’octroi et la période de restriction des actions restreintes sont les suivantes:
Et la libération de la période de blocage des ventes, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
Le cas échéant
Autres parties que celles visées aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital
Lorsque le prix d’octroi ou le prix d’exercice sont déterminés par la méthode, la base de tarification et la méthode de tarification sont expliquées.
Demander à un conseiller financier indépendant de vérifier la faisabilité du plan d’incitation au capital et de déterminer s’il est avantageux pour la société cotée
Le développement durable, la rationalité de la base et de la méthode de tarification pertinentes et la question de savoir si les intérêts des sociétés cotées sont lésés;
Et exprimer des opinions claires et divulguer l’influence sur les intérêts des actionnaires
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs fois,
Les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées à chaque fois; Référence aux conditions d’établissement
Une description de la définition de l’offre, des critères de calcul, etc.; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies,
Les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les dirigeants, l’incitation doit être indiquée comme suit:
L’indice d’évaluation du rendement de l’exercice des droits et des intérêts de l’objet; Divulguer les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts des objets d’incitation
La nature scientifique et raisonnable de l’indice fixé est pleinement divulguée; La Société met également en œuvre des actions à plusieurs périodes
Si le plan d’incitation est inférieur au plan d’incitation initial, l’indice de performance de la société du plan d’incitation ultérieur doit être rempli.
Expliquer les raisons et la rationalité
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que les sociétés cotées sont
La société n’accorde pas d’actions restreintes et la période pendant laquelle l’objet de l’incitation n’exerce pas d’intérêt
Méthodes et procédures d’ajustement du montant des capitaux propres et du prix d’exercice du régime d’incitation au capital (par exemple:
Méthode d’ajustement lors de la mise en œuvre véridique de la distribution des bénéfices, de l’attribution des actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions
Méthodes, les paramètres importants du modèle d’évaluation et leur rationalité.
Et son influence sur la performance opérationnelle des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission, changement de poste et départ de l’objet d’incitation
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de décès
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation et le mécanisme de règlement des différends ou des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de faux documents dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une déclaration trompeuse ou une promesse d’omission importante; Fausse inscription de l’objet de l’incitation concernant les documents de divulgation
Non – conformité à l’octroi ou à l’exercice d’un intérêt en raison d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante
Engagement du Ministère à restituer les intérêts de l’entreprise. Déclenchement de la procédure d’annulation du rachat d’actions et de recouvrement des bénéfices des sociétés cotées
Critères et délais, principes de calcul du prix et du revenu de rachat, procédures opérationnelles, délais d’exécution, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indicateur est objectif, ouvert, clair et transparent, s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise et s’il est propice à la promotion oui
Amélioration de la compétitivité des entreprises
25 si les indicateurs pertinents des entreprises comparables de la même industrie sont utilisés comme base de comparaison, si un certain nombre d’entreprises de référence sélectionnées ne s’appliquent pas à 3 entreprises.
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale n’est pas inférieur à 12 mois S / o
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
29 si la proportion d’actions restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet de l’incitation S / o
30 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale n’est pas inférieur à 12 mois oui
31 la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est – elle pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente?
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
33 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions ne dépasse pas la période d’achat d’actions de l’objet d’incitation oui
50% du total des droits
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent – ils si le plan d’incitation au capital est favorable à l’émission continue de la société cotée?
Exposer et indiquer s’il y a des dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
35 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et, conformément aux dispositions des mesures administratives:
Donner un avis professionnel
La question de savoir si la société cotée se conforme aux mesures administratives d’incitation au capital pour mettre en œuvre l’incitation au capital est la suivante:
Conditions
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital:
Si les procédures de formulation, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la loi sur la gestion des incitations au capital
Dispositions des mesures
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital et aux lois pertinentes;
Dispositions réglementaires
Si la société cotée s’est acquittée de ses obligations de divulgation d’informations conformément aux exigences pertinentes de la c
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de préjudice évident aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires ou de violation du régime d’incitation au capital
Contre les lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur qui est l’objet de l’incitation ou l’Administrateur auquel il est lié n’est pas admissible en vertu de la loi sur les actions
Les dispositions des mesures administratives d’incitation au droit ont été évitées.
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
Si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, l’avis professionnel émis par le conseiller financier indépendant est le suivant:
Non complet et conforme aux exigences des mesures de gestion
Examen des exigences de conformité de la procédure
37 Plan d’incitation au vote du Conseil d’administration
