Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Examiné et adopté à la 13e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société le 14 mars 2022
Doit encore être examiné et approuvé par la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Principes et mesures de prévention de l’occupation des fonds Chapitre III enquête et sanction en matière de responsabilité Chapitre IV Dispositions complémentaires 6.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion du capital de Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) Les normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, les normes comptables pour les entreprises – relations entre les parties liées et leur divulgation, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des Statuts de Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Article 2 l’occupation des fonds mentionnée dans le présent système comprend, sans s’y limiter, l’occupation des fonds de fonctionnement et l’occupation des fonds non opérationnels.
L’occupation des fonds d’exploitation fait référence à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées au moyen d’opérations liées à des liens de production et d’exploitation tels que l’achat et la vente; L’occupation de fonds non opérationnels fait référence aux droits du créancier découlant de l’avance de salaire, de bien – être, d’assurance, de publicité et d’autres dépenses de l’actionnaire contrôlant et des parties liées, du paiement de fonds pour le remboursement de dettes au nom de l’actionnaire contrôlant et des parties liées, du prêt direct ou indirect de fonds à l’actionnaire contrôlant et aux parties liées, rémunéré ou non, et de la prise en charge de la responsabilité de garantie de l’actionnaire contrôlant et des parties liées. Autres fonds fournis aux actionnaires contrôlants et aux parties liées sans contrepartie pour les biens et services.
Article 3 aux fins du présent système, on entend par « parties liées» les parties liées telles que définies dans les règles d’inscription sur la liste et le système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés, y compris les personnes morales et physiques liées.
Article 4 Le présent système s’applique à toutes les transactions en capital entre la société et ses filiales et parties liées incluses dans les états financiers consolidés de la société.
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Chapitre II Principes et mesures de prévention de l’occupation des fonds
Article 5 les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent porter atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics en occupant des fonds.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ont l’obligation légale de maintenir la sécurité des fonds de la société.
Article 7 la société empêche l’actionnaire contrôlant et les parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds et les ressources de la société par divers moyens. La société ne fournit pas directement ou indirectement les fonds, les actifs et les ressources à l’actionnaire contrôlant et aux parties liées pour leur utilisation par des moyens tels que le paiement anticipé des salaires, des avantages sociaux, des assurances, de la publicité et d’autres dépenses périodiques, ainsi que le paiement anticipé des investissements, ou ne supporte pas les coûts et autres dépenses pour le compte de l’autre.
Article 8 la société ne fournit pas directement ou indirectement les fonds aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées de la manière suivante:
Prêter les fonds de la société à l’actionnaire contrôlant et à d’autres parties liées à titre onéreux ou gratuit; Fournir des prêts confiés à des parties liées par l’intermédiaire de banques ou d’institutions financières non bancaires;
Confier les activités d’investissement aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées;
Iv) émettre des acceptations commerciales sans antécédents commerciaux réels pour les actionnaires contrôlants et les autres parties liées;
Rembourser les dettes au nom des actionnaires contrôlants et des autres parties liées;
Autres moyens reconnus par les lois, règlements, documents normatifs et statuts.
Article 9 les opérations entre apparentés effectuées par la société avec les actionnaires contrôlants et les parties liées sont décidées et mises en oeuvre en stricte conformité avec les règles d’inscription, les statuts et le système de prise de décisions pour les opérations entre apparentés.
Article 10 la société prévient strictement l’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires majoritaires et les parties liées et met en place un mécanisme à long terme pour empêcher l’occupation de fonds non opérationnels.
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Article 11 le Conseil d’administration de la société examine et approuve les opérations entre apparentés de la société et les actionnaires contrôlants et les parties liées conformément à ses pouvoirs et responsabilités. Les opérations entre apparentés qui dépassent l’autorité d’approbation du Conseil d’administration sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Article 12 le Conseil d’administration de la société est chargé de prévenir l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et les parties liées. En cas d’occupation illégale de fonds par des parties liées, le Conseil d’administration prend des mesures efficaces pour exiger des parties liées qu’elles cessent immédiatement d’enfreindre la loi, qu’elles découvrent les faits et qu’elles indemnisent les pertes, et qu’elles fassent rapport en temps opportun aux autorités de surveillance, au besoin, afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
Article 13 en principe, les fonds occupés par la société par des parties liées sont payés en espèces. Sous réserve du respect des lois et règlements en vigueur, des moyens novateurs de règlement financier peuvent être explorés, mais ils doivent être soumis aux autorités compétentes pour approbation conformément aux procédures légales.
Article 14 les actionnaires principaux et les parties liées de la société qui ont l’intention d’utiliser des actifs non monétaires pour rembourser les fonds de la société occupés se conforment aux dispositions suivantes:
Les actifs utilisés pour la compensation doivent appartenir au même système d’affaires de la société et contribuer à renforcer l’indépendance et la compétitivité de base de la société et à réduire les opérations entre apparentés, et ne doivent pas être des actifs qui n’ont pas été mis en service ou qui n’ont pas de valeur comptable nette objective et claire;
La société engage un intermédiaire qualifié pour les opérations sur titres et les contrats à terme afin d’évaluer les actifs éligibles au remboursement de la dette par le capital, en utilisant la valeur d’évaluation des actifs ou la valeur comptable nette vérifiée comme base de tarification du remboursement de la dette par le capital, à condition que le prix final ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et qu’il soit pleinement tenu compte de la valeur actuelle des fonds occupés pour escompter; Le rapport d’audit et le rapport d’évaluation sont communiqués au public;
Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur le plan de remboursement de la dette des principaux actionnaires et des parties liées de la société, ou engagent des intermédiaires qualifiés pour les opérations sur titres et les contrats à terme pour publier des rapports de conseillers financiers indépendants;
Le plan de remboursement des dettes par les principaux actionnaires de la société et les parties liées est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, et les actionnaires des parties liées se retirent du vote.
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Article 15 À la fin de chaque exercice comptable, la société engage le cabinet comptable responsable de la vérification annuelle de la société à publier des instructions spéciales sur l’occupation des fonds non opérationnels et d’autres opérations de fonds connexes. La société fait une annonce publique sur les instructions spéciales.
Article 16 en cas d’occupation illégale de fonds, la société élabore un plan de règlement des dettes conformément à la loi et fait rapport et annonce en temps voulu aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen conformément à la loi.
Chapitre III enquête et sanction en matière de responsabilité
Article 17 lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société aident et tolèrent l’appropriation illicite des actifs de la société par les actionnaires contrôlants et les parties liées, le Conseil d’administration de la société sanctionne la personne directement responsable en fonction de la gravité des circonstances et propose à l’Assemblée générale de révoquer Les administrateurs qui ont des responsabilités importantes; Si des pertes sont causées à la société, celle – ci a le droit d’exiger de celle – ci qu’elle assume la responsabilité de l’indemnisation conformément à la loi.
Article 18 si le Conseil d’administration constate que l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif empiète sur les actifs de la société, il demande immédiatement un gel judiciaire, c’est – à – dire « l’occupation est le gel ». Lorsqu’il n’est pas possible de rembourser en espèces, les fonds détournés sont remboursés en réalisant leurs capitaux propres.
Article 19 si la société exerce une influence négative sur la société en raison de l’occupation de fonds non opérationnels par des parties liées, la société a le droit d’imposer des sanctions administratives et économiques aux personnes responsables concernées.
Article 20 si la société, en violation des dispositions des présentes mesures, cause des pertes aux investisseurs en raison de l’occupation non opérationnelle de fonds par des parties liées, de la garantie illégale, etc., la société, en plus d’imposer des sanctions administratives et économiques aux personnes responsables concernées, fait l’objet d’une enquête sur La responsabilité juridique des personnes responsables concernées conformément à la loi.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs, dispositions de la Bourse de Shenzhen, statuts et système de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés.
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Si les lois, règlements, documents normatifs pertinents et les dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen ont d’autres dispositions sur les questions du système, ces dispositions s’appliquent.
Article 22 le présent système entre en vigueur à la date de son examen et de son adoption par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 23 le système est interprété par le Conseil d’administration autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires.
