Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7. Source des actions du régime d’incitation 7. Montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation 7. Calendrier des options d’achat d’actions 4. Méthode de détermination du prix d’exercice et du prix d’exercice des options d’achat d’actions 5. Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation aux politiques et règlements Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de Colin Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions Avis de vérification sur le prix d’attribution du plan d’incitation au capital Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de Colin et les capitaux propres des actionnaires 8. Avis de vérification sur la question de savoir si Colin fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation…………………………………… 9. Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 10. Avis sur la conformité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise….. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 24 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) Le rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Colin, afin de fournir des avis du Conseiller financier indépendant à tous les actionnaires de Colin et à toutes les parties concernées pour référence.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Colin, qui a assuré le conseiller financier indépendant que les renseignements pertinents sur le plan d’incitation qu’il fournit sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans ces renseignements.
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive Plan in accordance with the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Les documents fournis par Colin et les parties concernées sont véridiques, exacts et complets; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022 (projet) et d’autres documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport ne donne que des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une Proposition d’investissement pour Colin et ne présente aucun risque pour toute décision d’investissement prise par les investisseurs conformément au rapport. Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Colin, Listed Company and Company means Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Régime d’incitation au capital et régime d’incitation à l’option d’achat d’actions désigne Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022 régime d’incitation à l’option d’achat d’actions, ce régime d’incitation et ce régime.
The Independent Financial Advisor report of Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Colin Environmental Protection Report and the Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 stock option Incentive plan (Draft) of Equipment Co., Ltd.
Independent Financial Advisor, xingong Yihe refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, le personnel technique / commercial de base de la société (y compris les filiales, les objets d’incitation sont les mêmes que ci – dessous) qui a obtenu l’option d’achat d’actions et d’autres personnes jugées nécessaires par le Conseil d’administration.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’enregistrement de l’autorisation d’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions qui doivent être remplies par l’objet de l’incitation pour exercer une option d’achat d’actions en vertu du régime.
Le Comité de rémunération et d’évaluation fait référence au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents et informations fournis et divulgués publiquement par Colin sont véridiques, exacts et complets;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de Colin est élaboré par le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée et approuvé à la 13e réunion du cinquième Conseil d’administration. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le plan d’incitation est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation. Montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation
Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet d’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 7,56 millions d’actions, ce qui représente environ 4,00% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation de 189 millions d’actions. Il s’agit d’une subvention unique sans droit de réserve. Chaque option d’achat d’actions accordée en vertu du régime a le droit, sous réserve des conditions d’entrée en vigueur et des modalités d’entrée en vigueur, d’acheter des actions d’actions ordinaires de RMB a d’une société de capital – actions au prix d’exercice pendant la période d’exercice.
Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2021, examiné et adopté par la cinquième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, est toujours en cours d’exécution. Le nombre d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation est de 11,34 millions d’actions au cours de la période de validité, ce qui représente 6,00% du total des actions de la société de 189 millions d’actions à la date de publication du projet de plan d’incitation. Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation au capital – actions de la société pendant la période de validité ne dépasse pas au total 10,00% du capital – actions total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société. Calendrier des options d’achat d’actions
Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 36 mois au plus à compter de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation ont été exercées ou annulées.
Date d’autorisation
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours pour accorder des droits et des intérêts à l’objet d’incitation conformément aux dispositions pertinentes, et complétera les procédures pertinentes d’enregistrement et d’annonce. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit en divulguer les raisons en temps opportun et mettre fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés conformément aux mesures administratives et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – traitement des affaires ne doit pas être calculée dans un délai de 60 jours.
La date d’autorisation de l’option d’achat d’actions doit être la date de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes ci – dessus n’est pas une date de négociation, la date d’autorisation est reportée au premier jour de négociation suivant.
Période d’attente
Toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation sont soumises à des périodes d’attente différentes à compter de la date d’enregistrement de l’achèvement de l’autorisation. L’intervalle entre la date d’autorisation et la première date d’exercice ne doit pas être inférieur à 12 mois.
Date d’exercice
L’objet d’incitation du régime d’incitation ne peut exercer son droit qu’après l’expiration de la période d’attente. La date d’exercice doit être le jour de négociation pendant la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut exercer son droit pendant les périodes suivantes:
1. Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
2. Dans les dix jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
3. De la date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés se produit ou entre la date à laquelle la décision est prise et la date à laquelle elle est divulguée conformément à la loi;
4. Autres périodes prescrites par la c
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont les suivantes:
Modalités d’exercice
