Code de la sécurité: Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283) titre abrégé: Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein, est nommé par le Comité d’audit et nommé et révoqué par le Conseil d’administration. 2. Si la société a mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et si un auditeur interne à temps plein est affecté. 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Département de l’audit interne vérifie au moins tous les trimestres
Effectuer une inspection pour:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital – risque est:
L’aide financière fournie à l’étranger est:
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans et les rapports soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux d’audit interne, la qualité et les principaux problèmes constatés. 7. Si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit à temps et, deuxièmement, le plan de travail annuel d’audit interne. Contrôle interne de la divulgation de l’information 1. Si la société a élaboré un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et un système de confidentialité interne des renseignements importants. 2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des affaires de valeurs mobilières à examiner les questions des investisseurs qui se tiennent sur Internet et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Si l’entreprise communique directement avec des objets spécifiques avant
Demander à un objet spécifique de signer une lettre d’engagement. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle un formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle ce formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) utilisées dans le cadre des activités, telles que les présentations et les Documents fournis, sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen en temps opportun, ainsi que sur le site Web de la société (le cas échéant)? Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. La question de savoir si la société remplit le « dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée» avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi et si des questions importantes sont soulevées lors de la planification des questions importantes est un mémorandum d’étape, et si le personnel concerné signe Le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées ont informé le Secrétaire du Conseil d’administration par écrit de leur plan de négociation avant que la négociation des actions de la société et de leurs dérivés ne soit effectuée. 5. Il est important que les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l’autorité d’approbation, les procédures d’examen et les obligations de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des fonds collectés
Si les fonds collectés sont stockés dans un compte spécial et s’ils sont disponibles en temps opportun S / o il n’y a pas de fonds collectés au cours de la période considérée. Signer l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds. 2. Si le Département de l’audit interne recueille des fonds au moins une fois par trimestre
S / o il n’y a pas de fonds collectés au cours de la période considérée. Et donner des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, prêté à d’autres et confié
En ce qui concerne les investissements financiers tels que la gestion financière, les fonds collectés n’ont pas été utilisés sans objet au cours de la période considérée. Le capital – risque, l’investissement direct ou indirect dans une société dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres, ou l’investissement utilisé pour le nantissement, les prêts confiés et d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés.
4. La société n’a pas de fonds collectés au cours de la période de déclaration 12 mois après le capital – risque.
À l’intérieur de la Banque, si les fonds collectés inutilisés n’ont pas été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si l’orientation des fonds collectés n’a pas été changée en fonds de roulement supplémentaires permanents, si les fonds collectés excédentaires n’ont pas été utilisés en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser Les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Les parties liées et leurs informations sont modifiées et la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. La question de savoir si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les fonds entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre est une question de transaction. 3. La société a – t – elle précisé l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés et a – t – elle formulé la procédure d’examen correspondante et l’a – t – elle mise en œuvre? 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé dans les statuts que l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe est et que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité d’approbation et des procédures d’examen. 2. Si la garantie externe de la société respecte strictement le droit d’approbation
La limitation, la procédure d’examen et l’exécution en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information ne s’appliquent pas à l’absence de garantie externe de la société. Oui. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé dans les statuts que l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration ont le pouvoir d’examiner et d’approuver les investissements importants et que les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen.
2. La question de savoir si les investissements importants de la société doivent être strictement soumis à l’autorité d’approbation, aux procédures d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant le changement de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, si le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si l’administrateur indépendant est un administrateur unique, le nom et les jours de l’administrateur indépendant ne doivent pas être utilisés pendant au moins dix jours par année.
Le système de production et d’exploitation, de gestion et de contrôle interne est Jiang ail11.
État de la construction et de l’application de la résolution du Conseil d’administration qu guoxia 11
Effectuer une inspection sur place de l’état, etc. Yao chunde 7
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Conseil d’administration
15 mars 2022
