Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions et exigences des Statuts de la société et dans l’esprit de la responsabilité envers tous les actionnaires, a mené des travaux actifs et efficaces, s’est acquitté consciencieusement de diverses fonctions et obligations et a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Les travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 8 réunions, dont les résultats sont les suivants:
1. Le 5 janvier 2021, la société a tenu la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition d’annulation de l’option d’achat d’actions non exercée qui a expiré au cours de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois et la proposition d’annulation de l’option d’achat d’actions non exercée qui a expiré au cours de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée réservée.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 6 janvier 2021. Allez.
2. Le 27 mars 2021, la compagnie a tenu la neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle le texte intégral et le résumé du rapport annuel 2020, le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance 2020, le rapport financier final 2020, le plan de distribution des bénéfices 2020, la Proposition de modification des conventions comptables, le rapport d’évaluation du contrôle interne 2020 ont été examinés et adoptés. Proposition relative à la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs en 2020, proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit en 2021, proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 et plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023).
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 30 mars 2021. Allez.
3. Le 27 avril 2021, la compagnie a tenu la dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, qui a examiné et adopté le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 28 avril 2021. Allez.
4. Le 9 juin 2021, la compagnie a tenu la onzième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition d’achat d’actifs et de transactions connexes et la proposition d’affacturage des comptes débiteurs.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 10 juin 2021. Allez.
5. Le 29 juin 2021, la compagnie a tenu la 12e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 30 juin 2021. Allez.
6. Le 26 août 2021, la compagnie a tenu la 13e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021, ainsi que la proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour acheter des produits financiers bancaires.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Daily et le site Web de la marée géante (www.cn.info.com.cn.) Le 27 août 2021. Allez.
7. Le 14 septembre 2021, la compagnie a tenu la 14e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la participation proposée à la souscription d’actions de la Banque de développement non publique Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841)
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 15 septembre 2021. Allez.
8. Le 22 octobre 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021.
L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le China Securities Journal, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily et le Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Le 25 octobre 2021. Allez.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société, en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents, s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions en vue de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, a supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement de la société, La situation financière, les opérations entre apparentés, le contrôle interne et d’autres questions, a examiné régulièrement les rapports financiers de la société et a prêté attention à la mise en œuvre du système de contrôle interne. Les observations spécifiques sont les suivantes:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté de ses fonctions avec sérieux, a participé activement à l’Assemblée générale des actionnaires et a assisté sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts, le règlement intérieur de L’Assemblée des autorités de surveillance et d’autres dispositions pertinentes, et a supervisé les procédures de prise de décisions de la société en 2021 et le fonctionnement juridique des administrateurs et des cadres supérieurs. Il estime que l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société fonctionnent en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les statuts, que les procédures de prise de décisions sont légales, que la société fonctionne conformément à la loi et que les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration peuvent être bien appliquées; L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne parfait et l’a perfectionné en fonction de la situation réelle. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société doivent s’acquitter de leurs fonctions avec diligence et dévouement et ne doivent pas enfreindre les lois, règlements, statuts ou porter atteinte aux intérêts de la société ou des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions.
Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a effectivement supervisé et inspecté la situation financière de la société et a soigneusement examiné les rapports périodiques établis par le Conseil d’administration de la société. Il a estimé que: le système financier de la société est solide, le système de contrôle interne est parfait, les opérations financières sont normalisées et la gestion et la situation financière sont bonnes, et les rapports financiers reflètent fidèlement, fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Aucune violation des lois et règlements n’a été constatée et les droits et intérêts légitimes des actionnaires de la société n’ont pas été lésés.
Opérations entre apparentés de la société et fonds occupés par des parties liées
Les opérations entre apparentés de la société sont effectuées de manière raisonnable en fonction des besoins opérationnels quotidiens, en stricte conformité avec les principes d’équité, d’équité et d’ouverture, et les procédures décisionnelles sont légales et efficaces; Le prix de transaction est juste et raisonnable, conforme au principe de l’avantage mutuel, sans préjudice des autres actionnaires et des intérêts de la société, ni de l’indépendance de la société.
Il n’y a pas de situation dans laquelle les actionnaires contrôlants et leurs parties liées occupent les fonds de la société cotée.
Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe, de remplacement d’actions ou d’actifs, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
Avis sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021
Après avoir examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021 et la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise, il est conclu que l’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux et qui est continuellement amélioré en fonction de la situation réelle de l’entreprise, et que tous les systèmes peuvent être mis en œuvre efficacement dans le processus d’exploitation de l’entreprise. Il peut prévenir et contrôler systématiquement tous les risques opérationnels et assurer le développement ordonné des activités opérationnelles de l’entreprise. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Superviser la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé et vérifié la mise en œuvre du plan d’incitation au capital et a estimé que les questions pertinentes du plan d’incitation au capital de la société étaient conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, que les procédures d’exécution et de prise de décisions étaient normalisées et légales et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
La société a mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés. Au cours de la période visée par le rapport, la société, en stricte conformité avec les dispositions du système, a activement assuré la confidentialité et la gestion de l’information privilégiée, a été en mesure d’enregistrer fidèlement et complètement la liste des initiés de l’information privilégiée dans tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation publique, en mettant l’accent sur la présentation, l’enregistrement et la restriction des initiés de l’information interne au cours de la période sensible. Protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Inspection de la mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise
L’entreprise a mis en place un système normalisé de gestion de la divulgation de l’information, qui contient des dispositions claires sur la gestion de la divulgation de l’information sous de nombreux aspects, tels que la portée de la divulgation de l’information, les normes, le contrôle interne et l’enquête sur la responsabilité. Au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre les procédures de contrôle interne nécessaires conformément aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information, et l’annonce reflète fidèlement, fidèlement et complètement les conditions d’exploitation de la société cotée, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures.
Investissement étranger de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a constaté, par la surveillance et la vérification de l’investissement étranger de la société en 2021, que le mode de transaction et le prix de transaction de l’investissement étranger de la société en 2021 étaient raisonnables et justes, que les procédures de prise de décisions étaient conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société et que les informations pertinentes avaient été communiquées au public en temps voulu, selon les besoins. Il n’y a pas d’opérations d’initiés, de dommages aux intérêts des actionnaires de la société ou de pertes d’actifs de la société.
Ce qui précède est le rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance. À l’avenir, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exercer s érieusement les fonctions du Conseil des autorités de surveillance, de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires et de jouer efficacement son rôle dans le fonctionnement normal, l’amélioration et l’amélioration du niveau de gouvernance de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, en assumant la responsabilité de tous les actionnaires.
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Conseil des autorités de surveillance
15 mars 2022
