Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de
Ningbo Tianyi Medical Equipment Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et cotée au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation
618 Shangcheng Road, China (Shanghai) Free Trade Pilot zone
Décembre 2021
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Ningbo Tianyi Medical Equipment Co., Ltd.
Lettre de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions cotées au Gem Shenzhen Stock Exchange:
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommé « Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures de gestion de la recommandation») et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Sauf indication contraire dans le présent document, les termes pertinents ont le même sens que dans le prospectus de Ningbo Tianyi Medical Equipment Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au GEM.
Table des matières
Section I informations de base sur l’émission de titres 3. Nom de l’institution de recommandation 2. Informations de base sur le représentant désigné par l’institution de recommandation 3. Informations de base sur le Coordonnateur du projet et les autres membres de l’équipe de projet désignés par l’institution de recommandation pour cette émission 4. Type d’émission de titres de l’émetteur recommandé 4. Informations de base de l’émetteur Vérification de la relation entre l’établissement de recommandation et l’émetteur Procédures de vérification interne et avis du noyau Section 2 Engagements de l’institution de recommandation 8 engagement général du promoteur à l’égard du promoteur de cette émission………………………………………………. 2. Engagement du promoteur à l’égard de la recommandation d’émission un par un……………………………………………. 3. L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation s’engagent expressément à: 9 section III Recommandations relatives à l’émission de titres Conclusion recommandée par l’institution de recommandation 2. Les procédures de prise de décisions mises en œuvre dans le cadre de cette émission sont conformes… 3. L’émetteur satisfait aux conditions d’émission stipulées dans le droit des sociétés. 4. L’émetteur satisfait aux conditions d’émission stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières. 5. L’émetteur satisfait aux conditions d’émission stipulées dans les mesures administratives pour l’enregistrement initial du GEM… 6. État des opérations de l’émetteur après la date limite de vérification des états financiers 7. Principaux risques de l’émetteur 8. Avis de vérification sur les engagements de l’émetteur et de ses actionnaires contrôlants Ix. Brève évaluation des perspectives de développement de l’émetteur 10. L’émetteur a satisfait aux exigences de base en matière d’indépendance de la société en matière de surveillance de l’émission……………………………………. 11. Conclusion de la vérification sur le dépôt des actionnaires du Fonds de placement privé de l’émetteur 12. Avis de vérification sur l’offre publique d’actions par les actionnaires de la société 13. Information sur l’emploi d’autres tiers directement ou indirectement rémunérés dans le cadre de cette émission…………………………………………….. 47.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Nom de l’institution de recommandation
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) . Informations de base sur le représentant désigné par l’institution de recommandation
L’institution de recommandation désigne Shen yichong et Shui Yaodong comme représentants de la recommandation pour les projets d’offre publique initiale d’actions de Tianyi Medical et d’inscription au GEM.
Shen yichong: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Qingdao Kingking Applied Chemistry Co.Ltd(002094) Corporate Bond, Jiangsu Guoxin Asset Management Group Corporate Bond and other projects have rich Investment Banking experience. M. Shen yichong s’est strictement conformé aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et à d’autres dispositions pertinentes dans le cadre de la pratique des activités de recommandation, avec de bons antécédents professionnels.
Le Directeur général du Département de la Banque d’investissement Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) leprésident. – Merci. Shenergy Company Limited(600642) Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) obligations convertibles et autres éléments. Au cours du processus de recommandation et de supervision et de pratique continues des projets susmentionnés, M. Shui Yaodong s’est strictement conformé aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et à d’autres dispositions pertinentes, avec de bons dossiers de pratique. Information de base sur le Coordonnateur du projet et les autres membres de l’équipe de projet désignés par l’institution de recommandation Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Mr. Geng Zhiwei, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Director of Investment Banking Department. Les principaux projets dont il a été responsable ou auquel il a participé depuis qu’il a exercé des activités de banque d’investissement comprennent Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Mr. Geng Zhiwei strictly complies with relevant Regulations such as Management Measures for Securities Issuance and Listing sponsoring Business during the Practice of Sponsoring Business, with good practice records.
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Type d’émission de titres de l’émetteur recommandé
Offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB a. Informations de base de l’émetteur
Nom chinois Ningbo Tianyi Medical Equipment Co., Ltd.
Nom anglais Ningbo Tianyi medicalapplication Co., Ltd.
Capital social: 44 210526 RMB
Représentant légal: Wu zhimin
Date d’établissement 12 mars 1998
Adresse: no 788, North mozhi Road, dongqianhu Tourism Resort, Ningbo
Code Postal 315121
Zhang chongliang, responsable de la divulgation de l’information du Ministère responsable de la divulgation de l’information et des relations entre les investisseurs du Ministère des investissements et des valeurs mobilières
Tel: 0574 – 55011010
FAX 0574 – 88498396
Site Web de l’entreprise http://www.tianyi-med.com./
E – mail [email protected].
Fabrication, transformation, commerce de gros et de détail de dispositifs médicaux des catégories I, II et III; Fabrication, transformation, commerce de gros et de détail de produits de désinfection; Fabrication, transformation, commerce de gros et de détail de produits en plastique, de produits en caoutchouc, de produits métalliques et d’accessoires mécaniques; Fabrication, transformation, commerce de gros et de détail de matériaux d’emballage pharmaceutiques; Commerce de gros et de détail de matières premières chimiques (à l’exclusion des produits chimiques dangereux); Services de désinfection et de stérilisation et recherche et développement technologiques; S’engager dans le développement technologique, la consultation technique, le service technique et le transfert de technologie dans le domaine de la science et de la technologie des médicaments et des dispositifs médicaux; Services techniques pour les dispositifs médicaux; Production de masques à usage quotidien (non médicaux); Vente de masques à usage quotidien (non médicaux); L’importation et l’exportation de toutes sortes de biens et de technologies pour son propre compte et pour son compte, à l’exception de ceux dont l’importation et l’exportation sont limitées ou interdites par l’État. (sous réserve de l’approbation légale)
Le projet ne peut être exploité qu’avec l’approbation des services compétents)
Vérification des relations entre l’établissement de recommandation et l’émetteur
Sauf dans les cas suivants:
1. L’un des actionnaires de l’émetteur, Jinpu guodiao Fund Co., Ltd., Shanghai Guofang parent Fund phase II Venture Capital Partnership (Limited Partnership), détient indirectement moins de 0001% des actions de l’émetteur après avoir pénétré quatre niveaux d’investissement Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
2. Shanghai International Group Co., Ltd., l’actionnaire indirect de l’émetteur après la pénétration du Fonds Jinpu guodiao, est l’actionnaire contrôlant de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À la date d’émission de la lettre de recommandation:
1. Il n’y a pas de situation dans laquelle l’établissement de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, le Contrôleur effectif ou les parties liées importantes détiennent des actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, du Contrôleur effectif ou des parties liées importantes;
2. Il n’y a pas de cas où l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou les parties liées importantes détiennent des actions de l’institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs ou des parties liées importantes;
3. Il n’y a pas de représentant du promoteur et de son conjoint, d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de l’établissement de recommandation qui détiennent des actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes, et qui occupent des postes dans l’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes;
4. Il n’y a pas de garantie ou de financement mutuel entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’institution de recommandation et les actionnaires contrôlants de l’émetteur, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes;
5. Il n’existe pas d’autres relations d’association entre l’institution de recommandation et l’émetteur.
Étant donné que Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) détient indirectement moins de 0001% des actions de l’émetteur et que le Fonds de transfert d’État Jinpu, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) et l’émetteur ne sont pas contrôlés conjointement par Shanghai International Group Co., Ltd., l’institution de recommandation estime que la relation ci – dessus n’affectera pas l’exécution normale des fonctions de l’institution de recommandation et l’exercice de ses fonctions de recommandation Procédures d’audit interne et avis d’audit interne
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des sponsors et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux exigences des lignes directrices sur le contrôle interne des activités bancaires d’investissement des sociétés de valeurs mobilières, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Des systèmes de diligence raisonnable, de contrôle interne et de vérification interne pour l’émission et la cotation de titres, tels que les mesures de gestion du noyau des activités des banques d’investissement, les mesures de gestion de la diligence raisonnable des activités des banques d’investissement et les mesures de gestion des projets des activités des banques d’investissement, ont mis en place et amélioré les systèmes de vérification interne pour l’approbation des projets, l’enquête de diligence raisonnable et le noyau, et ont effectué l’examen des projets conformément aux procédures spécifiées. Procédure de vérification interne
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Le Département du contrôle des risques du noyau assure la gestion des exportations et le contrôle des risques terminaux des projets bancaires d’investissement par le biais de l’audit au niveau de l’entreprise, et s’acquitte de la responsabilité d’examiner et de prendre des décisions concernant la présentation, la présentation, la délivrance ou la divulgation de documents et de documents au nom de l’entreprise. La Commission de vérification interne des comptes s’acquitte de ses fonctions par le biais de réunions de vérification interne, effectue des recherches et des jugements indépendants sur les risques opérationnels des banques d’investissement et émet des avis, et décide de soumettre, de soumettre et de délivrer des documents de demande d’émission et d’inscription de titres aux autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Conformément aux mesures relatives à la gestion du noyau des activités bancaires d’investissement ( Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ), le Comité du noyau de la société est composé de cadres supérieurs du Département du contrôle des risques du noyau, du Département du contrôle de la qualité de la Banque d’investissement, du Département de la conformité juridique et d’autres départements, ainsi que d’experts externes (principalement pour les projets de capitaux propres). Le nombre de membres du noyau participant aux délibérations de la Conférence du noyau ne doit pas être inférieur à sept. Les membres du noyau exercent leur droit de vote de manière indépendante et la résolution d’accepter de soumettre, de soumettre, de délivrer ou de divulguer des documents et des documents à l’extérieur doit être adoptée par plus des deux tiers des membres du noyau participant au vote. De plus, les résultats du vote à la réunion du noyau sont valides pour une période de six mois.
Le programme du noyau Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) est le suivant:
Application du noyau: l’équipe de projet présente la demande du noyau de projet par l’intermédiaire du système du noyau de l’entreprise et soumet simultanément les documents de demande et d’examen pertinents examinés par le Département du contrôle de la qualité de la Banque d’investissement;
Présentation du rapport de contrôle de la qualité: le Service de contrôle de la qualité de la Banque d’investissement soumet le rapport de contrôle de la qualité;
Acceptation du noyau: le personnel spécial du Département du contrôle des risques du noyau procède à l’examen préliminaire des documents de demande du noyau et, si les conditions d’acceptation sont remplies, organise une réunion du noyau et des membres du noyau;
Convocation d’une réunion du noyau: sur la base d’une étude approfondie et d’un jugement sur les documents et les matériaux du projet et en combinaison avec le rapport de contrôle de la qualité du projet, chaque membre du noyau se concentre sur l’examen de la conformité du projet et du contenu de la divulgation d’informations aux exigences pertinentes des lois et règlements, des documents normatifs et des règles d’autodiscipline, et émet des avis d’audit indépendants;
Mise en œuvre des avis d’examen du noyau: le Département du contrôle des risques du noyau recueille les avis des membres du noyau et suit la mise en œuvre, la réponse et les ajustements supplémentaires de l’équipe de projet;
Vote: selon les délibérations et les discussions de la réunion du noyau, le processus de contrôle de la qualité du Département du contrôle de la qualité de la Banque d’investissement et la réponse et la mise en œuvre des avis de délibération du noyau par l’équipe de projet, les membres du noyau votent indépendamment. Noyau
