Guodu Securities Co., Ltd.
À propos de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: guodu Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société de recommandation: Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Nom du représentant de la recommandation: Hu Jingjing tél.: 010 – 84183203
Nom du représentant de la recommandation: Lou JIAHANG tél.: 010 – 84183203
Nom du personnel d’inspection sur place: Lou JIAHANG et Gao Yiyuan période correspondante d’inspection sur place: mai – décembre 2021 période d’inspection sur place: du 23 février 2022 au 28 février 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: consulter les statuts les plus récents de la société et les systèmes de gestion liés à la gouvernance d’entreprise; Consulter les documents d’Assemblée et les documents d’annonce de toutes les assemblées générales des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance tenues au cours de la période considérée; Effectuer des visites sur place sur les principaux sites de production et d’exploitation de l’entreprise; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. Les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont – ils complets et conformes?
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués oui
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les documents de la réunion sont conservés intacts.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion oui
5. Le Président et le superviseur de la société s’acquittent – ils de leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles commerciales pertinentes de la bourse?
6. La question de savoir si les procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information ont été respectées en cas de changement important du superviseur du Conseil d’administration de la société ne s’applique pas.
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a exécuté les procédures et informations correspondantes en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants
9. La société n’a – t – elle pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs?
Moyens d’inspection sur place du contrôle interne: consulter les documents pertinents du système de contrôle interne de l’entreprise; Consulter les documents de travail du Comité de vérification et du Service de vérification interne; Interviewer le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si un système d’audit interne a été mis en place conformément aux dispositions pertinentes et si un service d’audit interne (le cas échéant) a été mis en place oui
2. Si un système d’audit interne et un service d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions (le cas échéant)
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) Oui
4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par les services de vérification interne, le cas échéant?
5. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et les principaux problèmes relevés (le cas échéant)? Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne oui et, le cas échéant, sur les problèmes constatés au cours de l’audit interne 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre Oui (le cas échéant) 8. Si le Service de vérification interne présente au Comité de vérification, deux mois avant la fin de chaque exercice, un plan de travail annuel de vérification interne (le cas échéant) 9. Si le Service de vérification interne présente au Comité de vérification, dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice, un rapport annuel sur les travaux de vérification interne (le cas échéant) 10. Le Service de vérification interne soumet – il un rapport d’évaluation du contrôle interne au Comité de vérification au moins une fois par année Oui (le cas échéant)
11. Si des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture ont été entièrement établies, oui
Système de contrôle interne conforme (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: consulter les documents d’annonce de divulgation de l’information au cours de la période de rapport de la société; Consulter le système de gestion de l’entreprise et les documents de flux de travail correspondants liés à la divulgation de l’information; Entretien avec le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle
2. Si le contenu divulgué par la société est complet Oui
3. Si les questions divulguées par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés;
4. La question de savoir s & apos; il n & apos; y a pas d & apos; éléments importants à divulguer est la suivante:
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise
6. Le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est – il affiché en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange?
Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les violations des mesures d’inspection sur place: examiner les systèmes de contrôle interne pertinents de l’entreprise; Consulter le rapport d’audit et le rapport d’audit spécial annuel sur l’occupation des fonds par les parties liées; Entrevues avec le personnel concerné; Examiner les instructions fournies par l’entreprise.
1. Existe – t – il des mesures visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées, directement ou indirectement?
Système d’occupation des fonds ou autres ressources des sociétés cotées
2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement oui
Fonds ou autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées:
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste ou non oui
5. S’il n’y a pas de cas de dissociation des opérations entre apparentés:
6. La question de savoir si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées ne s’applique pas.
7. La question de savoir si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si l’obligation garantie n’a pas été remboursée à l’échéance ne s’applique pas.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie et si les procédures d’approbation correspondantes ne s’appliquent pas et les obligations de divulgation sont respectées à nouveau (v) Les fonds collectés sont inspectés sur place: voir l’Accord de surveillance tripartite sur les fonds collectés et le système de gestion des fonds collectés de la société; Examiner le relevé des fonds recueillis; Examiner le compte d’utilisation des fonds recueillis par la société et consulter les bons et les contrats de paiement de fonds importants; Entretien avec le Contrôleur financier; Effectuer une inspection sur place des sites des projets financés par l’entreprise;
1. Si un accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre oui
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers des fonds collectés ou s’il n’y a pas de gestion financière confiée en violation des règles, etc.
4. S’il n’y a pas eu de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de reconstitution temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en œuvre sans l’exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et modifier l’orientation des fonds collectés en permanence.
Si la société n’a pas effectué d’investissement à haut risque au cours de la période d’engagement pour compléter le Fonds de roulement ou utiliser le Fonds surlevé pour compléter le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et si l’état d’avancement du projet et les avantages de l’investissement sont conformes au prospectus d’appel d’offres, etc.
7. Existe – t – il un risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds?
Méthodes d’inspection du rendement sur place: entrevues avec le personnel concerné de l’entreprise; Comparer et analyser les performances des sociétés cotées dans la même industrie; Effectuer une inspection sur place des principaux locaux de l’entreprise.
1. La question de savoir s & apos; il existe des fluctuations importantes des résultats est la suivante:
2. Y a – t – il une explication raisonnable aux fluctuations importantes des résultats?
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie
Méthodes d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: entretiens avec le personnel concerné de la société; Vérifier les changements de participation des actionnaires de la société; Examiner les instructions fournies par l’entreprise pour respecter les engagements pertinents.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents?
2. Les actionnaires de la société ont – ils pleinement respecté les engagements pertinents?
Méthodes d’inspection sur place pour d’autres questions importantes: examiner les statuts et le nouveau système révisé de dividendes en espèces; Consulter le rapport de vérification; Effectuer une inspection sur place des locaux de l’entreprise; Entretien avec le personnel concerné de l’entreprise.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement oui
2. La question de savoir si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement ne s’applique pas.
3. La question de savoir si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables sont les suivantes:
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. L’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise est – il exempt de changements importants ou de risques?
6. Si l’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation ont corrigé les problèmes de l’entreprise conformément aux exigences pertinentes, s’il y a lieu. II. Les problèmes et les explications constatés lors de l’inspection sur place
Aucune
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection sur place de la Mongolie intérieure Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Co., Ltd. Pour la surveillance continue en 2021) représentant du promoteur:
Hu Jingjing, Lou JIAHANG
Guodu Securities Co., Ltd. 14 mars 2022
