Jiangsu Shagang Co.Ltd(002075)
Système d’enregistrement et de déclaration des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer efficacement la gestion de l’information privilégiée de Jiangsu Shagang Co.Ltd(002075) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire Ce système est formulé conformément aux règles et règlements et compte tenu de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société, qui est chargé d’enregistrer et de soumettre en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée et de veiller à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, et le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Département des affaires des valeurs mobilières est le Département de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement, de la divulgation et du dépôt des informations privilégiées de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Sans l’approbation du Président, aucun département ou individu de la société ne peut signaler, transmettre ou divulguer d’une autre manière des informations privilégiées de la société au monde extérieur.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et tous les départements, succursales, sociétés en propriété exclusive et sociétés holdings de la société doivent assurer la confidentialité des informations privilégiées, coopérer activement avec le Département des affaires des valeurs mobilières pour enregistrer et déclarer les initiés aux informations privilégiées, ne pas divulguer Les informations privilégiées de la société, ne pas effectuer d’opérations d’initiés ou coopérer avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 4 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des titres de la société et de ses dérivés, notamment:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de division, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 5 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
Les acquéreurs de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants, leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement, dépôt et dépôt
Article 6 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément à l’annexe, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Information privilégiée le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés comprend, sans s’y limiter, l’unit é, le nom, le numéro de carte d’identité, le poste, le compte de titres, l’information privilégiée connue, les voies et les méthodes de connaissance, le temps de connaissance, etc.
Article 7 les initiés aux informations privilégiées remplissent le formulaire d’enregistrement des archives des initiés aux informations privilégiées à compter de la date à laquelle ils ont connaissance des informations privilégiées et le soumettent au Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrement dans un délai de trois jours ouvrables. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 8 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 9 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les chefs de département, de succursale, de propriété exclusive et de société holding de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de la société sont remplis.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de l’établissement est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements. Le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences de l’annexe du présent système et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 11 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse ou à des rachats d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément à l’article 6 du présent système, elle établit également un mémorandum sur l’état d Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 12 la gestion de l’information privilégiée par les services subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société est en mesure d’exercer une influence significative est effectuée conformément au présent système. Si les sujets susmentionnés se rapportent à la société et ont une influence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de l’information privilégiée de la société est rempli.
Article 13 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 14 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans le mémorandum d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). La c
La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes. La Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger de la société qu’elle divulgue le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 15 les sociétés de valeurs mobilières et les organismes de services de valeurs mobilières aident la société à soumettre en temps voulu les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes et à vérifier les informations pertinentes conformément aux exigences des règles de pratique. Article 16 Procédure de base d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société ou d’autres organismes ou départements compétents qui connaissent ces informations en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des archives des initiés conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen en matière de formats pertinents et vérifier en temps opportun les informations privilégiées afin de s’assurer que le contenu rempli est vrai et exact;
Si l’initié d’informations privilégiées implique des unités et des personnes externes, le Secrétaire du Conseil d’administration demande instamment au Département d’affaires concerné de la société de signer l’Accord de confidentialité avec l’initié d’informations privilégiées en temps opportun ou d’achever les travaux de confidentialité par d’autres formes de confidentialité, d’informer l’initié de ses obligations et responsabilités juridiques et de prendre des mesures de confidentialité en temps opportun; Entre – temps, l’autre Unit é est tenue d’organiser les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des archives des initiés;
Une fois que le Secrétaire du Conseil d’administration a vérifié qu’il n’y a pas d’erreur, le dossier est déposé conformément aux dispositions pertinentes du Département de la réglementation des valeurs mobilières.
Article 17 la société soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen le formulaire d’enregistrement des dossiers des initiés dans les circonstances suivantes:
En même temps que la présentation du rapport annuel et du rapport semestriel à la Bourse de Shenzhen;
Lorsque le Conseil d’administration examine et adopte des questions pertinentes telles que le refinancement ou la fusion et la réorganisation, il soumet la résolution du Conseil d’administration et d’autres documents à la Bourse de Shenzhen;
Lorsque le Conseil d’administration examine et adopte des questions pertinentes telles que l’incitation au capital et soumet des documents tels que la résolution du Conseil d’administration à la Bourse de Shenzhen;
En cas d’investissement important, de coopération étrangère importante et d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les documents pertinents sont soumis pour la première fois à la Bourse de Shenzhen.
Chapitre V Obligation de confidentialité et enquête sur la responsabilité
Article 18 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent ces informations.
Article 19 les initiés aux informations privilégiées ont l’obligation de garder confidentielles les informations privilégiées qu’ils connaissent. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, ils ne peuvent pas utiliser les informations privilégiées à des fins lucratives, ne peuvent pas divulguer ou divulguer les informations privilégiées, ni négocier ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés.
Article 20 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et ne peuvent exiger de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 21 lorsque l’initié divulgue des informations privilégiées en violation du système et cause des pertes à la société, celle – ci peut critiquer, avertir et réduire le salaire de la personne responsable jusqu’à ce qu’elle soit libérée.
