Comité de vérification et de contrôle des risques du Conseil d’administration
Rapport annuel sur le rendement 2021
En 2021, le Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration en exercice de la société s’est conformé strictement aux normes de gouvernance des sociétés cotées et aux règles de travail du Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration de la société, s’est acquitté de ses responsabilités avec diligence et diligence, a exercé ses fonctions avec soin et prudence, a pleinement joué son rôle professionnel et a vigoureusement encouragé l’amélioration continue de la science et de la conformité de la prise de décisions de la société. Le rendement annuel du Comité de vérification et de contrôle des risques est présenté comme suit:
Informations de base sur le Comité d’audit et de contrôle des risques
Le sixième Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration de la société était initialement composé de trois membres, M. Qiu Hongsheng, Mme Li Ping, administrateur indépendant, et M. Ran Xing, Administrateur. Après la démission de M. Qiu Hongsheng en septembre 2021, la société a ajusté le sixième Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration. Après ajustement, il était composé de Mme Li Ping, M. Yu gegang et M. Ran Xing.
En 2021, la composition de base du Comité d’audit et de contrôle des risques du sixième Conseil d’administration de la société était la suivante:
Li Ping, femme, née en juin 1972, est diplômée en mathématiques appliquées de l’Université Hubei et docteur en statistiques des probabilités de l’Académie chinoise des sciences. En 2000, il a participé à des travaux et a été chercheur invité de l’Académie chinoise des sciences, de l’Université Columbia et de l’Université de Princeton, Directeur adjoint de l’administration du logement du District Haidian de Beijing, Directeur général adjoint du Département de gestion financière du groupe pionnier et Directeur adjoint du Bureau financier du district Daxing de Beijing. Il est actuellement professeur et Directeur de doctorat à l’École de gestion économique de l’Université de l’aviation et de l’astronautique de Beijing et « chercheur Chutian » de la province de Hubei. Il a présidé et complété de nombreuses fondations nationales des sciences naturelles et des sciences de l’aviation et a publié plus de 60 articles dans des revues universitaires étrangères en Chine. Depuis mars 2017, il a été administrateur indépendant de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) .
En 2010, il a obtenu une maîtrise en administration des affaires de l’Université de Guizhou. Il a participé au travail en juillet 1990 et a été technicien, Directeur d’usine, ingénieur en chef, Directeur général, Président, Secrétaire du Comité du parti et représentant légal de Guizhou Anji Aviation Precision Casting Co., Ltd. Il est actuellement Directeur général de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Qiu Hongsheng, Male, born in February 1965, Bachelor of Automatic Control, Harbin University of Technology, Master of Management Engineering, School of Management, Harbin University of Technology. En 1989, il a participé à des travaux et a été ingénieur dans 710 instituts du Ministère de l’industrie aérospatiale, Directeur de projet, Directeur général de département, Directeur des affaires et Directeur général adjoint de China Financial & Accounting consulting company. De 2010 à aujourd’hui, il a été Directeur exécutif et Directeur général de China Financial Consulting Co., Ltd., Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) Independent Director, Henan KEDI Dairy Independent Director. De mai 2013 à septembre 2021, il a été administrateur indépendant de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) . Il n’est plus administrateur indépendant de la société.
Performance du Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration de la société
Examen du rapport annuel 2020 de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration de la société est responsable de la supervision, de la vérification et de la communication de l’audit interne et externe de la société conformément aux lois et règlements pertinents et aux exigences pertinentes de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières, en mettant l’accent sur l’audit du rapport annuel de la société pour 2020. Au cours de la préparation du rapport annuel de 2020, le Comité d’audit et de contrôle des risques s’est acquitté de ses responsabilités avec soin, a examiné le plan d’audit de 2020, les opinions de la direction et d’autres documents, a tenu une réunion le 10 mars 2021 et a communiqué avec le cabinet comptable les conditions pertinentes de la société. En outre, il a présenté l’avis professionnel du Comité d’audit sur le rapport financier de 2020 préparé par la société, a émis la lettre de supervision de l’audit en temps opportun et a émis l’avis d’examen écrit sur les états financiers de 2020, jouant ainsi le rôle de supervision du Comité d’audit.
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit et de contrôle des risques a examiné les opérations quotidiennes entre apparentés et les opérations entre apparentés visant à accroître le capital de Anji Refining Co., Ltd. De l’industrie aéronautique par le biais d’une radiation publique. Il n’y a pas eu d’opérations d’initiés, de phénomènes qui n’ont pas porté atteinte aux droits et intérêts des actionnaires ou qui ont entraîné la perte d’actifs de la société et qui n’ont pas porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires non liés lors de l’exécution d’une augmentation de capital proportionnelle à Avic Special Materials Industry (Xi’an) Co., Ltd.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, la société a continué d’approfondir et d’améliorer la construction du système de contrôle interne, d’établir et d’améliorer le système de contrôle interne et de renforcer la mise en œuvre, l’exécution et la supervision du système de contrôle interne en fonction des besoins opérationnels réels, conformément aux normes de base Pour le contrôle interne des entreprises publiées conjointement par le Ministère des finances, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et d’autres départements et aux lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai. Le contrôle interne de la société est conforme aux lois et règlements pertinents de la Chine et aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières, sans défauts majeurs.
Orientation de l’audit interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit et de contrôle des risques de la société a examiné attentivement le plan de travail de la société en matière d’audit interne, exhorté les institutions d’audit interne de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit et formulé des avis directeurs sur les Problèmes rencontrés dans l’audit interne.
Superviser l’emploi du cabinet comptable
En 2021, conformément aux dispositions pertinentes du Ministère des finances de la République populaire de Chine et de la Commission de réglementation des actifs appartenant à l’État du Conseil d’État concernant l’audit des comptes définitifs financiers des entreprises centrales par les cabinets d’experts – comptables, superviser l’emploi des cabinets d’experts – comptables. Le 27 août 2021, la société a nommé Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommée « dahua») en tant qu’institution d’audit des finances et du contrôle interne de la société pour 2021.
Dahua est qualifiée pour l’audit des opérations sur titres et des opérations à terme, a de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la fourniture de services d’audit aux sociétés cotées, et peut répondre aux exigences de l’audit financier et de l’audit de contrôle interne de la société en 2021.
Résumé des travaux d’audit du cabinet comptable en 2021
1. Informations de base sur la vérification
Avant la mobilisation de l’ACP, le plan de travail du Cabinet Dahua pour l’audit du rapport annuel de la société a été soigneusement écouté et examiné, et le calendrier des travaux d’audit a été déterminé par voie de négociation. Après avoir examiné les états financiers annuels de 2020 préparés par la société, il est convenu de les soumettre à Dahua pour vérification.
Au cours de l’audit de mobilisation, le Comité d’audit et de contrôle des risques a pleinement communiqué avec Dahua et l’a exhorté à soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu. Conformément aux dispositions pertinentes, après avoir émis une opinion préliminaire sur le rapport d’audit annuel de 2020, Dahua a examiné les états financiers annuels de 2020 établis par Dahua et a émis des opinions sur les questions pertinentes.
Selon le calendrier de vérification, Dahua a soumis un rapport de vérification standard sans réserve au Comité de vérification et de contrôle des risques. Le Comité d’audit et de contrôle des risques n’a pas d’objection au rapport d’audit annuel 2020 qu’il a publié et accepte de le soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
2. Évaluation des travaux de vérification en 2021
Les comptables qui ont effectué l’audit annuel ont fait preuve de diligence raisonnable dans le processus d’audit du rapport annuel 2020 de la société, ont suivi les normes de pratique et ont insisté pour effectuer l’audit indépendant de manière juste et objective, ont démontré une bonne éthique professionnelle et une bonne qualité professionnelle et ont bien rempli leurs responsabilités et obligations.
Les procédures d’audit mises en œuvre par Dahua dans le cadre de cet audit sont appropriées et raisonnables, et l’audit de 2020 de la société a été achevé à temps; Le rapport d’audit publié reflète fidèlement, objectivement et équitablement la situation financière de la société en 2020.
En résum é, tous les membres du Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration ont fait preuve d’une diligence raisonnable dans l’exercice de leurs fonctions, ont suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales et ont bien terminé les travaux pertinents du Comité d’audit. Au cours de la nouvelle année, le Comité d’audit et de contrôle des risques du Conseil d’administration de la société continuera de s’acquitter de ses responsabilités avec diligence. Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Conseil d’administration 14 mars 2022
