China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Avic Securities Co., Ltd.
Rapport annuel sur la surveillance continue en 2021
Institution de recommandation représentant de la recommandation et coordonnées Code de la société cotée et abréviation
Liu Zhao, 0755 - 82853117
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Luo Shuang, 0755 - 82853117
Mao Jun, 010 - 64818495 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Avic Securities Co., Ltd.
Chen Jing, 021 - 23563566
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l'approbation de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Le montant total des fonds levés est de 190999 999,76 yuan RMB, et le montant net réel des fonds levés après déduction des frais de recommandation de souscription et des autres frais d'émission est de 187226 414,86 yuan RMB. Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) has issued the capital Verification Report (Dahua yinz [2021] No. 000318) to Verify the availability of the above - mentioned raised Funds, and all the raised Funds have been deposited in the Special Account of raised funds for Management.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Conformément aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d'autres règlements et documents normatifs pertinents, la surveillance continue du Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Mise en œuvre du contenu de travail du numéro de série
L'institution de recommandation a mis en place un système de supervision continue solide et efficace et a élaboré un plan de travail correspondant en fonction de la situation spécifique de la Division du plan de travail en fonction de la supervision continue de l'entreprise.
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Dépôt en bourse
Mise en œuvre du contenu de travail du numéro de série
Au cours de la période de surveillance continue, l'institution de recommandation a effectué la surveillance continue de la société cotée par des moyens tels que la communication quotidienne, la visite de retour régulière, l'inspection sur place, etc.
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée enfreint les lois et règlements pertinents.
4. Lorsqu'une déclaration publique est faite au sujet d'une question, aucune violation de la loi ou de la réglementation ne doit être signalée à la Bourse de Shanghai avant la divulgation.
Signalé et examiné par la Bourse de Shanghai dans les médias désignés
Annonces
Si, au cours de la période de surveillance continue, une société cotée ou une partie liée enfreint les dispositions de l'article 5 ou les engagements de la société ou de la partie liée sans enfreindre les lois, les règlements ou les engagements de la date à laquelle ils sont découverts ou devraient l'être, etc.
Faire rapport à la Bourse de Shanghai dans les cinq jours ouvrables suivant
Superviser la conformité des sociétés cotées et de leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs
6 aucune violation des lois, règlements, règles départementales et règlements publiés par la Bourse de Shanghai
Règles de fonctionnement et autres documents normatifs et exécution effective de ceux - ci
Engagements pris
Superviser la mise en place, l'amélioration et la mise en œuvre effective du système de gouvernance d'entreprise des sociétés cotées et exhorter la société à appliquer strictement le système de gouvernance d'entreprise 7, y compris, sans s'y limiter, le règlement intérieur de l'Assemblée des actionnaires, du Conseil d'administration et de l'Assemblée des autorités de surveillance
Et le Code de conduite des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, etc.
Superviser l'établissement, l'amélioration et la mise en oeuvre efficace du système de contrôle interne des sociétés cotées, y compris:
Sans s'y limiter, le système de gestion financière, le système comptable et l'audit interne exhortent la société à appliquer strictement le système de contrôle interne 8, ainsi que l'utilisation des fonds collectés, les opérations connexes, la garantie externe et le degré
Investissements étrangers, opérations sur produits dérivés et contrôle des filiales
Procédures et règles de prise de décisions opérationnelles, etc.
Superviser la mise en place, l'amélioration et la mise en œuvre effective du système de divulgation de l'information par les sociétés cotées, exhorter la société à appliquer strictement le système de divulgation de l'information, examiner les documents de divulgation de l'information et d'autres documents pertinents, et examiner les documents de divulgation de l'information et D'autres documents que les sociétés cotées ont soumis à la Bourse de Shanghai pour des raisons suffisantes. Pour plus de détails, voir « II. Information Disclosure Examination in false records, misleading statements or major omissions ».
Documents de divulgation d'informations aux sociétés cotées et à la c
Examen préalable des autres documents soumis par la Bourse
10. Les documents relatifs à la divulgation de l'information sur les problèmes doivent être rapidement exhortés à la société cotée à apporter des modifications ou des compléments à « II. Examen de la divulgation de l'information» pour plus de détails. Si la société cotée ne corrige pas ou ne complète pas les documents, elle doit en temps opportun:
Rapport de la Bourse de Shanghai
Si le document de divulgation d'informations de la société cotée n'a pas fait l'objet d'un examen préalable, il doit:
Dans les cinq jours ouvrables suivant l'exécution de l'obligation d'information de la société cotée
11 pour l'examen des documents pertinents par paires, voir « II. Examen de la divulgation de l'information » pour plus de détails sur la divulgation de l'information en cas de problème et exhorter la société cotée à corriger ou à compléter en temps opportun. La société cotée ne doit pas:
En cas de correction ou de complément, un rapport doit être présenté en temps utile à la Bourse de Shanghai.
Se concentrer sur la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs,
Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs n'ont pas fait l'objet de mesures disciplinaires de la part de la Bourse de Shanghai au cours de la période de sanction administrative de la c
La situation avec la lettre d'intérêt réglementaire et l'exhorter à améliorer le système de contrôle interne
Mesures correctives
Prêter une attention soutenue à l'exécution des 13 Engagements de la société cotée, de l'actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif pendant la période de surveillance continue, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
En cas de non - respect des engagements, faire rapport à la Bourse de Shanghai en temps voulu.
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et cibler le marché en temps opportun
Vérification par ouï - dire.
L'existence d'une société cotée doit être divulguée après vérification.
14 pour les questions importantes qui ne sont pas divulguées ou qui ne sont pas conformes aux informations divulguées et aux faits, la société cotée est instamment priée de les divulguer ou de les clarifier en temps opportun si Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Sociétés cotées en bourse
Si la société ne divulgue pas ou ne clarifie pas les informations, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai.
Avis
Si l'une des circonstances suivantes est constatée, le promoteur demande instamment à la société cotée de fournir des explications et des corrections dans un délai de 15 jours au cours de la période de surveillance continue et de faire rapport à la Bourse de Shanghai sur ces questions:
Une société cotée est soupçonnée de violer les règles d'inscription et d'autres valeurs mobilières de Shanghai
Mise en œuvre du contenu de travail du numéro de série
Les règles commerciales relatives à la bourse; Institution de services de valeurs mobilières et signature
L'avis professionnel émis par le personnel peut être faux ou trompeur.
Les violations de la loi, telles que les déclarations ou les omissions importantes, ou d'autres circonstances inappropriées;
Article 71 et article 71 des mesures de recommandation
Les circonstances prévues à l'article 72; La société cotée ne coopère pas à la recommandation
Supervision continue du personnel; Bourse de Shanghai ou sponsor
Autres situations nécessitant un rapport
Formuler un plan de travail pour l'inspection sur place de la société cotée, préciser que l'inspection sur place a formulé les exigences relatives à l'inspection sur place 16, assurer le plan de qualité de l'inspection sur place et préciser les exigences relatives à l'inspection sur place
Si une société cotée se trouve dans l'une des circonstances suivantes, elle le sait ou devrait le savoir:
Dans un délai de 15 jours à compter de la date d'entrée en vigueur de la présente loi ou du délai prescrit par la Bourse de Shanghai
Effectuer une inspection spéciale sur place des sociétés cotées: (i) actions de contrôle
Société cotée occupée non opérationnelle par le Contrôleur effectif ou d'autres parties liées
17 Fonds de la Division; Fournir une garantie à d'autres personnes en violation des règles; Pendant la période de surveillance continue en cas de violation, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Investissement illégal en valeurs mobilières et couverture en espèces
Services de valeur, etc.; Les opérations entre apparentés sont manifestement déloyales ou ne sont pas examinées et approuvées
Procédures et obligations de divulgation; Perte ou exploitation des résultats
Les bénéfices ont diminué de plus de 50% par rapport à la même période de l'année précédente; Shanghai Securities Exchange
Autres circonstances requises
Vérifier le rapprochement bancaire du compte spécial de collecte de fonds et prêter une attention soutenue au stockage du compte spécial de collecte de fonds de l'émetteur, à la liste des projets d'investissement et à l'état de l'utilisation des fonds collectés, et prêter une attention soutenue au stockage du compte spécial de collecte de fonds de l'émetteur avec 18 Engagements de mise en œuvre, etc. Mise en œuvre des projets d'investissement, etc.
Examen de la divulgation de l'information
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l'émission et la cotation de valeurs mobilières et aux lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d'autres dispositions pertinentes, l'institution de recommandation a procédé à un examen préalable ou ultérieur des documents de divulgation de l'information annoncés à la Bourse de Shanghai en 2021 par Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) et a examiné le contenu, le format et les procédures connexes des documents de divulgation de l'information. Les principaux aspects de l'examen comprennent: l'examen du contenu et du format des documents de divulgation de l'information, l'examen de l'authenticité, de l'exactitude et de l'exhaustivité du contenu de l'annonce et la certitude qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses et d'omissions importantes dans le contenu de la divulgation; Examiner si les procédures de convocation et de convocation de l'Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d'administration et du Conseil des autorités de surveillance sont légales et conformes; Examiner si les qualifications des participants à l'Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d'administration et au Conseil des autorités de surveillance sont conformes aux règlements et si les procédures de proposition et de vote sont conformes aux statuts.
Après vérification, l'institution de recommandation estime que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Information indiquant si la société a des questions à signaler à la c
Après vérification, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
(aucun texte ci - dessous)
(il n'y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport annuel sur la surveillance continue de China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Liu Zhao Luo Shuang
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) date
