China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Avic Securities Co., Ltd.
À propos de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Rapport d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures de recommandation») et aux lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements pertinents, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Avic Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’émission non publique d’actions a de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Une inspection sur place de l’exploitation normalisée de la compagnie en 2021 a été effectuée du 9 mars 2022 au 11 mars 2022. L’état d’avancement de l’inspection sur place est présenté comme suit: 1. Informations de base sur l’inspection sur place
Inspection sur place: du 9 mars 2022 au 11 mars 2022
Contenu de l’inspection sur place: gouvernance d’entreprise et contrôle interne, divulgation de l’information, indépendance de la société et transactions de fonds avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées en 2021, utilisation des fonds collectés, opérations connexes, garanties extérieures, investissements étrangers importants, conditions d’exploitation, etc.
Méthodes d’inspection sur place: les documents des trois réunions précédentes tenues au cours de la période de surveillance continue de l’émission non publique d’actions Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Comprendre l’état de développement de l’industrie et l’état de fonctionnement de l’entreprise, interviewer le personnel concerné de l’entreprise et terminer le rapport d’inspection sur place sur la base des travaux susmentionnés. Avis sur l’inspection sur place point par point
Gouvernance d’entreprise et contrôle interne
L’institution de recommandation a examiné les statuts et le règlement intérieur de la société Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Après vérification, l’institution de recommandation estime que le mécanisme de gouvernance d’entreprise de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) La société a mis en place et amélioré divers règlements et règles conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements. Chaque ministère a des règles de responsabilité et de gestion claires et le droit d’affaires de chaque ministère et poste.
L’institution de recommandation a examiné le système de divulgation de l’information de l’entreprise, l’annonce publique et les documents connexes divulgués, a vérifié s’ils étaient conformes au système de divulgation de l’information, si le contenu divulgué était vrai, exact et complet, et a mis l’accent sur l’enquête et la compréhension des documents liés aux trois réunions.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’à la date du présent rapport, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Déclarations trompeuses et omissions importantes.
Indépendance et flux de fonds avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées
L’institution de recommandation a consulté les documents institutionnels pertinents, les procès – verbaux des réunions pertinentes, les résolutions et les annonces, ainsi que les états financiers des opérations en capital entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres parties liées et la société cotée, et a communiqué avec le personnel financier.
Après inspection, l’institution de recommandation estime qu’à la date du présent rapport, l’indépendance des actifs, du personnel, des finances, de l’Organisation et de l’entreprise entre la société et l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif est bonne au cours de la période de surveillance continue et qu’il n’y a pas d’occupation illégale des fonds de la société par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Après vérification, l’institution de recommandation estime que la société a mis en place un système de gestion des fonds collectés et signé un accord de surveillance des fonds collectés, qu’il n’y a pas eu de violation des dispositions de l’Accord de surveillance pendant la période de surveillance continue et que la société a utilisé les fonds collectés conformément à l’approbation pertinente des autorités de surveillance et à l’utilisation promise dans les documents de divulgation d’informations pertinents. Il n’y a pas d’occupation des fonds collectés par les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société, d’utilisation illégale importante des fonds collectés et de changement d’utilisation des fonds collectés. Il n’y a pas non plus d’autres violations des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements pertinents.
Opérations connexes, garanties à l’étranger et investissements importants à l’étranger
L’institution de recommandation a consulté les documents d’information tels que les statuts, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, les rapports annuels et d’autres documents pertinents, ainsi que les principales opérations connexes au cours de la période de surveillance.
Après vérification, l’institution de recommandation estime que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) À l’exception de ce qui précède, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
État des affaires
L’institution de recommandation a consulté le rapport trimestriel, le rapport annuel et les données financières pertinentes de la société, ainsi que le rapport annuel des sociétés cotées dans le même secteur, a été informée de la situation la plus récente de l’industrie de la société et a communiqué avec les cadres supérieurs de la société.
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’il n’y a pas eu de changement important dans le mode d’exploitation de l’entreprise, que les principales activités de l’entreprise se sont développées régulièrement et qu’il n’y a pas eu de changement important dans les perspectives du marché et l’environnement d’exploitation des principaux produits de l’entreprise.
Autres questions qui, de l’avis du promoteur, devraient faire l’objet d’une inspection sur place
Questions et suggestions portées à l’attention des sociétés cotées
Attirer l’attention de la société sur les règles et règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shanghai et d’autres autorités de réglementation, et améliorer et normaliser en temps opportun les règles et règlements pertinents en matière de gouvernance d’entreprise et de contrôle interne. Il est suggéré que les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société organisent activement et renforcent l’apprentissage des dernières lois et réglementations pertinentes de la Bourse de Shanghai afin de promouvoir un fonctionnement plus normalisé de la société. S’il y a des questions qui doivent être signalées à la c
Au cours de l’inspection sur place, l’institution de recommandation a estimé qu’il n’y avait pas de questions à signaler à la csrc et à la Bourse de Shanghai conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières et aux règles pertinentes de la Bourse de Shanghai.
Coopération entre les sociétés cotées et les autres organismes intermédiaires
En ce qui concerne l’inspection sur place de l’institution de recommandation, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Conclusions de l’inspection sur place
Après l’inspection sur place, l’institution de recommandation estime que: la norme de gouvernance d’entreprise, a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait; Bonne mise en œuvre de la divulgation de l’information; L’intégrité des actifs, l’indépendance totale des entreprises, des finances, des institutions et du personnel et l’absence d’occupation illégale des ressources de l’entreprise par des parties liées; Se conformer strictement au système d’utilisation des fonds collectés et ne pas utiliser les fonds collectés illégalement; Il n’y a pas de violation majeure des lois et règlements dans les opérations entre apparentés; Le mode d’exploitation et la structure variétale des produits de la société n’ont pas subi de changements négatifs importants. Le Gouvernement d’entreprise et la gestion de l’exploitation de la société sont normaux et répondent aux exigences des mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres règlements pertinents. (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de cachet du rapport d’inspection sur place de China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Liu Zhao Luo Shuang
