Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) Conseil d’administration
Notes spéciales sur les investissements en valeurs mobilières de la société en 2021
Conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen, le Conseil d’administration de Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Informations de base sur les investissements en valeurs mobilières
Objectif de l’investissement: améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et le niveau de rendement des fonds de l’entreprise et accroître la rentabilité de l’entreprise;
Montant de l’investissement: l’investissement en valeurs mobilières ne doit pas dépasser (y compris) 3 milliards de RMB. Dans cette limite, les fonds peuvent être utilisés de façon continue, mais le montant de l’investissement en valeurs mobilières à tout moment au cours de la période ne doit pas dépasser le montant de l’investissement;
Champ d’application de l’investissement: placement ou souscription de nouvelles actions, rachat de titres, investissement en actions et en récépissés de dépôt, investissement obligataire, gestion financière confiée (c’est – à – dire l’achat de produits financiers non garantis) et autres comportements d’investissement reconnus par la Bourse de Shenzhen, dans lesquels la durée maximale de l’investissement dans les produits à terme ne doit pas dépasser 8 ans;
Source du Fonds: fonds propres de la société;
Durée de l’investissement: 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption à la dixième réunion du cinquième Conseil d’administration.
Procédure d’approbation: la dixième réunion du cinquième Conseil d’administration tenue par la société le 14 mars 2021 a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour l’investissement en valeurs mobilières et a convenu que la société (y compris les filiales visées par les états consolidés) utiliserait des fonds propres inutilisés d’au plus 3 milliards de RMB pour l’investissement en valeurs mobilières. La durée de l’investissement est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption à la dixième réunion du cinquième Conseil d’administration.
Revenus des placements en valeurs mobilières
En 2021, la société a principalement acheté des produits de gestion financière non garantis confiés, des actions, des fonds et des plans de gestion d’actifs avec des fonds inutilisés. Au 31 décembre 2021, le solde des investissements en valeurs mobilières était de 27056717 millions de RMB (y compris le montant pertinent réinvesti par le revenu des investissements), dont 12391544 millions de RMB de produits de gestion financière non garantis et 2107153 millions de RMB de bénéfices et pertes réalisés tout au long de l’année.
Mise en œuvre du système de contrôle interne des investissements en valeurs mobilières
Afin de normaliser le comportement de la société en matière d’investissement en valeurs mobilières et la divulgation d’informations pertinentes, de contrôler efficacement les risques, d’améliorer le rendement des investissements et de protéger les intérêts de la société et des actionnaires, la société a formulé un système spécial de gestion du capital – risque conformément aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes des statuts, en combinaison avec la situation réelle, afin d’appliquer les principes, la prise de décisions et la gestion du capital – risque. La divulgation de l’information et d’autres aspects de la réglementation détaillée peuvent efficacement prévenir les risques d’investissement.
Principes d’investissement
1. Le capital – risque de la société doit être conforme aux lois, règlements, documents normatifs et autres dispositions pertinentes de l’État;
2. Le capital – risque de la société doit prévenir les risques d’investissement, renforcer le contrôle des risques et évaluer raisonnablement les avantages;
3. Le capital – risque de la société doit être adapté à la structure des actifs, à une échelle appropriée et dans la mesure de ses capacités, sans affecter le fonctionnement normal de ses principales activités.
Prise de décisions et gestion
L’autorité d’approbation de la société pour le capital – risque est la suivante:
1. Si le montant total de l’investissement en valeurs mobilières représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration avant l’investissement et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information;
2. Si le montant total de l’investissement en valeurs mobilières représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, la société doit non seulement divulguer l’investissement en temps opportun, mais aussi le soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération;
3. Pour les opérations sur produits dérivés dont le montant des opérations sur produits dérivés est inférieur à 50 millions de RMB ou à des fins de couverture, la direction publie un rapport d’analyse de faisabilité sur les opérations sur produits dérivés et le soumet au Conseil d’administration. Le rapport ne peut être exécuté qu’après que le Conseil d’administration l’a approuvé et l’a divulgué en temps opportun, et les administrateurs indépendants donnent des avis spéciaux;
4. Les opérations sur produits dérivés dont le montant des opérations sur produits dérivés est supérieur à 50 millions de RMB et qui ne sont pas effectuées à des fins de couverture doivent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration, les administrateurs indépendants doivent émettre des avis spéciaux et soumises à l’assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation avant leur Mise en œuvre. Avant d’émettre l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires, la société doit, par elle – même ou par l’intermédiaire d’un organisme de conseil, publier un rapport d’analyse spécial sur la nécessité, la faisabilité et les mesures de gestion des risques liés aux produits dérivés qu’elle se propose d’entreprendre et divulguer les conclusions de L’analyse;
5. Les opérations liées à des produits dérivés effectuées entre la société et des personnes liées sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération et sont annoncées après délibération;
6. The Authorities for approval of other Venture Capital Acts shall be implemented in accordance with paragraphs 1 to 2 of this article. L’autorité de la société de disposer des projets d’investissement en capital – risque est mise en œuvre conformément aux dispositions ci – dessus.
Iii) divulgation de renseignements
1. Le Conseil d’administration de la société suit en permanence l’état d’avancement de la mise en œuvre et la situation en matière de sécurité des investissements dans les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés. En cas de circonstances anormales telles que des pertes importantes sur les investissements, il prend immédiatement des mesures et s’acquitte de l’obligation de divulgation conformément aux dispositions.
2. La dépréciation de la juste valeur des produits dérivés négociés de la société et la variation de la valeur des actifs (le cas échéant) utilisés pour la couverture des risques sont combinées, ce qui entraîne une perte totale ou une perte flottante qui atteint le bénéfice net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée pour Chaque année la plus récente.
Si 10% du montant absolu dépasse 10 millions de RMB, la société le divulgue en temps utile.
3. La société divulgue les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés effectuées au cours de la période considérée dans un rapport périodique. Notes et avis du Conseil d’administration
Après une vérification minutieuse par le Conseil d’administration, il est considéré que l’investissement en valeurs mobilières et la gestion financière de la société sont une sorte de comportement d’optimisation de la gestion d’actifs qui utilise des fonds temporairement inutilisés pour obtenir des revenus d’investissement sans affecter l’activité principale de la société.
En 2021, l’investissement en valeurs mobilières de la société était strictement conforme aux lois et règlements, aux documents normatifs et aux règles et règlements pertinents de la société, et des systèmes de contrôle interne tels que le système spécial de gestion du capital – risque ont été mis en place. Le risque d’investissement était contrôlable, les mesures de contrôle des risques étaient pratiques, efficaces et réalisables, la source du capital était déterminée comme le capital propre de la société, et l’échelle de l’investissement n’affecterait pas le fonctionnement normal de la société. Il n’y a pas de violation des lois et règlements pertinents, des documents normatifs et des règles et règlements de la société. Au cours de la période considérée, les investissements en valeurs mobilières de la société ont permis d’obtenir des rendements positifs, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et d’accroître les rendements financiers à court terme.
Avis des administrateurs indépendants
De l’avis des administrateurs indépendants: Au cours de la période considérée, la société a mis en place un système de contrôle interne relativement complet pour l’investissement en valeurs mobilières. L’investissement en valeurs mobilières de la société en 2021 n’a pas enfreint les lois, règlements et documents normatifs et est conforme aux statuts; L’investissement en valeurs mobilières de la société en 2021 a amélioré l’efficacité de l’utilisation des fonds propres inutilisés, l’échelle des fonds est contrôlable et n’a pas affect é le développement des principales activités de la société, de sorte que la sécurité des fonds peut être efficacement garantie.
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) Conseil d’administration
14 mars 2022
