Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (II)
Septembre 2021
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Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (II)
À: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “the office” or “zhonglun”) as Special Legal Advisor employed by Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (hereinafter referred to as “the issuer”, “the company” or Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) L’avis juridique du cabinet d’avocats zhonglun de Beijing sur l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés (ci – après dénommé « Avis juridique») a été émis à l’émetteur. Rapport de travail du cabinet d’avocats zhonglun de Beijing sur l’émission d’avis juridiques pour l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) ), p.
L’émetteur a modifié les questions pertinentes entre la date d’émission de l’avis juridique de la bourse et la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (ci – après dénommée « période de vérification supplémentaire») et a divulgué le rapport semestriel de 2021 le 26 août 2021. À cette fin, l’avocat de l’échange émet le présent avis juridique supplémentaire, qui est une mise à jour ou un complément de l’avis juridique, du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique supplémentaire (i) (ci – après collectivement appelés « Documents déclarés»).
Aux fins de la publication de cet avis juridique supplémentaire, sur la base de l’avis juridique, de l’avis juridique supplémentaire (i) et du rapport de travail de l’avocat, conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs, documents normatifs pertinents et aux exigences des règles de fonctionnement de l’échange, et conformément aux principes de prudence et d’importance, Un contrôle complémentaire a été effectué sur les faits en cause dans la publication du présent avis juridique complémentaire.
Au cours de la vérification et de la vérification, nos avocats ont obtenu l’assurance suivante de l’émetteur:
L’émetteur a fourni à l’échange les documents écrits originaux authentiques, les documents en double ou les copies que l’échange juge nécessaires pour émettre cet avis juridique supplémentaire; L’émetteur n’a pas omis de fournir les documents à l’échange. La signature et le sceau de tous les documents sont authentiques et tous les documents ou photocopies sont conformes à l’original.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, la bourse et les avocats qui s’occupent de la question ont strictement rempli leurs fonctions légales et ont respecté les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique complémentaire sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il assume les responsabilités juridiques correspondantes.
L’échange accepte d’utiliser cet avis juridique supplémentaire et l’avis juridique émis par l’échange, le rapport de travail des avocats et l’avis juridique supplémentaire (i) comme documents juridiques nécessaires à la demande de l’émetteur pour cette émission, de le soumettre à la c
La bourse convient que l’émetteur peut citer tout ou partie de l’avis juridique supplémentaire dans le prospectus qu’il a préparé pour l’émission, soit par lui – même, soit conformément aux exigences d’examen et d’approbation de la c
Sauf indication contraire, les termes, noms et abréviations utilisés dans le présent avis juridique supplémentaire ont le même sens que dans l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire (i) émis par la bourse.
Cet avis juridique supplémentaire n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de cette émission et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les questions pertinentes conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable dans le secteur des avocats, et ils donnent par la présente les avis juridiques supplémentaires suivants:
Approbation et autorisation de cette émission
L’émetteur a convoqué la quarante – quatrième réunion du sixième Conseil d’administration le 17 juin 2021 et l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 le 29 juin 2021, a adopté une résolution approuvant l’émission et a autorisé le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’émission.
À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, les résolutions susmentionnées de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur restent en vigueur.
L’émetteur n’a pas encore obtenu l’approbation de la c
Compte tenu de ce qui précède, nos avocats sont d’avis que l’émetteur possède toujours les approbations et autorisations internes nécessaires à cette émission. L’émetteur n’a pas encore obtenu l’approbation de la c
Qualification de l’émetteur pour l’émission en cours
Selon les documents d’enregistrement industriel et commercial pertinents fournis par l’émetteur et vérifiés par les avocats de la bourse, à la date de publication du présent avis juridique supplémentaire, l’émetteur existe toujours conformément à la loi, il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il devrait être mis fin conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et il est qualifié pour l’objet de cette émission conformément aux lois, règlements et documents normatifs.
Conditions de fond de cette émission
Selon le rapport semestriel 2021 de l’émetteur, l’actif net de l’émetteur s’élevait à 138833729 millions de RMB au 30 juin 2021. Avant la demande d’émission d’obligations de sociétés convertibles, le solde des obligations de l’émetteur s’élevait à 7190509 millions de RMB, conformément au plan d’émission approuvé par l’assemblée générale des actionnaires de l’émetteur en 2020. L’émetteur émet des obligations de sociétés convertibles d’actions a d’au plus 300 millions de RMB. Après l’émission, les obligations sont accumulées.
Le solde des obligations représente 26,79% de l’actif net de la société au 30 juin 2021 et ne dépasse pas 40% de l’actif net de l’émetteur, conformément à l’article 14, paragraphe 1, point ii), des mesures administratives.
Après vérification, à l’exception des changements susmentionnés, aucun changement n’a été apporté aux autres éléments décrits dans la partie « III. Conditions de fond de cette émission » du rapport sur le travail des avocats. L’avocat de la bourse estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, l’émission de l’émetteur est toujours conforme aux conditions de fond de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières, les mesures administratives et d’autres lois, règlements administratifs et documents normatifs.
Création de l’émetteur
Au cours de la période de vérification supplémentaire, aucun changement n’a été apporté à l’établissement de l’émetteur divulgué dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat.
Indépendance de l’émetteur
Après vérification, au cours de la période de vérification supplémentaire, l’indépendance de l’émetteur divulguée dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat n’a pas changé.
Initiateur, actionnaire et Contrôleur effectif
Initiateur au moment de la Constitution de l’émetteur
Après vérification, au cours de la période de vérification supplémentaire, la situation du promoteur au moment de l’établissement de l’émetteur indiquée dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat n’a pas changé.
Actionnaires actuels de l’émetteur
Selon le registre des actionnaires des 10 principaux actionnaires de l’émetteur au 30 juin 2021 et le rapport semestriel 2021 de l’émetteur publié par la succursale de Shenzhen de la société zhongdeng, au 30 juin 2021, la situation des 10 principaux actionnaires de l’émetteur était la suivante:
Numéro de série nom / nom de l’actionnaire nature de l’actionnaire nombre d’actions proportion d’actions (%)
1 personne physique dans le territoire de Liu Xinxin 37912828026,60
2. Ya’an State – owned Assets Management Co., Ltd. State – owned legal person 932414746.54
3 personnes physiques à panhui 690209464,84
4 Hong Kong central Clearing Company Limited Overseas legal person 477134373.35
5 Taikang Life Insurance Co., Ltd. – Investment Link other 177152591.24 – innovation Power
6 personnes physiques à Liu yaguang 151199621,06
7 personnes physiques sur le territoire de yin Fenggang 14 458532 1,01
8 personnes physiques à panqu 141674400,99
9 China Securities Co.Ltd(601066) State – owned legal person 128918470.90
10 Banque centrale de Norvège – fonds propres personnes morales offshore 12 061491 0,85
Note: au 30 juin 2021, le compte spécial de rachat de titres de la société détenait 13 735280 actions de la société, qui n’étaient pas incluses dans les 10 principaux actionnaires.
Après vérification, l’avocat de la bourse estime que le nombre actuel d’actionnaires et la répartition des capitaux propres de l’émetteur sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents.
Actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur
Selon le rapport semestriel 2021 de l’émetteur, l’annonce relative au changement d’actions et la vérification par les avocats de la bourse, aucun changement n’a été apporté à l’actionnaire contrôlant et au Contrôleur effectif de l’émetteur au cours de la période de vérification supplémentaire, qui est M. Liu Zhuang, une personne physique. À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, M. Liu Xinxin et ses collaborateurs, M. Liu Sichuan et Mme Wang Huan, détenaient directement et indirectement un total de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 410217366 actions, Représentant 28,78% du capital social total de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
Autres actionnaires de l’émetteur détenant plus de 5% des actions
Selon le rapport semestriel 2021 de l’émetteur, l’annonce relative au changement d’actions et la vérification par les avocats de la bourse, les autres actionnaires de l’émetteur détenant plus de 5% des actions n’ont pas changé au cours de la période de vérification supplémentaire et sont toujours des sociétés d’État Ya’an. À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, Ya’an State – owned Company détenait 93801074 actions de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) shares, Représentant 6,58% du capital social total de l’émetteur.
Après vérification, à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, Ya’an State – owned Company est toujours une personne morale légalement établie et valablement existante avec des lois, des règlements et des documents normatifs.
