Beijing Guofeng Law Firm
À propos de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Avis juridique
Gflz [2021] No an181 – 1
Beijing Guofeng Law Firm
Grand way Law Offices
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Table des matières
Explication… 2. Approbation et autorisation de cette émission 8 qualification de l’émetteur pour l’émission en cours Conditions matérielles de cette émission 4. Indépendance de l’émetteur 5. Capital social et évolution de l’émetteur depuis son inscription Activités de l’émetteur 7. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 8. Principaux biens de l’émetteur 9. Principaux droits et obligations de l’émetteur 10. Principaux changements dans les actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 11. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 12. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 13. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 14. Impôt de l’émetteur 15. Protection de l’environnement, qualité des produits et normes techniques de l’émetteur 16. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 17. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 18. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 19. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 20. Observations finales générales sur cette question 24 ans.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les mots ou abréviations suivants ont la signification suivante:
L’émetteur, Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Shenhao Co., Ltd., Hangzhou shenhao Information Technology Co., Ltd., fondée le 5 septembre 2002, est le prédécesseur de l’émetteur.
Shengguan Technology désigne Hangzhou shengguan Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Shenhong intelligent signifie Hangzhou Shenhong Intelligent Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Nanjing shenningda signifie Nanjing shenningda Intelligent Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Nanjing shenningda Beijing Branch refers to Nanjing shenningda Intelligent Technology Co., Ltd. Beijing Branch, which is Nanjing shishenningda Branch
Shanghai daohai signifie Shanghai daohai Investment Co., Ltd., actionnaire détenant plus de 5% des actions de l’émetteur.
Jiangsu CCB signifie Jiangsu CCB Investment Co., Ltd., actionnaire détenant plus de 5% des actions de l’émetteur.
Haohe Investment signifie Hangzhou haohe Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Haohong Investment signifie Hangzhou haohong Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Haoyi Investment signifie Hangzhou Haoyi Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
“Trois conseils” désigne l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de l’émetteur.
Cette émission fait référence à la demande de l’émetteur d’émettre des obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques à la Bourse de Shenzhen.
La période de rapport et les trois dernières années se rapportent aux mois de janvier à mars 2018, 2019, 2020 et 2021.
Sponsor / principal Underwriter means Huatai United Securities Co., Ltd.
Tianjian Certified Public Accountants means Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)
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Le plan de publication fait référence à la publication de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Plan d’obligations de sociétés convertibles
Le règlement sur les réunions des détenteurs d’obligations fait référence à l’émission de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Règlement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Le prospectus fait référence au prospectus préparé par l’émetteur pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques.
Le rapport de notation de crédit fait référence au rapport de notation de crédit « Dongfang Jincheng Bond Rating Zi [2021] No 463» publié par Dongfang Jincheng International Credit Assessment Co., Ltd.
Le règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires fait référence au règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires, au règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, au règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et aux mesures de gestion des opérations entre apparentés.
Le rapport d’audit de Hangzhou Shen publié par Tianjian Certified Public Accountants fait référence au rapport d’audit annuel 2017 – 2019 de hao Technology Co., Ltd. Et au rapport d’audit annuel 2020 de Hangzhou Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Rapport du premier trimestre 2021 se réfère au rapport du premier trimestre 2021
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance sur le contrôle interne de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
L’utilisation des fonds collectés antérieurement fait référence à l’utilisation des fonds collectés antérieurement.
Rapport de situation
Le rapport d’assurance de la situation de Hangzhou publié par Tianjian Certified Public Accountants sur l’utilisation des fonds collectés précédemment fait référence au rapport d’assurance de l’utilisation des fonds collectés précédemment par Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) Co., Ltd.
Les statuts de l’émetteur et le sceau de la société se réfèrent à la procédure des Statuts de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées au Gem (essai).
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
L’Administration des affaires juridiques en valeurs mobilières fait référence aux mesures relatives à l’administration des affaires juridiques en valeurs mobilières par les cabinets d’avocats; l’exercice des affaires juridiques en valeurs mobilières fait référence aux règles d’exercice des affaires juridiques en valeurs mobilières par les cabinets d’avocats (essai).
Règles
règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques la règle de préparation 12 fait référence à la règle 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières.
C
Shenzhen Stock Exchange
Shanghai Stock Exchange
Le système public d’information sur le crédit fait référence au système public d’information sur le crédit des entreprises nationales.
République populaire de Chine, aux fins du présent avis juridique seulement, la Chine et le territoire désignent la région administrative spéciale de Hong Kong, la région administrative spéciale de Macao et la région de Taiwan.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Note: si le total de l’avis juridique n’est pas conforme à la somme des valeurs de chaque sous – élément, la raison en est l’arrondissement.
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À propos de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Avis juridique
Gflz [2021] No an181 – 1
À: Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) (émetteur)
Conformément à l’Accord de service d’avocat conclu entre la bourse et l’émetteur, la Bourse accepte le mandat de l’émetteur d’agir en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette émission et émet cet avis juridique en conséquence.
Les avocats de cette bourse émettent cet avis juridique conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion, aux mesures de gestion des activités juridiques en valeurs mobilières, aux règles de pratique des activités juridiques en valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, ainsi qu’à La situation réelle de l’émetteur, conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat.
En ce qui concerne la délivrance de cet avis juridique, l’avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
1. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les questions juridiques liées à cette émission, sur les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, et uniquement conformément aux lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs en vigueur en Chine et aux dispositions pertinentes de La c
2. In accordance with the provisions of the Securities Law, The measures for the Administration of Securities Legal Business and the Rules for the Practice of Securities Legal Business, The Lawyers of the Exchange performed their Legal Duties strictly, followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, and conducted adequate Examinations to ensure the facts identified by the Legal opinion are true, Accurate, Les observations finales sont complètes, légales et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument les responsabilités juridiques correspondantes;
3. Les avocats de la bourse conviennent de soumettre l’avis juridique en tant que document juridique nécessaire à la demande de l’émetteur pour cette émission, ainsi que d’autres documents; L’avocat de la bourse convient que l’émetteur doit citer le contenu pertinent de l’avis juridique et du rapport de travail de l’avocat dans les documents juridiques qu’il a préparés pour la demande d’émission ou à la demande de l’autorité d’examen. Toutefois, l’émetteur ne doit pas donner d’ambiguïté ou de mauvaise interprétation juridique En raison de la référence; 4. Le contenu indiqué dans l’avis juridique est les observations finales de l’émetteur sur les questions juridiques liées à l’émission; Pour plus de détails sur les faits, les principes d’inspection, les méthodes d’inspection, le contenu de l’inspection, le processus d’inspection, les résultats de l’inspection, les dispositions pertinentes de l’État et les documents et documents nécessaires liés au contenu indiqué dans l’avis juridique, voir le rapport de travail des avocats publié par les avocats de cette bourse pour cette émission par l’émetteur;
5. En ce qui concerne les faits essentiels au présent avis juridique qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, les avocats de la bourse se fient aux certificats, témoignages ou documents délivrés ou fournis par les autorités gouvernementales compétentes, les autorités judiciaires, l’émetteur, d’autres unités compétentes ou les personnes concernées pour donner un avis juridique;
En ce qui concerne les rapports, avis, documents et autres documents obtenus directement des organes de l’État, des organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, des cabinets d’experts – comptables, des organismes d’évaluation des actifs, des organismes de notation du crédit, des organismes notariés et d’autres organismes publics, les avocats de cette bourse ont exécuté le certificat.
