Beijing Guofeng Law Firm
À propos de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Un avis juridique complémentaire
Gflz [2021] No an181 – 5
Beijing Guofeng Law Firm
Grand way Law Offices
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Table des matières
Partie I réponse aux questions 4.
Question 2 de la lettre d’enquête 4.
Question 3 de la lettre d’enquête 6.
Question 4 de la lettre d’enquête 8 partie II Divulgation de renseignements supplémentaires pour la nouvelle période….. – 13.
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation – 13.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation de l’émetteur – 13.
Activités de l’émetteur 20 ans.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 20 ans.
Principaux biens de l’émetteur 21 ans.
6. Principaux droits et obligations de l’émetteur 23.
Impôt de l’émetteur 28.
Protection de l’environnement, qualité des produits et normes techniques de l’émetteur 30 ans.
Poursuites judiciaires, arbitrage ou sanctions administratives 33.
Observations finales générales sur cette question 32.
Beijing Guofeng Law Firm
À propos de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Demande d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des fins non spécifiées
Un avis juridique complémentaire
Gflz [2021] No an181 – 5
À: Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) (émetteur)
Conformément à l’Accord de service d’avocat conclu entre la bourse et l’émetteur, la Bourse accepte le mandat de l’émetteur et agit en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette émission. L’échange a examiné les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux dispositions des lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents et conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau. Et a publié l’avis juridique du cabinet d’avocats Guofeng de Beijing sur la demande de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) pour l’émission d’ Rapport de travail du cabinet d’avocats Guofeng de Beijing sur la demande de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « Rapport de travail du cabinet d’avocats»).
Conformément à l’avis de rétroaction No 211936 sur l’examen d’un projet de licence administrative de la c
Les avocats de la bourse conviennent de soumettre l’avis juridique supplémentaire comme document juridique nécessaire à l’émission de l’émetteur ainsi que d’autres documents et assument les responsabilités correspondantes conformément à la loi; Le présent avis juridique supplémentaire n’est utilisé qu’aux fins de cette émission par l’émetteur et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Les déclarations faites par les avocats de la bourse dans les avis juridiques et les rapports de travail des avocats s’appliquent également aux avis juridiques supplémentaires. Sauf indication contraire, le sens des termes pertinents dans le présent avis juridique complémentaire est conforme à celui des mêmes termes dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures d’administration des émissions, aux mesures d’administration des activités juridiques en matière de valeurs mobilières, aux règles de pratique des activités juridiques en matière de valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, et conformément aux normes d’affaires, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats, les avocats de cette bourse donnent les avis juridiques supplémentaires suivants:
I. question 2 de la lettre d & apos; information
Il est proposé de recueillir 55 millions de RMB pour le projet de construction d’une nouvelle base intelligente de R & D et d’industrialisation (ci – après dénommée « projet intelligent Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) ») et le Fonds de roulement supplémentaire du lot [2020] 20 de yuzhenggong. Intelligent Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Le projet prévoit un taux de rendement interne financier après impôt de 29,45%. Au cours de la période considérée, le SMART Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) En juillet 2020, l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur a permis de recueillir 620576900 RMB pour des projets de production et de construction intelligents Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Au 31 mars 2021, le premier projet de production et de construction intelligent Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) était encore en construction
L’émetteur est prié de fournir des explications supplémentaires sur: (1) Les liens et les différences entre l’inspection intelligente du transport ferroviaire Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) et les produits existants de l’émetteur en ce qui concerne l’application technique, les matières premières, L’équipement de production, etc. Si les licences de franchise pertinentes sont nécessaires pour la mise en œuvre du projet d’investissement et si toutes les qualifications et licences liées à la production du projet ont été obtenues; La certification des clients, l’acceptation de l’essai et d’autres conditions obtenues pour le projet intelligent Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Compte tenu de l’évolution du volume des ventes et de la part de marché des nouveaux produits de l’entreprise au cours des dernières années, de la capacité de marché des produits cibles, du modèle de concurrence sur le marché, des commandes manuelles ou des commandes intentionnelles, il est indiqué si la nouvelle capacité de production de l’investissement peut être digérée efficacement; Le prix unitaire moyen des produits dans le calcul des avantages du projet d’investissement levé est beaucoup plus élevé que celui des produits existants de l’émetteur.
Veuillez indiquer la base de détermination et le caractère raisonnable des paramètres tels que le prix unitaire des produits utilisés dans la prévision des bénéfices, résumer le prix des produits pertinents et les bénéfices des entreprises pertinentes de l’industrie contractuelle, et indiquer si la mesure des avantages est raisonnable et prudente; Sur la base du personnel de production et de développement existant de l’émetteur, de la capacité de production, des projets de recherche en cours et des réserves de R & D, indiquer si l’entreprise dispose d’un personnel, d’une réserve technique et d’une capacité de gestion de R & D pour la mise en œuvre simultanée des deux projets d’investissement levés, et si la mise en œuvre de la solution au déficit de fonds des projets d’investissement levés comporte un risque financier important.
L’émetteur est invité à divulguer pleinement les risques associés aux (1) (3) (4) (5) (6).
Le promoteur est invité à vérifier et à exprimer des opinions claires, l’expert – comptable est invité à vérifier et à exprimer des opinions claires sur (5) (6) et l’avocat de l’émetteur est invité à vérifier et à exprimer des opinions claires sur (2).
Information indiquant si l’autorisation de franchise pertinente est requise pour la mise en œuvre du projet d’investissement levé
Conformément à la résolution de la troisième Assemblée du troisième Conseil d’administration de l’émetteur, à la résolution de l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) Le projet d’investissement levé par l’émetteur est un nouveau projet intelligent Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024)
Selon la Déclaration de l’émetteur et le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’il n’est pas nécessaire d’obtenir un permis de franchise pour la mise en oeuvre du projet d’investissement.
Si toutes les qualifications et licences liées à la production du projet ont été obtenues
Conformément aux dispositions des lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, et après examen des qualifications et licences pertinentes de l’émetteur, à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, les qualifications et licences acquises par l’émetteur pour la production de projets d’investissement sont les suivantes:
Nom de la licence de qualification du titulaire de la séquence
No.
Rejet de polluants à Hangzhou 330110390121 – 10 Hangzhou Yu
1 permis délivré par l’émetteur 7 2017.2.28 Hangzhou District Environment 2022.2.27 Bureau of Protection
Entreprendre (réparer, tester) l’énergie nationale
2. Electric Power Facilities license of issuer 4 – 3 – 00750 – 2018.8.30 Bureau of Zhejiang supervision 2024.1.1 (level IV) Management Office
3. Normalisation de la production de sécurité de l’émetteur Hangzhou aqbjx 2020.3.16 Hangzhou City should 2023.4
Niveau III Enterprise (Machinery) Ⅲ 202 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) Emergency Management Bureau
4 qualification de l’entreprise de construction de l’émetteur d2333228332021.7.21 Zhejiang Residence 2026.7.20 Certificate room and Urban and Rural Areas
Nom de la licence de qualification du titulaire de la séquence
Bureau de la construction
Selon le formulaire d’information sur l’enregistrement (attribution de codes) des projets d’investissement des entreprises de la province du Zhejiang, l’enregistrement des projets d’investissement collectés par l’émetteur est le suivant:
No de série nom du projet d’investissement collecté date d’enregistrement autorité d’enregistrement numéro de série
Yu zhenggong out [2020] 20
Lot No 1 new intelligent machine Yuhang District Development and Reform Bureau 2021.1.142101 – 330110 – 04 – 01 1 person R & D and Industrialization – 483703
Projet de construction de la base
2 Fonds de roulement supplémentaires
According to the Management Measures for Environmental Protection of Construction Projects in Zhejiang Province (amended in 2021), the Lawyer visited the Yuhang Environmental Protection supervision Institute of Yuhang District, Hangzhou, Les projets de construction de la base de R & D et d’industrialisation et les projets de fonds de roulement supplémentaires du projet d’investissement levé yuzhenggong [2020] No 20 n’ont pas été inclus dans la liste de gestion classifiée pour l’évaluation de l’impact sur l’environnement des projets de construction (version 2021) (décret No 16 du Ministère de l’environnement écologique de la République populaire de Chine), de sorte qu’il n’est pas nécessaire de passer par les procédures d’approbation de l’évaluation de l’impact sur l’environnement.
Selon les certificats de propriété immobilière pertinents de l’émetteur, les conditions d’utilisation des terres pour les projets d’investissement de l’émetteur sont les suivantes:
No de série nom du projet d’investissement levé certificat d’utilisation des terres no de date d’acquisition des terres méthode d’acquisition des terres
Yu zhenggong out [2020] 20
Transfert de la nouvelle machine intelligente Zhejiang (2021) Yuhang District Lot No 2021.1.29
1 person R & D and Industrial Base Property Right No. 0015220
Projets de construction
2 Fonds de roulement supplémentaires
En résum é, les avocats de l’échange ont soutenu que toutes les qualifications et tous les permis liés à la production du projet d’investissement ont été obtenus.
II. Question 3 de la lettre d & apos; information
Selon les documents de demande, les obligations convertibles émises dans le cadre de cette émission sont placées de préférence auprès des actionnaires initiaux de la société, qui ont le droit de renoncer au droit de placement.
L’émetteur est prié de préciser si les actionnaires, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs détenant plus de 5% des actions de la société cotée participent à l’émission et à la souscription d’obligations convertibles; Dans l’affirmative, s’il existe un plan ou un arrangement de réduction des actions de la société cotée ou des obligations convertibles émises dans les six mois précédant et suivant la souscription de ces obligations convertibles, sinon, veuillez émettre un engagement et le divulguer.
Demander au promoteur et à l’avocat de l’émetteur de vérifier et d’exprimer une opinion claire.
Selon China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
