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Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d’audit et de vérification et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. 2. Si l’entreprise a mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et si elle a affecté du personnel d’audit interne à temps plein. 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
Effectuer une inspection:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet
Capital – risque sans objet
(6) soutien financier externe sans objet
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes constatés. 7. Le plan de travail consiste à déterminer si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne et l’audit interne de l’année suivante au Comité d’audit à temps. Contrôle interne de la divulgation de l’information 1. Si la société a mis en place un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et un système interne de confidentialité des renseignements importants. 2. La question de savoir si la société nomme ou autorise le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les investisseurs sur le site Web interactif est une question à laquelle la société doit répondre en temps opportun et de manière complète. 3. Si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe la lettre d’engagement avant de communiquer directement avec l’objet spécifique. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société prépare – t – elle le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et présente – t – elle le formulaire et les présentations utilisées dans le cadre des activités?
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Les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont affichés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant). Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi et forme un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autorités de sécurité de la société
Au cours de la période visée par le rapport, il n’y a pas eu d’échange d’actions de la société par écrit d’actions de la société du régime et de produits dérivés entre le Représentant spécial et le conjoint des personnes susmentionnées, ni d’échange d’actions de la société du régime et de produits dérivés par ces personnes Avant l’échange de leurs dérivés.
Informer le Secrétaire du Conseil. 5. Si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l’autorité d’approbation, les procédures d’examen et de délibération et s’acquittent en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite sur la collecte de fonds. 2. Si le Service d’audit interne vérifie l’utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée, n’a – t – elle pas utilisé Les fonds collectés pour le capital – risque, n’a – t – elle pas investi directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières ou n’a – t – elle pas utilisé les fonds collectés pour le nantissement Prêts confiés et autres investissements qui modifient l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée. 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque,
La société n’a pas investi de capital – risque au cours de la période visée par le rapport, mais n’a pas changé l’orientation des fonds levés en fonds de roulement supplémentaires permanents.
L’or n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer les liquidités ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les personnes liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données des personnes liées» de la zone d’activité de La Bourse de Shenzhen. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. La question de savoir si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient au moins une fois par trimestre est l’état des transactions financières entre la société et les parties liées. – Oui.
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3. Si la société a précisé l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés et a formulé les procédures d’examen correspondantes, qui peuvent être mises en œuvre.
4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement et sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société précise dans les statuts l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe, ainsi que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité et de la procédure d’examen et d’approbation. 2. Si la garantie externe de la société respecte strictement l’autorité d’examen et d’approbation, les procédures d’examen et d’approbation et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé l’autorité d’approbation et la procédure d’examen des investissements importants par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration dans les statuts, et si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen. 2. Si l’autorisation d’examen et d’approbation, la procédure d’examen et de délibération et l’obligation de divulgation de l’information sont strictement respectées pour les investissements importants de la société.
3. Si la société n’a pas investi de capital – risque au cours des périodes suivantes: Au cours de la période visée par le rapport, la société n’a pas utilisé de fonds collectés inutilisés (1) Les fonds collectés inutilisés ont été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement au cours de la période visée par le rapport, et les fonds collectés ont été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et pour lever des fonds; Dans les douze mois suivant le changement de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement permanents supplémentaires sans objet; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé est utilisé en permanence, le Fonds surlevé est utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou le Fonds de roulement après le remboursement du prêt bancaire ou le remboursement du prêt bancaire. Situation.
Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et ont fait rapport à Shenzhen
Soumettre à la bourse et au Conseil d’administration de la société pour dépôt. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société changent au cours de la période considérée, le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ne changent pas.
Si la personne a terminé la signature et le dépôt de la Déclaration et de la lettre d’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans le mois suivant l’achèvement du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et l’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si les administrateurs indépendants ont le nom et les jours d’administrateur unique chaque année
En utilisant au moins dix jours, l’état de production et d’exploitation de l’entreprise est Li xudong13.
Construction et mise en œuvre de systèmes tels que l’état, la gestion et le contrôle interne Wang Jin 13
Effectuer une inspection sur place de l’état et de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration. Yu feitao 10
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15 mars 2022
