Hualong Securities Co., Ltd.
À propos de Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Rapport d’inspection périodique sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: Hualong Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société de recommandation: Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Nom du représentant de la recommandation: Quan Hongtao tél.: 021 – 50934089
Nom du représentant de la recommandation: Hu Lin tél.: 0931 – 4890268
Nom de l’Inspecteur sur place: Quan Hongtao
Période correspondante d’inspection sur place: 28 janvier 2021 – 31 décembre 2021
Inspection sur place: du 2 mars 2022 au 3 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: consulter les statuts, le système de contrôle interne, le règlement intérieur des « trois réunions» et les documents de réunion de la société; Communiquer avec les personnes responsables de l’entreprise, etc.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les documents de la réunion sont conservés √ intacts 4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées par les personnes concernées √ pour confirmation 5. Si les dirigeants et les superviseurs de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles ministérielles, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la bourse √
6. Si les administrateurs et les superviseurs de la société se sont acquittés des obligations correspondantes en matière de procédures et de divulgation de l’information en cas de changement important
7. En cas de changement de l’actionnaire contrôlant ou du Contrôleur effectif de la société, √
Non – respect des procédures et obligations correspondantes en matière de divulgation 8. Le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont √ non indépendants
9. S’il n’y a pas de concurrence horizontale entre la société et les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs (Ⅱ) Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: vérifier le système d’audit interne et les systèmes de contrôle interne pertinents de la société, vérifier les dossiers pertinents du Conseil d’administration, les résolutions des réunions du Comité d’audit, les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne, etc. 1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux règlements pertinents et si le Département d’audit interne √ est mis en place (le cas échéant)
2. Si le système d’audit interne est établi dans les six mois suivant la cotation des actions √
Mettre en place un service de vérification interne (le cas échéant) 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme √ conformité (le cas échéant) 4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Service de vérification interne (le cas échéant). Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et les principaux problèmes constatés (le cas échéant)? 6. Information indiquant si le Service d’audit interne rend compte au Comité d’audit, au moins une fois par trimestre, de la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et de l’audit interne
Problèmes constatés dans le calcul √
(le cas échéant) 7. Le Service de vérification interne vérifie – t – il si le dépôt √ et l’utilisation des fonds collectés sont effectués au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Si le Service d’audit interne présente au Comité d’audit un plan de travail d’audit interne pour l’année suivante dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice √ plan (le cas échéant) 9. Si le Service d’audit interne présente un rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice √ (le cas échéant) 10. Si le Service d’audit interne soumet au Comité d’audit un rapport d’évaluation du contrôle interne au moins une fois par an (le cas échéant) 11. Existe – t – il un système de contrôle interne complet et conforme en matière de capital – risque, de gestion financière confiée, de couverture, etc. √
Moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: consulter le système de gestion de l’entreprise en matière de divulgation de l’information; Consulter les documents des « trois réunions » de l’entreprise et les documents d’archives sur la divulgation de l’information; Consulter l’annonce de divulgation de l’information de l’entreprise, la transmission et l’examen des documents pertinents; Consulter le site Web de la Bourse de Shenzhen, etc.; Interviewer la direction de l’entreprise.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif √ de la bourse (Ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de la société contre les dommages moyens d’inspection sur place: consulter les statuts de la société, le système de gestion des opérations entre apparentés et d’autres systèmes; Communiquer avec les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel financier de la société; Consulter les procédures de prise de décisions pertinentes et les documents de divulgation d’informations du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance, des administrateurs indépendants, du Comité d’audit et de l’Assemblée générale des actionnaires. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs associés √ d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’ont pas √ occupé directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont – elles conformes et les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont – elles respectées?
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen de la garantie externe sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de la lettre √ des intérêts sont respectées 7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si l’échéance n’a pas été réglée √ remboursement de la dette garantie, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si √ les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes ont été respectées (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: consulter le système de gestion des fonds collectés et les documents pertinents de la troisième réunion de la société; Consulter l’Accord de surveillance tripartite / Quadrilatérale, le grand livre auxiliaire du compte spécial des fonds collectés et les relevés bancaires, etc.; Communiquer avec le personnel compétent de l’entreprise pour comprendre la mise en œuvre et l’état d’avancement des projets d’investissement; Consulter les documents d’examen et d’approbation et l’annonce concernant l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés par la société pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Visiter le site de mise en œuvre du projet d’investissement levé de l’entreprise et vérifier la mise en œuvre du projet d’investissement levé. 1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers des fonds collectés ou s’il n’y a pas de commission √ en violation des règlements financiers 4. S’il n’y a pas de circonstances telles que le changement non autorisé de l’objet des fonds collectés √, le réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, le remplacement des investissements initiaux et le changement de lieu de mise en oeuvre sans l’exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et lever
L’orientation du capital est changée en fonds de roulement supplémentaires permanents ou l’utilisation dépasse √
Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si la collecte de fonds complète le Fonds de roulement ou rembourse le prêt bancaire 6. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’avancement du projet √ degré et l’efficacité des investissements sont conformes au prospectus, etc. 7. S’il n’y a pas de risque important √ (ⅵ) rendement dans la mise en oeuvre du projet de collecte de fonds moyens d’inspection sur place: consulter les rapports financiers et d’autres documents, communiquer avec le personnel compétent de l’entreprise, consulter le rendement de l’industrie, etc.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si la performance de la société n’est pas √ manifestement anormale (Ⅶ) par rapport à celle d’une société comparable dans la même industrie, les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires sont les suivants: consulter les rapports réguliers de la société et d’autres documents, et vérifier l’exécution des engagements pris par la société, les actionnaires et d’autres personnes concernées.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Méthodes d’inspection sur place pour d’autres questions importantes: vérifier le système de dividende en espèces de la société et vérifier la mise en œuvre; Comprendre les transactions importantes en capital et l’exécution des contrats importants de l’entreprise, et sélectionner au hasard les documents contractuels et les bons de transaction en capital des entreprises concernées. 1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √ 4. S’il n’y a pas de changement ou de risque important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important 5. S’il n’y a pas de changement important dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise ou s’il y a un risque √
6. Problèmes constatés par les organismes de réglementation et les organismes de recommandation au stade initial √
Si la rectification a été effectuée conformément aux exigences pertinentes II. Les problèmes et les instructions trouvés lors de l’inspection sur place sont nuls (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de Hualong Securities Co., Ltd. Pour la surveillance continue de Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) 2021)
Représentant du promoteur:
Quan Hongtao Hu Lin
Hualong Securities Co., Ltd.
Date:
