Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons effectué une auto – évaluation de l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne non financier de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société n’avait pas de défauts majeurs du contrôle interne non financier.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Principes de contrôle interne
1. Principe de légalité. Le contrôle interne est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements nationaux;
2. Principe d’exhaustivité. Le contrôle interne couvre le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les cadres supérieurs et tous les employés de l’entreprise; L’objet couvre toutes les activités économiques ainsi que les services opérationnels et de gestion connexes; Le processus doit être intégré à la prise de décisions, à l’exécution, à la supervision et à la rétroaction afin d’assurer un contrôle uniforme avant, pendant et après l’événement;
3. Principe d’importance. Mettre l’accent sur l’adoption de mesures de contrôle plus strictes pour les activités importantes et les projets à haut risque;
4. Principe d’adaptabilité. Le contrôle interne doit être adapté à la situation réelle de l’entreprise et, compte tenu des caractéristiques de l’industrie, du mode d’exploitation et de la structure des actifs de l’entreprise et des conditions spécifiques de l’entreprise, un système de contrôle interne relativement normalisé couvrant tous les liens d’affaires de l’entreprise doit être mis en place afin d’assurer la mise en place rationnelle de l’organisation interne du travail et des postes de l’entreprise ainsi que la répartition raisonnable des responsabilités et des pouvoirs, et la séparation des postes incompatibles doit être maintenue. Veiller à ce que les responsabilités et les responsabilités des différents organismes et postes soient clairement définies, restreintes et supervisées;
5. Principe des avantages. Obtenir le meilleur effet de contrôle avec un coût de contrôle raisonnable.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (la société), Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Nanjing Jintian Business Management Co., Ltd. (filiale à part entière de la société), Nanjing feitong Network Technology Co., Ltd. (filiale à part entière de la société), Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (Hong Kong) Co., Ltd. (filiale à part entière de la société), Kenya Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Industrial Internet Security Technology Innovation Center Co., Ltd. (filiale à part entière de la société), Suzhou Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. (filiale à part entière de la société), le total des actifs des unités incluses Dans le champ d’évaluation représente 99,80% du total des actifs des états financiers consolidés de la société, Le total des recettes d’exploitation représente 100% du total des recettes d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société.
Lors de la détermination de la portée de l’évaluation du contrôle interne, toutes les activités et questions de l’entreprise et de tous les ministères et unités subordonnées sont pleinement prises en considération. Les principales activités et questions incluses dans la portée de l’évaluation comprennent: la structure organisationnelle, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la gestion financière, la chaîne d’approvisionnement et les activités d’achat, les activités de vente, la recherche et le développement, le contrôle des filiales et des succursales, les opérations connexes, les projets d’ingénierie, Investissements à l’étranger, garanties à l’étranger, systèmes d’information, divulgation d’informations.
Les principaux domaines à haut risque de l’entreprise comprennent la gestion financière, la gestion de la chaîne d’approvisionnement et des achats, la gestion des ventes, la recherche et le développement, les projets d’ingénierie, etc.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Les détails sont les suivants:
1. Environnement de contrôle interne
Structure organisationnelle
La structure organisationnelle de la société se compose de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration (y compris le Comité spécial du Conseil d’administration), du Conseil des autorités de surveillance, du Département de l’audit interne, de la haute direction et de tous les départements d’affaires, avec des pouvoirs et des responsabilités clairs et un bon fonctionnement.
L’Assemblée générale des actionnaires est l’organe d’autorité de la société, qui exerce les pouvoirs et les pouvoirs précisés dans les statuts de la société, tels que la prise de décisions sur les politiques d’exploitation et les plans d’investissement de la société, l’examen du rapport du Conseil d’administration et du rapport du Conseil des autorités de surveillance et l’examen du rapport annuel de la société. Le Conseil d’administration est chargé d’appliquer les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, d’exercer les pouvoirs et les pouvoirs de décider du plan d’affaires et du plan d’investissement de la société, d’établir le budget financier annuel de la société, de délibérer sur le plan des comptes annuels définitifs de la société et de décider de la mise en place de l’Organisation de gestion interne de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance exerce des pouvoirs tels que l’inspection des finances de la société et la supervision des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions.
Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux chargés de la stratégie, de la nomination, de l’audit, de la rémunération et de l’évaluation, qui exercent des fonctions spéciales au sein du Conseil d’administration en fonction de leurs responsabilités respectives. La composition de chaque Comité est conforme aux lois et règlements pertinents et tous les membres sont en place et travaillent.
Le Département de l’audit interne est chargé de l’audit interne, de l’inspection et de la supervision de l’authenticité et de l’intégrité de l’information financière de la société, de la mise en place et de la mise en œuvre du système de contrôle interne, etc.
Le Département de l’audit interne est responsable devant le Comité d’audit et fait rapport au Comité d’audit.
La haute direction préside les activités quotidiennes de production et d’exploitation et la gestion de la production et de l’exploitation de l’entreprise, organise la mise en oeuvre du plan d’affaires et du plan d’investissement de l’entreprise et rend compte au Conseil d’administration.
Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société attache de l’importance à la recherche et à la planification de la stratégie de développement à long terme de la société, et le Comité de stratégie du Conseil d’administration étudie la stratégie de développement à long terme de la société, les grands plans d’investissement et de financement et formule des recommandations.
Gestion des ressources humaines
L’entreprise adhère à la mise en œuvre d’une politique des ressources humaines favorable au développement durable et à la compétitivité de base de l’entreprise, et établit et améliore le système de gestion du personnel.
L’entreprise se conforme au droit du travail et aux lois et règlements pertinents, protège les droits et intérêts légitimes des employés conformément à la loi et fournit un environnement de travail sûr et sain aux employés. La direction de l’entreprise attache une grande importance à l’établissement du niveau de compétence requis pour un poste particulier, ainsi qu’aux exigences en matière de connaissances et de compétences nécessaires pour atteindre ce niveau. L’entreprise a également mis en place diverses formes de formation et d’éducation post érieures à différents postes en fonction des besoins réels du travail, afin que les employés puissent être qualifiés pour le poste de travail actuel.
Responsabilité sociale
L’entreprise a toujours attaché de l’importance à la responsabilité sociale et l’a effectivement mise en œuvre, et a progressivement mis en place et amélioré le système de gestion de la responsabilité sociale. Il s’agit notamment des éléments suivants:
L’entreprise a mis en place un système strict de gestion de la production de sécurité, dispensé régulièrement une formation et des examens sur la production de sécurité aux employés et mis en œuvre la responsabilité de la production de sécurité aux personnes.
L’entreprise considère le client comme la plus grande valeur de l’existence de l’entreprise, considère la satisfaction du client comme le critère de mesure de chaque travail, contrôle strictement la qualité du produit, attache de l’importance à la relation gagnant – gagnant avec le client.
L’entreprise a établi et amélioré la qualité conformément aux exigences de la norme ISO 9001, aux lois et règlements nationaux et à la situation réelle de l’entreprise.
L’entreprise considère la protection de l’environnement comme un élément important de la stratégie de développement durable de l’entreprise et met l’accent sur l’exécution des responsabilités de l’entreprise en matière de protection de l’environnement.
L’entreprise accorde une grande attention à la formation du personnel et à la planification de carrière et a mis en place un mécanisme de promotion scientifique. L’entreprise a acheté cinq assurances et une assurance commerciale supplémentaire pour les employés, ce qui a fourni une meilleure protection aux employés. En ce qui concerne la vie des employés, des avantages tels que des navettes de transfert, des subventions pour les frais de transport, des compléments alimentaires pour les véhicules, des examens physiques annuels, des cantines pour les employés et des piles de recharge ont été fournis, ce qui a amélioré la satisfaction des employés et leur sentiment d’appartenance à l’entreprise.
Culture d’entreprise
L’entreprise met l’accent sur les personnes, prône l’idée d’innovation indépendante et, conformément à la culture d’entreprise de « règles, équipes, persévérance et leadership », s’efforce de créer une équipe technique et de gestion dynamique, courageuse et innovatrice. L’entreprise continuera de mettre à profit les avantages de la technologie et des ressources, d’assumer les attentes du capital et des clients, d’adhérer à la politique de « valeur de coulée des données, responsabilité de diriger la Mission et règles pour définir l’avenir », de devenir un fournisseur de produits et de solutions de sécurité de L’information de réseau de classe mondiale et de travailler sans relâche à la construction d’un monde plus numérique, plus sûr et plus sain. 2. Mise en œuvre du contrôle interne de la société
Contrôle de gestion
L’entreprise dispose d’une structure organisationnelle et d’un système de contrôle interne relativement parfaits, a formé des documents – cadres relativement parfaits sur la gouvernance d’entreprise et les a révisés et améliorés en temps opportun en fonction de l’évolution des lois et règlements et de la situation réelle de l’entreprise. Tous les systèmes de contrôle interne peuvent être mis en œuvre efficacement après leur mise en place afin d’assurer le fonctionnement normal de l’entreprise et de promouvoir son développement sain.
Contrôle de la gestion financière
La société a élaboré un système de gestion financière relativement parfait conformément au droit des sociétés, au droit comptable, aux normes comptables pour les entreprises, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et à d’autres lois et règlements nationaux pertinents. Le système de gestion financière couvre tous les aspects des activités opérationnelles, y compris les normes comptables de base, le budget, les fonds monétaires, les ventes, les achats, les stocks et la gestion des immobilisations.
Conformément au système financier pertinent, la société a en outre formulé des dispositions spécifiques sur les relations de gestion budgétaire, les responsabilités et les pouvoirs, le contenu du budget, les procédures d’approbation, etc., qui ont joué un rôle positif dans la garantie efficace de l’allocation et de l’utilisation de diverses ressources, la réduction de la cécité budgétaire et l’augmentation de la rationalité budgétaire.
Le système financier de la société est responsable de la préparation, de la collecte et de la synthèse des informations comptables pertinentes dans les rapports financiers annuels, de la préparation des rapports financiers annuels, semestriels, trimestriels et mensuels, de la supervision financière des filiales et des succursales et de la garantie de l’authenticité et de l’exhaustivité des données soumises.
Afin de prévenir et de contrôler les risques liés aux fonds, d’assurer la sécurité des fonds et d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, la société normalise les responsabilités et les pouvoirs, la séparation des postes, les procédures d’approbation des autorisations, la surveillance des recettes et des dépenses en espèces et des inventaires, la Gestion et l’inspection des factures, le paiement et le remboursement des liens d’investissement, de financement et d’exploitation au moyen des systèmes financiers pertinents. Vérifier régulièrement les activités du Fonds, comme l’inventaire et la vérification de routine, afin d’assurer le fonctionnement sécuritaire et efficace du Fonds.
Conformément au système de gestion des actifs, la société normalise le Département de gestion des actifs, les mesures de gestion, l’enregistrement des achats, l’inventaire des stocks de stockage, l’entretien et l’élimination, la gestion des actifs dans le comportement d’emprunt du marché, etc. Entre – temps, un inventaire régulier des immobilisations est effectué afin d’assurer la sécurité et l’intégrité des immobilisations et la cohérence des comptes.
Contrôle de la gestion de la chaîne d’approvisionnement et des achats
Selon le système logistique de production, l’entreprise normalise l’achat de matériel, le plan d’achat, la mise en oeuvre de l’achat, l’acceptation et l’entreposage du matériel, la collecte, le traitement des retours et l’entreposage.
Contrôle des ventes
Selon le système de gestion des ventes, l’entreprise normalise la zone de vente, l’approbation des commandes, l’évaluation du rendement, l’appel d’offres, l’essai et l’emprunt de produits, le service à la clientèle, etc.
Conformément au système de gestion des ventes, la société doit prévenir et contrôler les risques contractuels et protéger les droits et intérêts légitimes de la société. Mettre en place un personnel juridique à temps plein pour examiner et filtrer tous les contrats de l’entreprise.
L’entreprise normalise le processus après – vente des services d’ingénierie en fonction des processus et des systèmes pertinents après – vente des services d’ingénierie chinois et internationaux.
Contrôle de la recherche et du développement
L’entreprise normalise la gestion organisationnelle et la gestion des processus de recherche et de développement de produits conformément au système de gestion de la recherche et du développement.
Contrôle des filiales et des succursales
La société nomme des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs pour exercer un contrôle et une gestion sur les filiales contrôlées conformément au système de gouvernance d’entreprise et au système financier pertinents.
La société gère uniformément les finances, les investissements importants, le personnel et la divulgation d’informations des filiales Holding, contrôle la conformité juridique et l’efficacité des activités économiques telles que les contrats importants, les dépenses en capital importantes et les pertes importantes des filiales Holding, et améliore l’efficacité opérationnelle globale et la capacité de résistance au risque de la société.
En ce qui concerne les activités, la société assure la gestion intégrée des filiales de contrôle conformément aux dispositions pertinentes du système de contrôle interne pertinent. Le Département fonctionnel fait directement face au Département d’affaires de chaque filiale Holding et établit l’approbation, l’examen et le suivi du flux de travail du Département d’affaires de la filiale Holding en fonction du niveau et de l’autorité. Le Département fonctionnel peut fournir des conseils, une supervision et un soutien aux départements homologues de la filiale.
À l’heure actuelle, la structure de contrôle et le ratio de participation des filiales contrôlées par la société sont les suivants:
Proportion d’actions détenues par le nom de la filiale dans l’entité faisant l’objet d’un investissement (%)
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Software Co., Ltd. 100%
Hangzhou saike Network Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing Jintian Commercial Management Co., Ltd. 100%
Nanjing feitong Network Technology Co., Ltd. 100%
Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Industrial Internet Security Technology Innovation Center 100% (Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd. Control Co., Ltd.
