Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Xiao Youmei)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les statuts, les règles de travail des administrateurs indépendants et d’autres dispositions pertinentes, s’acquittent fidèlement de leurs fonctions, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation à la réunion
En 2021, au cours de mon mandat d’administrateur indépendant, la société a tenu six réunions du Conseil d’administration, de la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration à la 4e réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai assisté aux réunions du Conseil d’administration comme suit:
La réunion doit se tenir sur place pour assister à la réunion si l’absence est autorisée par voie de communication deux noms consécutifs nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour ne pas se présenter en personne nombre de fois pour assister à la réunion
Conseil d’administration 6 1 5 0 0 Non
En 2021, j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et à la première Assemblée générale extraordinaire de 2021.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société était conforme aux procédures légales, et je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions et autres questions de la société.
Approbation préalable et avis indépendants
En 2021, conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai émis les approbations préalables et les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Le 26 août 2021, des instructions spéciales et des avis indépendants ont été publiés sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ainsi que sur la garantie externe de la société, et des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition relative à la demande de ligne de crédit à la Banque, qui ont été examinés à la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Le 23 septembre 2021, des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition de modification de l’institution d’audit en 2021 et ont accepté de la soumettre à la 19e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société pour examen.
(Ⅲ) Le 24 septembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’élection des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration, la proposition relative à l’élection des candidats aux postes d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration et la proposition relative au changement de l’institution d’audit en 2021, qui ont été examinés à La 19e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Le 14 octobre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs de la société examinée à la première réunion du troisième Conseil d’administration et sur la proposition relative à l’élaboration d’un plan de travail pour la durée du mandat et la gestion contractuelle des membres de la direction. Le 24 décembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et sur la proposition d’annulation de certaines actions restreintes au cours de la première période de libération des conditions de vente restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai exercé mes fonctions avec diligence et diligence pendant mon mandat d’administrateur indépendant en 2021, j’ai utilisé l’occasion de participer au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres moments pour effectuer des inspections sur place de la construction et de l’exécution de systèmes tels que l’état de la production et de l’exploitation de la société, la gestion et le contrôle interne, et l’application des résolutions du Conseil d’administration; Dans le même temps, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, prêter attention aux rapports pertinents des médias sur l’entreprise, superviser le fonctionnement normalisé de l’entreprise, s’acquitter activement et efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants et protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires minoritaires.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Surveillance de la divulgation de l’information de l’entreprise
En ce qui concerne la divulgation quotidienne de l’information de la société en 2021, j’ai supervisé et inspecté la divulgation de l’information conformément au principe de « vérité, exactitude, exhaustivité et rapidité », et j’ai exhorté la société à s’acquitter sérieusement de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et le système de gestion des affaires de divulgation de l’information de la société. Par une supervision efficace, s’acquitter pleinement des responsabilités des administrateurs indépendants, promouvoir une bonne communication entre la société et les investisseurs et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Supervision du fonctionnement et de la gestion de l’entreprise
J’ai prêté une attention particulière à l’état de fonctionnement, à la gestion financière et au contrôle interne de la société, j’ai exercé pleinement les fonctions d’administrateur indépendant par une supervision et une inspection efficaces, j’ai examiné attentivement toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration et j’ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
Formation et apprentissage personnels
J’ai activement étudié les dernières exigences publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la bourse, participé activement à diverses formes de formation, approfondi la compréhension et la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la réglementation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des intérêts des actionnaires minoritaires, et fourni des suggestions pour le développement durable de la société. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
V. Composition des commissions SPÉCIALES
En tant que Président du Comité d’audit et membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, je m’acquitte consciencieusement de mes fonctions et je travaille activement conformément aux droits conférés par les lois et règlements, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les statuts, le règlement intérieur du Comité d’examen et de vérification du Conseil d’administration et le règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration.
En 2021, j’ai assisté à deux réunions du Comité d’audit, discuté et examiné des questions telles que le rapport d’audit interne et le plan de travail pour les deuxième, troisième et quatrième trimestres de 2021, et examiné la formulation et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, ainsi que l’inspection et l’évaluation régulières et irrégulières du fonctionnement de la gestion financière de la société. La fonction d’audit et de supervision a été pleinement mise en œuvre.
En 2021, j’a i assisté à une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation pour discuter et examiner des propositions telles que la proposition sur les conditions non remplies de levée des restrictions à la vente pendant la première période de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes, afin de remplir pleinement les fonctions du Comité et de fournir un meilleur soutien à la décision du Conseil d’administration.
Vi. Questions diverses
Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
En 2022, en tant qu’administrateur indépendant de la société, je continuerai à exercer fidèlement mes fonctions et à participer activement à la prise de décisions sur les questions importantes de la société; Utiliser ses propres connaissances et expériences professionnelles pour donner des conseils et des suggestions sur le développement sain de l’entreprise, afin de promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de l’entreprise, le développement durable et sain, l’amélioration de la rentabilité et la création d’une plus grande valeur pour tous les actionnaires.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants de 2021 de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) )
Administrateurs indépendants:
(Xiao Youmei)
15 mars 2022
