Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Conformément au principe de la recherche de la vérité à partir des faits et sur la base d’un jugement indépendant, nous avons examiné attentivement les documents pertinents de la proposition de la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration de la société et émis les avis indépendants suivants:
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société
Conformément aux dispositions et aux exigences de l’avis sur la réglementation des opérations de capital entre la société cotée et les parties liées et de la garantie externe de la société cotée et de l’avis sur la réglementation des activités de garantie externe de la société cotée, nous avons effectué une mise en œuvre et une vérification sérieuses de l’occupation des fonds de la société et de la garantie externe par les actionnaires contrôlants et les parties liées de la société au 31 décembre 2021. Les notes et opinions indépendantes pertinentes sont les suivantes:
1. Après vérification, il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées au cours de la période considérée, ni d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société au cours des périodes précédentes qui se sont poursuivies au cours de la période considérée.
2. Après vérification, au 31 décembre 2021, la société n’avait pas fourni de garantie aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées, à aucune entité non constituée en société ou à aucune personne physique, ni accumulé de garantie.
3. Les opérations de capital et les garanties externes entre la société et les parties liées doivent être strictement conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, à l’avis sur la réglementation des opérations de capital entre la société cotée et les parties liées et à certaines questions relatives aux garanties externes de la société cotée, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion des garanties externes. Il n’y a pas d’infraction ou de comportement préjudiciable aux droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Avis indépendants sur la proposition relative au plan de distribution des bénéfices 2021
Après vérification, le plan de non – distribution des bénéfices en 2021 est conforme à l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux statuts. Du point de vue de la protection du développement durable de la société et de la demande de fonds de suivi, le plan est objectif et raisonnable, il est conforme à la situation réelle de la société et aux besoins de développement à long terme, il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires minoritaires, il est propice à la protection des intérêts à long terme de tous les actionnaires de la société.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants conviennent du plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et conviennent de le soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Le système de contrôle interne actuel de la société est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux et aux exigences de la situation réelle de la production et de l’exploitation de la société. Il a été mis en œuvre efficacement dans la gestion de l’exploitation de la société et a joué un meilleur rôle de contrôle et de prévention des risques. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 est vrai. Il reflète objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Avis indépendants sur la proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2022
Après vérification, Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour l’audit des opérations sur titres et des opérations à terme et possède une riche expérience de l’audit des sociétés cotées. En tant qu’institution d’audit de la société, Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure d’effectuer l’audit de la société conformément aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales et des normes d’audit. Le rapport d’audit publié reflète objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de La société et s’acquitte bien des responsabilités et obligations stipulées dans le contrat entre les deux parties.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants conviennent de renouveler l’engagement de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit de la société pour 2022 pour une période d’un an et conviennent de le soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la proposition relative au régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs pour l’année 2022 le régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs pour l’année 2022 de la société est conforme au niveau de rémunération de l’industrie et de l’échelle de la société et aux conditions réelles d’exploitation de la société, ainsi qu’aux lois, règlements et statuts pertinents, ce qui est propice à encourager les administrateurs et les superviseurs de la société à faire preuve de diligence raisonnable. Il est favorable au développement à long terme de l’entreprise et à la normalisation de la gouvernance. Le régime ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants ont approuvé le plan de rémunération des administrateurs et des superviseurs pour 2022 et ont accepté de le soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Avis indépendants sur la proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs en 2022
Le plan de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2022 est conforme au niveau de rémunération de l’industrie et de l’échelle de la société ainsi qu’aux conditions d’exploitation réelles de la société, ainsi qu’aux lois, règlements et statuts pertinents, ce qui est propice à encourager les cadres supérieurs de la société à faire preuve de diligence raisonnable et au développement à long terme et à la gouvernance normalisée de la société. Le régime ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants ont approuvé le plan de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2022. Avis indépendants sur la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Lors de la délibération du Conseil d’administration de la société, les administrateurs associés ont évité le vote et la procédure est légale et efficace, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents. Les opérations quotidiennes entre apparentés en 2022 devraient être des opérations normales nécessaires à la production et à l’exploitation quotidiennes de la société et de ses filiales à part entière, sur la base des prix du marché, conformément aux principes d’objectivité, d’équité et de rationalité, sans incidence négative sur l’indépendance de la société et sans préjudice des intérêts de la société, des filiales et des actionnaires. Par conséquent, tous les administrateurs indépendants conviennent des questions pertinentes prévues pour les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022.
Le montant des opérations quotidiennes entre apparentés de la société au cours de l’année précédente se situe dans la fourchette prévue. Les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 répondent aux besoins opérationnels réels de la société et ne portent pas atteinte aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires.
Avis indépendants sur la proposition relative à la deuxième période de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019
Étant donné que les conditions de libération des restrictions à la vente au cours de la deuxième période de libération des restrictions à la vente du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019 n’ont pas été remplies et que 23 des cibles d’incitation initiales ont quitté leur emploi et n’ont plus la qualification de cible d’incitation, la société a décidé de racheter et d’annuler 1238490 actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées. Certaines questions relatives à l’annulation du rachat d’actions restreintes ci – dessus sont conformes aux mesures d’essai pour la mise en œuvre de l’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales), aux mesures de gestion de l’incitation au capital par les sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital restreint Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019 (projet révisé), et les procédures d’approbation nécessaires ont été mises en œuvre. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants ont approuvé la proposition relative aux conditions de levée des restrictions à la vente et au rachat de certaines actions restreintes annulées au cours de la deuxième période de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation à la vente d’actions restreintes en 2019 et ont accepté de la soumettre à l’assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur la proposition relative au développement des activités de couverture des changes
La société et ses filiales à part entière ont mis en œuvre les procédures d’examen et d’approbation pertinentes pour les opérations de couverture des changes, se sont conformées aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, et ont mis en place un système de contrôle interne des opérations de couverture des changes et des mesures efficaces de contrôle des risques conformément aux exigences des lois et règlements pertinents. Sous réserve des lois et réglementations nationales et de la garantie qu’elles n’affectent pas la production et l’exploitation normales de la société et de ses filiales à part entière, il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires que la société et ses filiales à part entière entreprennent en temps voulu des activités de couverture des changes, ce qui est utile pour prévenir le risque de fluctuation des taux d’intérêt et des taux de change, réduire l’impact des fluctuations du marché sur l’exploitation et les bénéfices et pertes de la société et de ses filiales à part entière, Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Par conséquent, tous les administrateurs indépendants conviennent que la société et ses filiales à part entière peuvent exercer des activités de couverture des opérations de change en fonction des besoins de développement des entreprises, à condition que cela n’ait pas d’incidence sur la demande de fonds pour les opérations normales et la sécurité des fonds.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de l’avis indépendant des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration)
Signature du directeur indépendant:
Zhou chengzhu Xiao youmeile est magnifique
15 mars 2022
