Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Peng Xiaoguang)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Lorsque j’étais administrateur indépendant de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Les lois et règlements pertinents, tels que le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen, les statuts et les règles de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent fidèlement de leurs fonctions, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation à la réunion
En 2021, au cours de mon mandat d’administrateur indépendant, la société a tenu quatre réunions du Conseil d’administration, de la quatorzième réunion du deuxième Conseil d’administration à la dix – septième réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai assisté aux réunions du Conseil d’administration comme suit:
La réunion doit se tenir sur place pour assister à la réunion si l’absence est autorisée par voie de communication deux noms consécutifs nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour ne pas se présenter en personne nombre de fois pour assister à la réunion
Conseil d’administration 4 0 4 0 0 Non
En 2021, j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2020.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux procédures légales, et je n’ai aucune objection à toutes les propositions examinées.
Approbation préalable et avis indépendants
En 2021, conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai émis les approbations préalables et les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Le 11 janvier 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’investissement conjoint et aux opérations entre apparentés avec des parties liées et sur la proposition relative à l’exploitation des activités de couverture des changes, qui ont été examinés à la 14e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Le 26 mars 2021, des avis indépendants clairement convenus ont été émis sur la proposition d’ajustement du nombre de parties réservées du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et sur la proposition d’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation, qui ont été examinés à la 15e réunion du deuxième Conseil d’administration.
(Ⅲ) Le 27 avril 2021, des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021 et sur la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit pour 2021, et il a été convenu de les soumettre à la seizième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société pour examen.
(Ⅳ) Le 28 avril 2021, il a publié des notes spéciales et des opinions indépendantes sur l’occupation des fonds de la société et la garantie externe de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ainsi que sur la proposition de plan de distribution des bénéfices pour 2020 et la proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021, qui ont été examinées à la 16e réunion du deuxième Conseil d’administration. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 et à la mise en œuvre du formulaire d’auto – vérification des règles de contrôle interne, proposition relative au régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs en 2021, proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs en 2021, proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues en 2021, proposition relative au changement de convention comptable, La proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et la proposition d’annulation du rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 ont donné des avis indépendants clairement convenus.
Le 14 mai 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à la résiliation de l’investissement conjoint et des opérations entre apparentés avec des parties liées et sur la proposition relative à l’élection d’administrateurs indépendants, qui ont été examinés à la 17e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai exercé mes fonctions avec diligence et diligence pendant mon mandat d’administrateur indépendant en 2021, j’ai utilisé l’occasion de participer au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres moments pour examiner et superviser la construction et la mise en œuvre de systèmes tels que le fonctionnement quotidien et la gestion de la société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration et le contrôle interne, et j’ai écouté attentivement les rapports du personnel concerné. Prendre l’initiative d’enquêter, d’obtenir l’information nécessaire à la prise de décisions et de formuler des recommandations pertinentes pour le développement durable de l’entreprise; Il s’acquitte activement et efficacement des fonctions d’administrateur indépendant et protège les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Surveillance de la divulgation de l’information de l’entreprise
Dans le cadre de la divulgation quotidienne de l’information de la société en 2021, j’ai examiné l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’actualité de la divulgation de l’information et j’ai exhorté la société à se conformer strictement aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices opérationnelles normalisées pour Les sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société. S’acquitter sérieusement de l’obligation de divulgation de l’information. Par une supervision efficace, s’acquitter pleinement des responsabilités des administrateurs indépendants, promouvoir une bonne communication entre la société et les investisseurs et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Supervision du fonctionnement et de la gestion de l’entreprise
J’ai prêté une attention particulière à l’exploitation, à la gestion, à la situation financière et au contrôle interne de la société, j’ai exercé pleinement les fonctions d’administrateur indépendant par une supervision et une inspection efficaces, j’ai examiné attentivement les propositions examinées par le Conseil d’administration, j’ai exercé mon droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur cette base, et j’ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
Formation et apprentissage personnels
J’ai activement étudié les règles et règlements pertinents, les documents normatifs et d’autres documents pertinents récemment publiés par la c
V. Composition des commissions SPÉCIALES
Pendant mon mandat au Comité de stratégie, au Comité de nomination, au Comité d’audit et au Président du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai respecté les lois et règlements, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les statuts, le règlement intérieur du Comité de stratégie du Conseil d’Administration et le règlement intérieur du Comité de nomination du Conseil d’administration. Les droits conférés par le règlement intérieur du Comité d’examen du Conseil d’administration et le règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et mènent activement leurs travaux.
En 2021, j’ai assisté à quatre réunions du Comité stratégique, discuté et examiné des questions importantes qui ont une incidence sur le développement de l’entreprise, et j’ai fait des suggestions positives en combinaison avec le plan de développement stratégique de l’entreprise.
En 2021, j’ai assisté à quatre réunions du Comité d’audit, discuté et examiné des questions telles que le rapport d’audit interne et le plan de travail pour 2020 et le premier trimestre de 2021, et examiné la formulation et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, ainsi que l’inspection et l’évaluation régulières et irrégulières du fonctionnement de la gestion financière de la société. La fonction d’audit et de supervision a été pleinement mise en œuvre.
En 2021, j’a i assisté à une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation pour discuter et examiner des questions telles que le régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, afin de jouer pleinement les fonctions du Comité professionnel et de promouvoir l’amélioration du niveau de prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
En 2021, j’ai assisté à une réunion du Comité de nomination. Les questions relatives à l’élection des administrateurs indépendants ont été discutées et examinées, et les candidats, les critères de sélection et les procédures de gouvernance d’entreprise et de gestion ont été étudiés et des suggestions ont été faites.
Vi. Questions diverses
Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants de 2021 de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) )
Administrateurs indépendants:
(Peng Xiaoguang)
15 mars 2022
