Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Les lois et règlements tels que le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil d’administration de la Bourse de Shenzhen, les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et d’autres systèmes de la société, afin de protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des actionnaires, s’acquittent consciencieusement des responsabilités confiées au Conseil des autorités de surveillance par l’Assemblée générale des actionnaires, en ce qui concerne les procédures de prise de décisions opérationnelles et le fonctionnement de la société conformément à la loi. La situation financière et la mise en place d’un système de contrôle interne ont été supervisées et vérifiées, ce qui a joué un rôle positif dans la garantie d’un fonctionnement normal et d’un développement sain de l’entreprise. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux quotidiens du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu neuf réunions au total. Les procédures de convocation, de convocation et de vote du Conseil des autorités de surveillance sont strictement conformes au droit des sociétés, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Tous les superviseurs de l’entreprise ont assisté à la réunion sur place ou par voie de communication. Les détails sont les suivants: 1. Le 11 janvier 2021, la compagnie a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les deux propositions suivantes:
Proposition relative aux investissements conjoints et aux opérations entre apparentés avec des parties liées;
Proposition relative à l’exercice d’activités de couverture en devises.
2. Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 14e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les trois propositions suivantes:
Proposition d’ajustement de la quantité réservée au plan d’incitation restreint aux actions en 2019;
Proposition relative à l’octroi d’actions restreintes réservées aux objets d’incitation;
Proposition relative à la vérification de la liste des personnes bénéficiant d’une incitation réservée dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de 2019.
3. Le 28 avril 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les 12 propositions suivantes:
Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020;
Proposition relative au rapport annuel 2020 et à son résumé;
Proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020;
Proposition de plan de distribution des bénéfices pour 2020;
Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020;
Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021;
Proposition relative au régime de rémunération des administrateurs et des superviseurs en 2021;
Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021;
Proposition de modification des conventions comptables;
Proposition d’ajustement du prix de rachat de certaines actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019;
Proposition de rachat et d’annulation de certaines actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019;
Proposition concernant le texte intégral et le corps du rapport du premier trimestre 2021 de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) .
4. Le 14 mai 2021, la compagnie a tenu la 16e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté l’une des propositions suivantes:
Proposition de résiliation de l’investissement conjoint et des opérations connexes avec des parties liées.
5. Le 26 août 2021, la compagnie a tenu la dix – septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les deux propositions suivantes:
Proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé;
Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
6. Le 24 septembre 2021, la compagnie a tenu la 18e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les deux propositions suivantes:
Proposition relative à l’élection des représentants des actionnaires au troisième Conseil des autorités de surveillance;
Proposition de modification de l’institution d’audit en 2021.
7. Le 14 octobre 2021, la société a tenu la première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté une proposition comme suit:
Proposition relative à l’élection du Président du troisième Conseil des autorités de surveillance.
8. Le 25 octobre 2021, la société a tenu la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté une proposition comme suit:
Proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) . 9. Le 24 décembre 2021, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle les deux propositions suivantes ont été examinées et adoptées:
Proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation aux actions restreintes en 2019; Proposition relative à la première période de levée des restrictions à la vente dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019, lorsque les conditions de levée des restrictions à la vente n’ont pas été remplies et que certaines actions restreintes ont été rachetées et annulées.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions suivantes de la société
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement des fonctions et pouvoirs conférés par le droit des sociétés, les statuts et d’autres lois et règlements pertinents. Tous les autorités de surveillance ont assisté aux assemblées générales et aux conseils d’administration précédents en tant que délégués sans droit de vote, et ont examiné les procédures de convocation et de résolution des assemblées générales et des conseils d’administration, ainsi que la mise en œuvre des résolutions des assemblées générales par le Conseil d’administration. Le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs a fait l’objet d’une surveillance et d’une inspection efficaces.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures de convocation et d’examen de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents; Le Conseil d’administration de la société a procédé à une divulgation externe de l’information en temps opportun, exacte et complète en stricte conformité avec les exigences du système de divulgation de l’information; Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter de leurs obligations de bonne foi et de diligence, être responsables de leur travail et appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires sans enfreindre les lois, règlements, statuts ou porter atteinte aux intérêts de la société. 2. Vérifier les états financiers et les rapports périodiques de la société
Le rapport d’audit financier de la société pour 2021 publié par Lixin Certified Public Accountants Co., Ltd. Reflète fidèlement la situation financière de la société. Le rapport indique que: en 2021, la société a réalisé un chiffre d’affaires d’exploitation de 6938775 millions de RMB, en baisse de 27,27% par rapport à la même période de l’année précédente; Le bénéfice net attribuable aux actionnaires des sociétés cotées s’est élevé à 56 268300 RMB, en baisse de 77,29% par rapport à l’année précédente. À la fin de 2021, l’actif total de la société s’élevait à 2163794 millions de RMB, en baisse de 5,66% par rapport à la même période de l’année précédente; L’actif net de la société s’élevait à 16798314 millions de RMB, en baisse de 4,29% par rapport à la même période l’an dernier.
En examinant les livres comptables et les pièces comptables de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que le système financier actuel de la société est solide et que les rapports financiers reflètent fidèlement, fidèlement et objectivement la situation financière et les conditions d’exploitation de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures.
Le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis d’audit écrits sur les rapports périodiques et a estimé que les procédures relatives aux rapports annuels, semestriels et trimestriels de la société établies et examinées par le Conseil d’administration étaient conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs importants de la société.
4. Garantie externe et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie n’a pas ajouté de garantie externe. En ce qui concerne la garantie externe au cours des années précédentes, la société s’est strictement conformée aux lois et règlements pertinents ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts concernant la garantie externe et a sérieusement mis en œuvre les procédures d’examen correspondantes. La société peut contrôler strictement le risque de garantie externe et ne fournit aucune garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées, protégeant pleinement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de remplacement d’actions ou d’actifs.
5. Opérations entre apparentés de la société
En vérifiant les opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les opérations entre apparentés de la société en 2021 étaient conformes au principe d’une transaction objective, juste et équitable, qu’elles étaient strictement conformes au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements pertinents, qu’elles respectaient les procédures légales correspondantes et qu’elles étaient effectuées par les administrateurs associés, Le vote est adopté si les actionnaires liés se retirent. Les opérations entre apparentés de la société sont conformes aux exigences réelles du développement stratégique de la société. Le prix de transaction est juste. Il n’y a pas de transfert d’intérêts dans le processus de transaction et il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. 6. Mise en œuvre du système de contrôle interne
En vérifiant le contrôle interne de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance estime que l’entreprise a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un système de contrôle interne relativement parfaits et que le système de contrôle interne de l’entreprise est en bon état de mise en œuvre en fonction de la situation réelle de l’entreprise et des exigences réglementaires. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 publié par le Conseil d’administration reflète pleinement, réellement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société.
7. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
L’entreprise a mis en place un système de gestion des initiés relativement parfait et est en mesure de bien gérer l’information privilégiée et d’enregistrer les initiés en stricte conformité avec les exigences, de prévenir efficacement les opérations d’initiés et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance, conformément aux lois et règlements les plus récents, aux statuts et à d’autres dispositions, exercera pleinement les droits conférés par les actionnaires, s’acquittera strictement de ses fonctions de surveillance, supervisera les administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour qu’ils s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence, supervisera la gestion financière de la société, les investissements à l’étranger, les opérations entre apparentés et d’autres questions importantes, afin d’assurer la conformité de l’utilisation des fonds; Assister sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société conformément à la loi, maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, et mieux protéger les droits et intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Conseil des autorités de surveillance
16 mars 2022
