Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(le Hongwei)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Lorsque j’étais administrateur indépendant de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Les lois et règlements pertinents, tels que le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen, les statuts et les règles de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent fidèlement de leurs fonctions, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation à la réunion
En 2021, au cours de mon mandat d’administrateur indépendant, la société a tenu six réunions du Conseil d’administration, de la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration à la 4e réunion du troisième Conseil d’administration. J’ai assisté aux réunions du Conseil d’administration comme suit:
La réunion doit se tenir sur place pour assister à la réunion si l’absence est autorisée par voie de communication deux noms consécutifs nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour assister à la réunion nombre de fois pour ne pas se présenter en personne nombre de fois pour assister à la réunion
Conseil d’administration 6 1 5 0 0 Non
En 2021, j’ai assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020 et à la première Assemblée générale extraordinaire de 2021.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux procédures légales, et je n’ai aucune objection à toutes les propositions examinées.
Approbation préalable et avis indépendants
En 2021, conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai émis les approbations préalables et les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
Le 26 août 2021, des instructions spéciales et des avis indépendants ont été publiés sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, la garantie externe de la société et la proposition d’évaluation de la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Le 23 septembre 2021, des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition de modification de l’institution d’audit en 2021 et ont accepté de la soumettre à la 19e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société pour examen.
(Ⅲ) Le 24 septembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’élection des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration, la proposition relative à l’élection des candidats aux postes d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration et la proposition relative au changement de l’institution d’audit en 2021, qui ont été examinés à La 19e réunion du deuxième Conseil d’administration.
Le 14 octobre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs de la société examinée à la première réunion du troisième Conseil d’administration et sur la proposition relative à l’élaboration d’un plan de travail pour la durée du mandat et la gestion contractuelle des membres de la direction. Le 24 décembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et sur la proposition d’annulation de certaines actions restreintes au cours de la première période de libération des conditions de vente restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte consciencieusement de mes fonctions d’administrateur indépendant et j’enquête et supervise activement la construction et la mise en œuvre de systèmes tels que la gestion quotidienne des opérations de la société, l’application des résolutions du Conseil d’administration et le contrôle interne en participant à des réunions sur place, en visitant les sites de production et d’exploitation de la société, en communiquant avec les cadres supérieurs et le personnel concerné, etc. Obtenir l’information nécessaire à la prise de décisions, fournir des conseils pertinents sur le développement durable de l’entreprise et protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires minoritaires.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Surveillance de la divulgation de l’information de l’entreprise
Dans le cadre de la divulgation quotidienne de l’information de la société en 2021, j’ai examiné l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’actualité de la divulgation de l’information et j’ai exhorté la société à se conformer strictement aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices opérationnelles normalisées pour Les sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société. S’acquitter sérieusement de l’obligation de divulgation de l’information. Par une supervision efficace, s’acquitter pleinement des responsabilités des administrateurs indépendants, promouvoir une bonne communication entre la société et les investisseurs et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Supervision du fonctionnement et de la gestion de l’entreprise
J’ai prêté une attention particulière à l’exploitation et à la gestion de la société, à la situation financière et au contrôle interne, j’ai exercé consciencieusement les fonctions d’administrateur indépendant, j’ai examiné rigoureusement les propositions examinées par le Conseil d’administration, j’ai exercé mon droit de vote de manière indépendante, objective et prudente et J’ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
Formation et apprentissage personnels
J’ai participé activement à la formation organisée par la c
V. Composition des commissions SPÉCIALES
Pendant mon mandat au Comité de stratégie, au Comité de nomination, au Comité d’audit et au Président du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai respecté les lois et règlements, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les statuts, le règlement intérieur du Comité de stratégie du Conseil d’Administration et le règlement intérieur du Comité de nomination du Conseil d’administration. Les droits conférés par le règlement intérieur du Comité d’examen du Conseil d’administration et le règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et mènent activement leurs travaux.
En 2021, j’ai assisté à trois réunions du Comité stratégique, discuté et examiné des questions importantes qui ont une incidence sur le développement de l’entreprise, et j’ai fait des suggestions positives en combinaison avec le plan de développement stratégique de l’entreprise.
En 2021, j’ai assisté à trois réunions du Comité d’audit, discuté et examiné des questions telles que le rapport d’audit interne et le plan de travail pour les deuxième, troisième et quatrième trimestres de 2021, et examiné la formulation et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, ainsi que l’inspection et l’évaluation régulières et irrégulières du fonctionnement de la gestion financière de la société. La fonction d’audit et de supervision a été pleinement mise en œuvre.
En 2021, j’a i assisté à une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation pour discuter et examiner des questions telles que le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019, afin de jouer pleinement les fonctions de travail des membres du Comité Directeur et de promouvoir l’amélioration du niveau de prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
En 2021, j’ai assisté à une réunion du Comité de nomination. L’élection des administrateurs et des superviseurs et l’emploi des cadres supérieurs ont été discutés et examinés, et les candidats, les critères de sélection et les procédures de gouvernance d’entreprise et de gestion ont été étudiés et des suggestions ont été faites.
Vi. Questions diverses
Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
En 2022, je continuerai d’utiliser pleinement mes connaissances professionnelles pour fournir des conseils sur le développement durable et sain de l’exploitation de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements et les exigences des Statuts de la société, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Entre – temps, je tiens à exprimer ma sincère gratitude à la direction de la société et au Département des investissements en valeurs mobilières pour leur coopération active avec les administrateurs indépendants dans les travaux pertinents.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants de 2021 de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) )
Administrateurs indépendants:
(le Hongwei)
15 mars 2022
