Code du titre: Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) titre abrégé: Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) numéro d’annonce: 2022 – 015 Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Annonce concernant les conditions non remplies de levée des restrictions à la vente au cours de la deuxième période de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019 et le rachat de certaines actions restreintes annulées
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Conseils spéciaux:
1. Le nombre d’actions restreintes à racheter et à annuler est de 1238490 actions, le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois est de 357125 yuan / action et le prix de rachat des actions restreintes réservées et accordées est de 240900 yuan / action.
2. Après l’annulation de ce rachat, le capital social total de la société passera de 17 370208 actions à 17 1831718 actions.
Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (ci – après dénommée « la société» ou « la société») La cinquième réunion du troisième Conseil d’administration et la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté la proposition relative à la non – réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente pour la deuxième période de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation aux actions restreintes de 2019 et au rachat et à l’annulation d’une partie des actions restreintes. Étant donné que l’évaluation du rendement de la société en 2019, 2020 et 2021 n’a pas satisfait aux conditions de libération des restrictions à la vente pour la deuxième période de libération du plan d’incitation à la vente d’actions restreintes de 2019 (ci – après dénommé « le plan d’incitation»), et que 23 anciens objets d’incitation ont quitté leur emploi Pour des raisons personnelles, le Conseil d’administration de la société a accepté de racheter et d’annuler 1238490 actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées. Le nombre d’actions restreintes non admissibles à la levée des restrictions était de 1 079718 pour 383 participants et de 158772 pour 23 participants sortants. Les questions pertinentes sont annoncées comme suit:
Aperçu de la mise en œuvre du régime d’encouragement restreint aux actions
1. Le 16 décembre 2019, la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) pour 2019 et son résumé, ainsi que d’autres propositions pertinentes. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants expressément convenus sur cette question. Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. A également publié un rapport de conseil financier indépendant sur cette question. Beijing Junhe (Shenzhen) Law Firm a également publié un avis juridique sur cette question.
2. Le 31 décembre 2019, la société a reçu l’approbation de l’actionnaire contrôlant Shenzhen innovation Investment Group Co., Ltd. Concernant Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) questions liées à la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2019 (Szh [2019] No 52), et Shenzhen innovation Investment Group Co., Ltd. A accepté en principe que la société mette en œuvre le plan d’incitation aux actions restreintes de 2019.
3. Le 9 avril 2020, la neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration et la huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet révisé) pour 2019 et son résumé, ainsi que d’autres propositions pertinentes. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur des questions connexes, et Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd., un consultant financier indépendant, a également publié un rapport de conseiller financier indépendant sur cette question, et Beijing Junhe (Shenzhen) Law Firm a également publié un avis juridique sur cette question.
4. Du 9 avril 2020 au 19 avril 2020, l’entreprise a publié le nom et le titre du personnel cible de cette incitation dans le Forum interne de l’entreprise. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à l’objet de l’incitation. Le 21 avril 2020, la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste (ajustée) des personnes auxquelles le plan d’incitation restreint aux actions a été accordé pour la première fois en 2019 et l’état de la publicité.
5. Le 27 avril 2020, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2020 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet révisé) pour 2019 et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2019 et proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation aux actions. Le 28 avril 2020, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2019. La société a effectué une auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans les six mois précédant l’annonce du plan d’incitation. Il n’y a pas eu de cas où des initiés et des objets d’incitation ont utilisé les renseignements d’initié du régime d’incitation pour acheter ou vendre des actions de la société ou divulguer des renseignements d’initié.
6. Le 15 mai 2020, la onzième réunion du deuxième Conseil d’administration et la dixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’ajustement de la liste et du nombre d’objets d’incitation à accorder pour la première fois le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019 et la proposition d’octroi d’actions restreintes pour la première fois aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions pertinentes, le conseiller financier indépendant Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. A également publié un rapport du Conseiller financier indépendant sur cette question, et le cabinet d’avocats Beijing Junhe (Shenzhen) a également publié un avis juridique sur cette question.
7. Le 15 juin 2020, la société a publié l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de la première subvention du régime d’incitation restreint aux actions. La date de la première subvention du régime d’incitation restreint aux actions est le 15 mai 2020 et la date d’inscription est le 18 juin 2020. La société a complété l’octroi de 23244 millions d’actions restreintes à 328 objets au prix de 58,43 yuan / action.
8. Le 26 mars 2021, la 15e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 14e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’ajustement du nombre de parties réservées du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et la proposition d’octroi de billets réservés à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions pertinentes, le conseiller financier indépendant Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. A également publié un rapport du Conseiller financier indépendant sur cette question, et le cabinet d’avocats Beijing Junhe (Shenzhen) a également publié un avis juridique sur cette question.
9. Du 29 mars 2021 au 8 avril 2021, la compagnie a annoncé le nom et le poste du personnel réservé à l’objet d’incitation dans le Forum interne de la compagnie.
Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à l’objet de l’incitation. Le 10 avril 2021, la société a divulgué les avis de vérification et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des personnes auxquelles le régime d’incitation restreint aux actions a été réservé pour l’octroi d’incitations en 2019.
10. Le 28 avril 2021, la seizième réunion du deuxième Conseil d’administration et la quinzième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’ajustement du prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et la proposition d’injection de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants clairement acceptés sur les questions pertinentes et le cabinet d’avocats Beijing Junhe (Shenzhen) a également émis des avis juridiques.
11. Le 14 mai 2021, la compagnie a publié l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la partie réservée du régime d’incitation restreint aux actions en 2019. La date d’octroi initiale du régime d’incitation restreint aux actions était le 26 mars 2021 et la date d’inscription était le 18 mai 2021. La compagnie a accordé 800000 actions restreintes à 152 contreparties au prix d’attribution de 24,49 RMB / action.
12. Le 30 juin 2021, la compagnie a publié l’annonce sur l’achèvement de l’annulation du rachat d’actions restreintes partielles. Étant donné que 22 des objets d’incitation initialement accordés ont quitté leur emploi et ne répondent plus aux conditions des objets d’incitation dans ce plan d’incitation, la compagnie a racheté et annulé 207360 actions d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été libérées. Le 28 juin 2021, la société a complété les procédures d’annulation de rachat à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Après l’annulation de ce rachat, le capital social total de la société est passé de 175279 040 actions à 175071 680 actions.
13. Le 24 décembre 2021, la quatrième réunion du troisième Conseil d’administration et la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté la proposition relative à la non – réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente et au rachat de certaines actions restreintes annulées au cours de la première période de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants clairement convenus sur les questions pertinentes. Beijing Junhe (Shenzhen) Law Firm also issued Legal opinion.
14. Le 25 février 2022, la compagnie a publié l’annonce sur l’achèvement du rachat et de l’annulation de certaines actions restreintes. Comme l’évaluation du rendement de la compagnie en 2019 et 2020 n’a pas satisfait aux conditions de libération de la première période de libération du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019, et que 52 anciens objets d’incitation ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles, Les 2001472 actions restreintes de la société qui ont été accordées mais qui n’ont pas été libérées des restrictions à la vente ont été rachetées et annulées. Le 23 février 2022, la société a complété les procédures d’annulation de rachat à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Après l’annulation de ce rachat, le capital social total de la société est passé de 175071680 actions à 173070208 actions.
Description de l’ajustement du prix de rachat des actions restreintes
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, si la société rachète des actions restreintes annulées conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, le prix de rachat est le prix d’attribution, sauf convention contraire dans le présent plan d’incitation. Après l’achèvement de l’enregistrement des actions des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, la société ajuste en conséquence le prix de rachat des actions restreintes qui n’ont pas encore été libérées si des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction des actions, le paiement de dividendes et d’autres questions ayant une incidence sur le montant total du capital – actions de la société ou le prix des actions de la société se produisent.
1. L’assemblée générale des actionnaires de 2019 a examiné et adopté la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2019. Sur la base du capital social total de la société de 109044 400 actions, tous les actionnaires recevront un dividende en espèces de 6,50 RMB (impôt inclus) pour chaque 10 actions; Entre – temps, la réserve de capital est convertie en 6 actions supplémentaires pour 10 actions de tous les actionnaires; Pas d’actions rouges.
La société a mis en œuvre et achevé le plan de distribution des bénéfices susmentionné le 3 juillet 2020. Le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est rajusté de 584300 RMB / action à 361125 RMB / action à la fin de la distribution des bénéfices susmentionnée.
Formule de calcul: prix de rachat rajusté des actions restreintes par action = (prix de rachat rajusté des actions restreintes par action 584300 yuan / action – dividende en espèces 06500 yuan par action) / (1 + ratio d’augmentation du capital social par action 0,6) 2. La proposition sur le plan de distribution des bénéfices à l’horizon 2020 a été examinée et adoptée à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020. Sur la base du capital – actions total à la date d’enregistrement de la distribution des bénéfices et des capitaux propres en 2020, un dividende en espèces de 4,00 RMB (y compris l’impôt) sera versé à tous les actionnaires pour chaque 10 actions, sans actions bonus ni conversion du Fonds de réserve en capital – actions. La société a mis en œuvre et achevé le plan de distribution des bénéfices susmentionné le 9 juillet 2021. Le prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation est rajusté de 361125 RMB / action à 357125 RMB / action après la distribution des bénéfices ci – dessus, et le prix de rachat des actions restreintes réservées à l’octroi est rajusté de 244900 RMB / action à 240900 RMB / action.
Formule de calcul du prix de rachat des actions restreintes accordées pour la première fois: prix de rachat rajusté des actions restreintes = (prix de rachat rajusté des actions restreintes 361125 yuan / action – dividende en espèces 0.4000 yuan / action)
Formule de calcul du prix de rachat des actions restreintes réservées accordées: prix de rachat rajusté des actions restreintes = (prix de rachat rajusté des actions restreintes par action 244900 yuan / action – dividende en espèces par action 0400 Yuan)
Raison, quantité, prix et source de financement du rachat de certaines actions restreintes annulées
Raisons et nombre de rachats d’actions restreintes partiellement annulées
1. Conformément aux exigences relatives à l’évaluation du rendement de la société énoncées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) 2019 (projet révisé)
Objectifs d’évaluation du rendement pour la période de levée des restrictions à la vente
En 2021, le rendement des actifs nets ne sera pas inférieur à 13,5% et ne sera pas inférieur au deuxième niveau de 75 décimales de sociétés cotées comparables dans le même secteur;
Période de levée des restrictions (2) par rapport à 2018, le taux de croissance du bénéfice net moyen des trois années 2019, 2020 et 2021 n’est pas inférieur à 50% et n’est pas inférieur au niveau de 75 points de pourcentage des sociétés cotées comparables du même secteur;
En 2021, la part des principaux revenus d’exploitation dans les revenus d’exploitation ne doit pas être inférieure à 90%.
Note:
1. Les « bénéfices nets» et le « taux de croissance des bénéfices nets» ci – dessus ne tiennent pas compte de l’influence des frais de paiement par actions de ce régime et d’autres régimes d’incitation sur les bénéfices nets.
2. La valeur moyenne du bénéfice net en 2019, 2020 et 2021 indiquée dans le tableau ci – dessus est comparée au taux de croissance du bénéfice net en 2018 = [(bénéfice net en 2019)
