Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Rapport des administrateurs indépendants sur la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration
Avis indépendants sur des questions connexes
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux statuts et au système de travail des administrateurs indépendants, nous, en tant qu’administrateurs indépendants du Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (ci – après dénommé « la société»), avons examiné attentivement la position de la société sur la base d’un jugement indépendant. Les avis indépendants suivants sont émis sur les questions pertinentes examinées à la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société:
Avis indépendants sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
La société et ses filiales utilisent les fonds collectés temporairement inutilisés et les fonds propres pour la gestion de la trésorerie sans affecter la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés. Il n’y a pas de changement déguisé de l’orientation des fonds collectés par la société et des dommages aux intérêts des actionnaires, et l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés peut être efficacement améliorée pour protéger les intérêts des actionnaires. Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et au système de gestion des fonds collectés de la société. Les procédures de prise de décisions sont légales et efficaces conformément aux lois, règlements et règles pertinents.
Par conséquent, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société et ses filiales utilisent une partie des fonds collectés inutilisés et
Avis indépendants sur le plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) et son résumé
1. La société n’a pas l’interdiction de mettre en œuvre un plan d’incitation au capital – actions conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures administratives d’incitation au capital – actions des sociétés cotées (ci – après dénommées les mesures administratives), et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital – actions.
2. The Preparation and Consideration Process of the company’s restricted stock Incentive plan (Draft) for 2022 and Its Summary shall comply with the provisions of relevant laws, Regulations, rules and Regulatory documents such as Management Measures, Shenzhen Stock Exchange Gem Listed Companies Self – Regulatory Supervision Guide No. 1 – Business Management (hereinafter referred to as Self – Regulatory Supervision Guide).
3. L’objet de l’incitation déterminé dans le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022 (ci – après dénommé « Plan d’incitation») est qualifié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts; Aucun des membres du personnel figurant sur la liste n’est interdit d’être l’objet d’incitation en vertu des mesures de gestion, ce qui est conforme à la portée de l’objet d’incitation en vertu des règles de cotation et du plan d’incitation limité aux actions de 2022 (projet) de la société. La qualification de l’objet d’incitation en tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 de la société est légale et efficace.
4. The contents of the company’s restricted stock Incentive plan (Draft) for 2022 and Its Summary are in accordance with the provisions of relevant laws, Regulations and Regulatory documents such as the Company Law, the Securities Law, the Management Measures, the listing Rules, the autoregulatory Supervision Guide, etc.; Les dispositions relatives à l’octroi et à la levée des restrictions à la vente / dispositions d’attribution (y compris le montant de l’octroi, la date d’octroi, les conditions d’octroi, le prix d’octroi, la période de restriction à la vente, la période de levée des restrictions à la vente, la période d’attente, la période d’attribution et la levée des restrictions à la vente) pour les actions restreintes de chaque objet d’incitation ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires
5. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l’objet de l’incitation.
6. The Appraisal System of equity Incentive plan is Comprehensive, Comprehensive and operability, and the Setting of Appraisal index is good Scientific and Rational, while it has a Restraint Effect on the Incentive Object, which can achieve the Appraisal goal of this Incentive plan.
7. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital par l’entreprise est bénéfique pour améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, améliorer le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, mobiliser pleinement l’enthousiasme de l’équipe de base de l’entreprise et renforcer le sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de gestion et de l’épine dorsale de l’entreprise pour réaliser le développement durable et sain de l’entreprise. 8. Les administrateurs liés se sont abstenus de voter sur les propositions pertinentes conformément aux dispositions pertinentes et les administrateurs non liés les examinent et les votent.
Après un examen attentif du plan d’incitation, nous pensons que la mise en œuvre du plan d’incitation par l’entreprise peut améliorer le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise et promouvoir la convergence des intérêts des employés et des intérêts à long terme de l’entreprise; Il est favorable au développement durable et sain de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Par conséquent, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société mettra en oeuvre ce plan d’incitation au capital.
Avis indépendants sur la scientificité et la rationalité des indices fixés dans les mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux actions 2022 de la société
L’indice d’évaluation du régime d’encouragement restreint aux actions est divisé en deux niveaux: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel.
En ce qui concerne l’indice d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise tient pleinement compte du rendement historique de l’entreprise, de la planification stratégique future et des caractéristiques de l’industrie, afin d’atteindre l’objectif d’un développement futur de haute qualité et stable de l’entreprise et d’un effet d’incitation unifié, le taux de croissance des revenus d’exploitation est choisi comme indice d’évaluation, et l’indice des revenus d’exploitation peut refléter la situation opérationnelle de l’entreprise et la L’établissement de l’indice tient pleinement compte de l’impact de l’environnement macroéconomique, du développement de l’industrie de l’entreprise, de la concurrence sur le marché, de la performance historique de l’entreprise, de la planification stratégique du développement futur de l’entreprise et des attentes. Il s’agit d’un plan raisonnable pour l’exploitation future de l’entreprise et tient compte de l’effet stimulant du plan d’incitation, qui peut non seulement refléter une croissance plus élevée, mais aussi garantir l’effet d’incitation attendu.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement strict pour les particuliers, qui peut fournir une évaluation complète précise et complète du rendement au travail de l’objet d’incitation. Selon les résultats de l’évaluation du rendement de l’objet d’incitation, l’entreprise déterminera si l’objet d’incitation individuel satisfait aux conditions de levée des restrictions à la vente.
En résum é, le système d’évaluation du plan d’incitation de l’entreprise est complet, complet et opérationnel, et l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable. En même temps, il a un effet restrictif sur l’objet d’incitation et peut atteindre l’objectif d’évaluation du plan d’incitation. Les administrateurs indépendants ont convenu à l’unanimité des mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2022.
(aucun texte ci – dessous)
[il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature des opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
15 mars 2022
