Formulaire d’auto – vérification du régime restreint d’encouragement aux actions 2022
Nom abrégé de la société: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Code des actions: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) conseiller financier indépendant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il
Numéro de série (Oui / non / remarques sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1. Si le rapport financier et comptable du dernier exercice a été négatif par l’ACP non
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
2. Le contrôle interne des états financiers du dernier exercice a été rejeté par l’ACP non
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
3. Non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si des prêts et toute autre forme d’aide financière sont accordés aux bénéficiaires de l’incitation non
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Y compris les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou
7 Contrôleur effectif et son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, si oui non
Expliquer la nécessité et la rationalité des personnes susmentionnées en tant qu’objets d’incitation
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
10 les candidats jugés inappropriés par la c
11 non par la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12. Existe – t – il des dispositions du droit des sociétés qui interdisent d’agir à titre d’administrateur ou de cadre supérieur de la société?
Situation
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 toutes les actions sous – jacentes du régime d’incitation au capital de la société cotée au cours de la période de validité
Si le montant cumulé dépasse 20% du capital social total de la société
16 si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent 1% du capital social total de la société non
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le droit d’octroi proposé dans le cadre du régime d’incitation au capital ne s’applique pas.
20% de la quantité bénéfique
Les incitatifs sont destinés aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions ou
18 pour le Contrôleur effectif et son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, l’incitation au capital est:
Le projet de plan indique – t – il son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée?
19 la durée de validité du régime d’encouragement au capital – actions est – elle inférieure ou égale à 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
En ce qui concerne les mesures administratives d’incitation au capital, indiquer l’existence d’un système d’incitation au capital article par article.
La société municipale ne peut pas mettre en œuvre l’incitation au capital et l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital.
Forme; Indiquer si la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital entraînera une répartition inégale des capitaux propres des sociétés cotées.
Conditions de mise sur le marché
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et proportion du capital social total de la société cotée
Proportion; Dans le cas d’une mise en oeuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois et le pourcentage d’actions de la société cotée
La proportion de ce total; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et la proportion de capitaux propres sont les suivants:
La proportion du total des capitaux propres du régime d’incitation; Tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Si le total cumulé des actions sous – jacentes concernées dépasse ou non 20% du total du capital social de la société, et
Description de la méthode de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société,
Le nom, le titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et l’incitation au capital sont divulgués.
La proportion du montant total des capitaux propres que le régime prévoit accorder; Autres objets d’incitation (individuellement ou selon le cas
Catégorie) montant des capitaux propres pouvant être accordés et proportion du montant total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital
Proportion; Et l’objet d’incitation individuel par le biais d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur
Description de la question de savoir si le total des actions de la société accordées dépasse 1% du total des actions de la société
La durée de validité du régime d’incitation au capital, la date d’autorisation ou la méthode de détermination de la date d’autorisation sont les suivantes:
Date d’exercice, calendrier de verrouillage, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et leurs parties déterminantes
La loi. Les dispositions des articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital n’ont pas été adoptées.
Lorsque le prix d’attribution ou le prix d’exercice est déterminé par une méthode déterminée, la base de tarification et le prix d’exercice sont les suivants:
Comment expliquer et vérifier si le prix est endommagé par un administrateur indépendant et un conseiller financier indépendant
Intérêts des sociétés cotées et des actionnaires minoritaires, exprimer leurs opinions et les divulguer
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Lorsqu’il est proposé d’accorder des intérêts en plusieurs tranches,
Les conditions d’octroi des droits et intérêts de l’objet d’incitation à chaque fois sont divulguées; Lorsqu’il est proposé d’exercer les intérêts par étapes,
Les conditions dans lesquelles l’objet de l’incitation exerce ses droits et intérêts à chaque fois sont divulguées; L’octroi et l’exercice des droits et intérêts convenus sont les suivants:
Si les conditions des capitaux propres ne sont pas remplies, les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Comme le paquet d’objets d’excitation
Les administrateurs et les cadres supérieurs, y compris les administrateurs, divulguent les résultats de l’exercice des droits et intérêts des objets d’incitation.
Indicateurs nucléaires; La divulgation des indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation est suffisante.
Divulguer la scientificité et le caractère raisonnable des indicateurs établis; La Société met également en œuvre une stimulation des capitaux propres à plusieurs périodes
Dans le cas d’un plan d’incitation, si l’indice de performance de l’entreprise du plan d’incitation ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation initial,
Les raisons et le caractère raisonnable doivent être pleinement expliqués.
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il devrait être clair
S’assurer que la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et que l’objet de l’incitation n’exerce pas les droits et intérêts
Période
La quantité de capitaux propres et la méthode d’ajustement du prix d’exercice du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Procédures (p. ex., méthodes d’ajustement pour la mise en oeuvre de programmes de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, actions restreintes ou options d’achat d’actions justes
La méthode de détermination de la valeur, la valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation et sa rationalité.
Charges à payer pour l’incitation au droit et son influence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Le changement de contrôle, la fusion, la scission et la position de l’objet d’incitation de la société sont les suivants:
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de changement, de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, les différends ou le règlement des différends pertinents sont les suivants:
Mécanismes de décision
Il n’y a pas de faux documents d’information sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une promesse de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes; Divulgation de l’objet de l’incitation
La non – conformité à l’octroi est due à la présence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents.
L’engagement de restituer tous les intérêts à la société dans le cadre de l’exercice des droits et intérêts. Sociétés cotées
Critères et délais de déclenchement, prix de rachat et
Principes de calcul des recettes, procédures opérationnelles, délais d’exécution, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
23 si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, conforme à la situation réelle de l’entreprise, oui non
Promouvoir la compétitivité des entreprises
24 la société de référence sélectionnée ne s’applique pas si elle est fondée sur des indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie.
Pas moins de 3
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
26 intervalle entre la date d’enregistrement autorisée des actions restreintes (catégorie I) et la date de libération initiale non
Moins d’un an
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
28 si la proportion d’actions restreintes libérées au cours de chaque période ne dépasse pas le total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation est:
50% de
29 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes (catégorie II) et la date de la première attribution est inférieur à 1 Non
Année
30 le délai pour chaque période d’attribution n’est – il pas inférieur à 12 mois oui
31 si la proportion d’attribution de chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet d’incitation est:
29 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est inférieur à un an S / o
30 la question de savoir si la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente ne s’applique pas.
31 si la période d’exercice de l’option d’achat d’actions n’est pas inférieure à 12 mois S / o
32 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’est pas supérieure à la proportion d’options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation S / o
50% du total des options d’achat d’actions
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est favorable à la société cotée
33 développement durable, s’il y a des dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
Voir
34 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et si les actions sont
Donner des avis professionnels conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation
La question de savoir si la société cotée se conforme aux mesures administratives d’incitation au capital pour la mise en œuvre du capital est la suivante:
Conditions d’incitation
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux mesures administratives d’incitation au capital
Bien sûr.
Si les procédures d’élaboration, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la loi sur les fonds propres.
Dispositions des mesures de gestion des incitations
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital et
Dispositions des lois et règlements pertinents
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Obligations
Si la société cotée fournit une aide financière à l’objet d’incitation non
Si le régime d’incitation au capital a manifestement porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires non
Et violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur proposé comme objet d’incitation ou l’Administrateur associé est:
Le retrait a été effectué conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital.
Autres questions à préciser
