Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Avis de vérification sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie
Haitong Securities Company Limited(600837) Les exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse, Une vérification prudente a été effectuée sur les questions relatives à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie de ce Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Informations de base sur les fonds collectés
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Le montant net réel des fonds collectés est de 332427 500 RMB. Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la réception des fonds collectés et a publié le rapport de vérification du capital (xyzh / 2021gzaa50004) Le 29 janvier 2021. La société a déposé les fonds levés susmentionnés dans un compte spécial pour les fonds levés et a conclu un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la banque qui a déposé les fonds levés.
Utilisation des fonds collectés
Conformément au prospectus pour l’introduction en bourse de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Unit é: 10 000 RMB
S / N montant total de l’investissement proposé pour les projets d’investissement financés par des fonds collectés avant ajustement montant de l’investissement proposé après ajustement montant de l’investissement proposé montant de l’investissement
1 projet de construction d’une base de production de rétroéclairage LED 339648833964882368124
2 5G Mobile Phone Back Cover Production Base Construction 727265727265507069 Project
3 Projet de construction d’un centre R & D de rétroéclairage LED 644097644097449082
4 postes supplémentaires du Fonds de roulement 4 400,00 4 400,00 –
Total 52 078,50 52 078,50 33 242,75
Au 28 février 2022, la société avait utilisé 51 385700 RMB de fonds levés et le solde des fonds levés était de 283608 000 RMB (y compris les intérêts créditeurs). Étant donné qu’il existe un certain cycle de construction pour la construction de projets financés par des fonds collectés, selon le calendrier de construction des projets financés par des fonds collectés, les fonds collectés à ce stade sont en partie inutilisés à court terme. Sans affecter la construction du projet d’investissement levé et le fonctionnement normal de l’entreprise, l’entreprise utilisera raisonnablement les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et améliorera l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés.
Gestion de la trésorerie avec une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres utilisés précédemment
La société a tenu la vingt – quatrième réunion du premier Conseil d’administration et la vingt et unième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance le 1er mars 2021 et la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2021 le 19 mars 2021, et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la Gestion de la trésorerie. Convient, dans le cadre de la garantie de la construction du projet d’investissement des fonds collectés et du fonctionnement normal de la société, d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés n’excédant pas 250 millions de RMB (y compris le principal) et les fonds propres n’excédant pas 100 millions de RMB (y compris le principal) pour La gestion de la trésorerie, et la durée d’utilisation est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires, Les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans les limites du montant et de la durée indiqués ci – dessus.
Afin d’améliorer encore l’efficacité et le rendement de l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés, la société a convoqué la vingt – septième réunion du premier Conseil d’administration et la vingt – quatrième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance le 22 juin 2021 et la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 le 8 juillet 2021, Au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation accrue d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Il est convenu que, dans le cadre de la garantie de la construction du projet d’investissement des fonds collectés et du fonctionnement normal de la société, les fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 80 millions de RMB (y compris le montant principal) seront utilisés pour la gestion de la trésorerie. La période d’utilisation est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans la limite et la période susmentionnées.
Au 28 février 2022, le solde non échu de la société pour la gestion de la trésorerie avec les fonds collectés inutilisés était de 265006 millions de RMB, et le solde non échu de la société pour la gestion de la trésorerie avec les fonds propres était de 30 millions de RMB.
Plan de gestion de la trésorerie avec les fonds collectés inutilisés et les fonds propres
Objet de l’investissement
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société et d’accroître le rendement des actionnaires, la société et ses filiales ont l’intention d’utiliser une partie des fonds levés temporairement inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie afin de mieux réaliser la préservation et l’augmentation de la valeur de la trésorerie et de protéger les intérêts des actionnaires de la société, à condition que les besoins de construction des projets d’investissement levés ne soient pas affectés, que le fonctionnement normal de la société soit assuré et que les risques soient efficacement contrôlés.
Variétés d’investissement
1. Types de produits d’investissement des fonds collectés inutilisés
La société et ses filiales ont l’intention d’acheter des produits à haute sécurité, à bonne liquidité, à faible risque, d’une durée n’excédant pas 12 mois ou des produits transférables qui peuvent être retirés à l’avance, y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et Les types de rachat d’obligations du Trésor.
Les produits susmentionnés ne doivent pas être utilisés pour le gage et le compte spécial de règlement des produits ne doit pas être utilisé pour le dépôt de fonds non collectés ou à d’autres fins. Lorsqu’un compte de règlement spécial pour les produits est ouvert ou annulé, la société fera une annonce en temps opportun.
2. Types de produits d’investissement des fonds propres
La société et ses filiales contrôleront strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes, évalueront rigoureusement les produits de gestion de la trésorerie à acheter par leurs fonds propres, achèteront des produits de gestion de la trésorerie à haute sécurité et à bonne liquidité, et les canaux d’achat comprennent, sans s’y limiter, les banques commerciales, les sociétés de valeurs mobilières et d’autres institutions financières. Les types de produits concernés ne concernent pas les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, tels que définis dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM.
Limite et durée
Il est proposé d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’au plus 215 millions de RMB (y compris le montant principal) et des fonds propres d’au plus 30 millions de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de la trésorerie. La période d’utilisation commence à la date d’approbation par le Conseil d’administration et se termine à la date de convocation du Conseil d’administration pour l’examen du rapport annuel 2022. Les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans la limite et la période susmentionnées. À l’expiration de la gestion de la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés, ils seront retournés au Compte spécial des fonds collectés en temps voulu. Mode de réalisation
Dans le cadre de la période de validité et du quota, la direction de la société est autorisée à prendre des décisions d’investissement, y compris, sans s’y limiter, la sélection d’institutions de gestion financière qualifiées, de variétés de produits de gestion financière, la détermination du montant de l’investissement, la durée de l’investissement, la négociation et la communication des contrats ou des accords, et la signature des documents contractuels pertinents. Le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation, de la mise en œuvre et de la gestion.
Répartition des recettes provenant de la gestion de la trésorerie
Les revenus provenant de l’utilisation par la société et ses filiales d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie seront gérés et utilisés en stricte conformité avec les exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen en ce qui concerne les mesures de surveillance des fonds collectés.
Divulgation de renseignements
La Société fera un bon travail de divulgation de l’information conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées En GEM.
Risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Analyse des risques d’investissement
1. Bien que les produits d’investissement aient fait l’objet d’une évaluation rigoureuse, les marchés financiers sont fortement influencés par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que l’investissement soit affecté par la volatilité du marché.
2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le rendement réel des investissements à court terme ne peut être anticipé.
Mesures de contrôle des risques
1. Lorsque la société et ses filiales achètent des produits d’investissement à l’aide de fonds collectés inutilisés et de fonds propres inutilisés, elles choisiront des produits d’investissement à haute sécurité et à bonne liquidité et préciseront le montant, la variété et la durée des produits d’investissement ainsi que les droits, obligations et responsabilités juridiques des deux Parties.
2. Le Département des finances de la société vérifiera le solde du compte auprès de la Banque en temps opportun et effectuera la comptabilité financière. Une fois qu’il y aura des facteurs de risque susceptibles d’affecter la s écurité du capital de la société, des mesures de préservation seront prises en temps opportun pour contrôler le risque d’investissement et effectuer une analyse et un suivi en temps réel de l’utilisation et de la conservation du capital des produits investis.
3. Le Département de l’audit interne de la société est responsable de la supervision de l’audit des produits d’investissement et de gestion financière et de la conservation, et effectue régulièrement des audits internes de l’utilisation et de la conservation des fonds collectés et des fonds propres inutilisés.
4. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
5. La société s’acquittera en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les documents normatifs de la Bourse de Shenzhen.
Impact sur l’entreprise
La société et ses filiales insistent sur la normalisation de l’exploitation et réalisent la préservation et l’augmentation de la valeur des actifs sous réserve de la prévention des risques. Dans le cadre de la construction de projets d’investissement levés et de l’exploitation normale de la société, certaines parties des fonds levés inutilisés et des fonds propres inutilisés sont utilisées pour la gestion de la trésorerie, ce qui n’affecte pas la construction de projets de fonds levés et le développement normal des activités principales de la société, et il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds levés. Dans le même temps, il peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, obtenir un certain revenu et obtenir plus de rendement pour l’entreprise et les actionnaires.
Vii. PROCÉDURES d & apos; examen de l & apos; application et observations connexes
Délibérations du Conseil d’administration
La société a tenu la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration le 15 mars 2022, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a accepté d’assurer la construction du projet d’investissement levé et le fonctionnement normal de la société. La gestion de la trésorerie est effectuée à l’aide de fonds collectés temporairement inutilisés n’excédant pas 215 millions de RMB (y compris le montant principal) et de fonds propres n’excédant pas 30 millions de RMB (y compris le montant principal). La période d’utilisation commence à la date de délibération et d’approbation du Conseil d’Administration et se termine à la date de convocation du Conseil d’administration pour l’examen du rapport annuel 2022. Les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans la limite et la période susmentionnées.
Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
La société a tenu la quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 15 mars 2022 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et a accepté de garantir la construction du projet d’investissement levé et le fonctionnement normal de la société. Les fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 215 millions de RMB (y compris le montant principal) et les fonds propres ne dépassant pas 30 millions de RMB (y compris le montant principal) sont utilisés pour la gestion de la trésorerie. La période d’utilisation commence à la date d’approbation par le Conseil d’administration et se termine à la date de convocation du Conseil d’administration pour l’examen du rapport annuel 2022. Les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans la limite et la période susmentionnées.
Avis des administrateurs indépendants
De l’avis des administrateurs indépendants, la société et ses filiales utilisent les fonds collectés temporairement inutilisés et les fonds propres pour la gestion de la trésorerie sans affecter la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés, sans modifier de manière déguisée l’orientation des fonds collectés par la société et porter atteinte aux intérêts des actionnaires, et peuvent efficacement améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et protéger les intérêts des actionnaires. Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM, au système de gestion des fonds collectés de la société et à d’autres lois pertinentes, Les exigences des lois, règlements et procédures de prise de décisions sont légales et efficaces.
Par conséquent, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société et ses filiales utilisent une partie des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
Avis de vérification du promoteur
Haitong Securities Company Limited(600837)
1. La société a mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires pour la gestion de la trésorerie en utilisant des fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 215 millions de RMB (y compris le montant principal) et des fonds propres ne dépassant pas 30 millions de RMB (y compris le montant principal), qui ont été examinés et approuvés à la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration et à la quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société. Les administrateurs indépendants ont également émis des avis indépendants.
2. Les questions relatives à la gestion de la trésorerie de la société avec des fonds collectés temporairement inutilisés n’excédant pas 215 millions de RMB (y compris le montant actuel) et des fonds propres n’excédant pas 30 millions de RMB (y compris le montant actuel) sont conformes aux exigences normatives des lois et règlements pertinents en matière de gestion et d’utilisation des fonds collectés, et il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires de la société.
En résumé, Haitong Securities Company Limited(600837)
