Titre abrégé: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Code du titre: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 7 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 7 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 9 (III) La durée de validité, la date d’octroi, la période de restriction, la levée de l’Arrangement de restriction et la période d’interdiction des actions restreintes de catégorie I… 9 (IV) durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction des actions restreintes de catégorie II 11 (v) Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 13 (vi) Détermination du prix d’attribution et du prix d’attribution des actions restreintes 15 (Ⅶ) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 17 (i) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 2022 aux politiques et règlements….. 17 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 18 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 18 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 19 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 19 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 20 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 21 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée… 22 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 22 (11) Autres… 23 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 25 (i) Documents à consulter… 25 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) : désigne Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) . 2. Equity Incentive plan, restricted Equity Incentive plan, this Incentive plan, this plan: refers to the 2022 restricted Equity Incentive plan (Draft) of Shenzhen Antarctic Optoelectronic Technology Co., Ltd. 3. Actions restreintes de catégorie I: la société accorde un certain nombre d’actions de la société à l’objet de l’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le présent plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La restriction de la vente ne peut être levée qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation. 4. Actions restreintes de catégorie II: les actions de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation après avoir satisfait aux conditions d’attribution correspondantes 5. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. 6. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens, l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) et d’autres personnes qui, selon le Conseil d’administration, ont besoin d’incitation pour obtenir des actions restreintes conformément aux dispositions du plan. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. 8. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 9. Période de validité: la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes de catégorie I ou la date d’octroi des actions restreintes de catégorie II et la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la restriction / attribution ou de l’annulation / annulation du rachat 10. Période de restriction: la période pendant laquelle les actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette. 11. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes de catégorie I détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies. 12. Conditions de levée des restrictions à la vente: les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes de catégorie I acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation. 13. Attribution: l’acte par lequel une société cotée inscrit des actions sur le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation à l’achat d’actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 14. Conditions d’attribution: les objectifs d’incitation établis par le régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes sont les conditions d’avantages à remplir pour obtenir des actions d’incitation restreintes de catégorie II. 15. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être la date de négociation après que l’objet d’incitation des actions restreintes de catégorie II a satisfait aux conditions de bénéfice. 16. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine
17. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 18. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 19. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions Gem de la Bourse de Shenzhen 20. Guide de surveillance de l’autoréglementation: il s’agit du Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires 21. Statuts: désigne les statuts du Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 22. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Le rapport financier de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ainsi que la communication efficace avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base de laquelle le rapport du Conseiller financier indépendant est publié, et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société cotée est chargé de préparer le plan d’incitation restreint aux actions de 2022 de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Au total, 123 personnes sont visées par le plan d’incitation, dont:
Administrateurs et cadres supérieurs;
Cadres moyens et cadres techniques (commerciaux) de base;
Les autres membres du personnel qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’être encouragés (à l’exclusion des administrateurs et des superviseurs indépendants) sont les cadres moyens et supérieurs qui assument la responsabilité principale de la gestion de l’entreprise et du Département et les cadres techniques (commerciaux) qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont une incidence directe sur la performance opérationnelle et le développement futur de l’entreprise).
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir un emploi, un emploi ou une relation de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi des actions restreintes et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
2. Répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation
Le plan d’incitation prévoit d’accorder un total de 3442 millions d’actions aux objets d’incitation, ce qui représente environ 2,89% du total des actions de 1184257 millions d’actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation.
Parmi ceux – ci, 684800 actions restreintes de catégorie I seront attribuées à l’objet d’incitation dans le cadre du régime d’incitation, ce qui représente 0,58% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation, soit 1184257 millions d’actions, et 20% du total des actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation.
La deuxième catégorie d’actions restreintes que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet de l’incitation est de 27394 millions d’actions, soit 2,31% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation, soit 118425700 actions, et 80% du total des actions que le régime d’incitation est proposé d’accorder.
La répartition spécifique des actions restreintes est la suivante:
Actions restreintes de catégorie I
Nom de l’ordre nationalité titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre titre Titre titre
Nombre d’actions restreintes proportion du nombre total d’actions par rapport au nombre annoncé de régimes (10 000 actions) Exemple proportion du nombre total d’actions par jour
Administrateurs et cadres supérieurs
1 Zhao chuanmiao directeur Chine 6,00 1,75% 0,05%
2 Peng Jingming directeur et Vice – Président de la Chine 3,10 0,90% 0,03% Directeur
3 Huang Lihua contrôleur financier de la Chine 1,34 0,39% 0,01%
4 Jiang Liqun Directeur général adjoint, Chine 0,90 0,26% 0,01% Secrétaire du Conseil d’administration
Total partiel 11,34 3,31% 0,10%
Autres objets d’incitation
Autres personnes jugées nécessaires par le Conseil 57,15 16,69% 0,48% (119)
Total 68,48 20,00% 0,58%
Note: 1. Le nombre cumulé d’actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le régime d’incitation de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas au total les actions
20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au droit à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
2. Les objets d’incitation susmentionnés ne comprennent pas les conjoints, les parents et les enfants des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et des contrôleurs effectifs de la société cotée.
3. La différence entre la somme des chiffres totaux ci – dessus et des chiffres détaillés est due à l’arrondissement.
Actions restreintes de catégorie II
Proportion du nombre total d’actions restreintes par rapport au nombre total d’actions restreintes à la date d’annonce (10 000 actions totales)
