Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Avis de vérification sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) (ci – après dénommée « Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem ont examiné les questions relatives à la gestion de la trésorerie que la société a l’intention d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés et ont émis les avis de vérification suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Fonds collectés par l’introduction en bourse
Avec l’approbation de l’enregistrement de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) Après déduction des frais d’émission actuels de 126808 452,83 RMB (TVA déductible en amont de 76 085507,17 RMB à l’exclusion des frais d’émission), le montant net des fonds collectés est de 127465 547,17 RMB. TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la disponibilité des fonds pour l’offre publique initiale d’actions de la société le 17 décembre 2020 et a publié le rapport de vérification du capital (TianQing Zi [2020] No 41364). La société a adopté un compte spécial pour le stockage des fonds collectés et a signé un accord tripartite de surveillance des fonds collectés avec la Banque de dépôt et l’institution de recommandation.
Émission d’actions à des objets spécifiques pour recueillir des fonds en 2021
La demande d’enregistrement de la société pour la collecte de fonds par l’émission d’actions à des objets spécifiques est approuvée par le document zjxz [2021] No 3319 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. Selon les résultats de l’émission, l’objet final de l’émission est de 22, le prix d’émission est de 138,8 yuan / action, le nombre d’actions émises est de 36 023053 actions, le montant total des fonds levés est de 49 999979 756,40 Yuan, après déduction des dépenses d’émission non fiscales pertinentes de 46 949650,05 Yuan, le montant net des fonds levés est de 49 530050 106,35 yuan. La disponibilité des fonds collectés est vérifiée et confirmée par le rapport de vérification du capital (Tian Ye Zi [2021] No 43546) publié par Tian Qing International Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 17 novembre 2021. La société a adopté un compte spécial pour le stockage des fonds collectés et a signé un accord tripartite de surveillance des fonds collectés avec la Banque de dépôt et l’institution de recommandation.
Utilisation des fonds collectés
Fonds collectés par l’introduction en bourse
Conformément au prospectus de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Unit é: 10 000 RMB
S / N nom du projet montant total de l’investissement proposé
1 précurseur de matériaux cathodiques TERNAIRES pour batteries lithium – ion à haute performance 128732,06 126172,06 West Base Project
2 projets du Fonds de roulement supplémentaire 40 000,00 40 000,00
Total 168732,06 166172,06
Note: le capital levé proposé dans le tableau ci – dessus est de 166172 600 RMB, ce qui correspond à l’estimation initiale. Le montant net réel du capital levé est de 127465 350 RMB.
Au 28 février 2022, les fonds collectés par l’introduction en bourse de la société avaient été utilisés au total 87800134443 RMB et le solde des fonds collectés était de 40348113557 RMB (y compris le solde des intérêts créditeurs, déduction faite des frais de service de 682893283 RMB), tous déposés dans le compte spécial des fonds collectés.
Émission d’actions à des objets spécifiques pour recueillir des fonds en 2021
Selon l’objet des fonds collectés divulgué dans le prospectus de la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques et la cotation au GEM, le projet d’investissement des fonds collectés et le plan d’utilisation des fonds collectés de la société sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
S / N nom du projet montant total de l’investissement proposé
1 Guangxi Zhongwei New Energy Technology Co., Ltd. BeiBu Bay Industrial Foundation 5990 China Tianying Inc(000035) 000000 Ground Three Yuan Project Phase I
2 Fonds de roulement supplémentaire 150000,00 150000,00
Total 749000,00 500000,00
Note: dans le tableau ci – dessus, le capital levé proposé de 500 millions de RMB est calculé à l’origine et le montant net effectivement reçu du capital levé est de 49540792 millions de RMB.
Au 28 février 2022, les fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 avaient été utilisés au total 370067521874 RMB, et le solde des fonds collectés était de 125421715143 RMB (y compris le solde des intérêts créditeurs moins les frais de service de 81321977 RMB), tous déposés dans le compte spécial des fonds collectés.
Informations de base sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Objectifs de gestion
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société, sans affecter la construction du projet d’investissement des fonds levés et le fonctionnement normal de la société, la société et ses filiales à part entière ont l’intention d’utiliser raisonnablement une partie des fonds levés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie afin d’accroître les revenus des fonds et d’obtenir plus de rendement pour la société et les actionnaires.
Variétés de produits à investir
La société et ses filiales à part entière contrôleront strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes et évalueront rigoureusement les produits d’investissement. Les produits d’investissement des fonds collectés inutilisés doivent satisfaire aux exigences suivantes: (1) haute sécurité et respect des exigences en matière de capital; Une bonne liquidité n’affecte pas le déroulement normal des projets d’investissement financés par les fonds collectés. La gamme de produits à investir comprend des produits protégés tels que des dépôts structurés, des dépôts à terme ou des certificats de dépôt de grande valeur d’une durée maximale de 12 mois.
Les dépôts structurés, les dépôts à terme ou les certificats de dépôt de grande valeur mentionnés ci – dessus ne doivent pas être utilisés comme nantissement, et les comptes de règlement spéciaux pour les produits ne doivent pas être utilisés pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins.
Limite et durée
La société et ses filiales à part entière ont l’intention d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie d’au plus 1 500000 RMB (y compris le montant actuel), et la durée maximale d’un seul produit d’investissement ne doit pas dépasser 12 mois. La durée de l’autorisation est d’un an à compter de la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration de la société. Dans les limites du montant et de la durée de l’autorisation susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Mode de réalisation
Autoriser la direction de la société à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les documents pertinents dans le cadre du quota, et le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre spécifiques.
Risques d’investissement et mesures de contrôle
Analyse des risques d’investissement
1. Bien que les produits d’investissement tels que les dépôts structurés, les dépôts à terme ou les certificats de dépôt de grande valeur à haute sécurité et à bonne liquidité soient sélectionnés pour la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés, les marchés financiers sont fortement influencés par la macro – économie, de sorte qu’il n’est pas exclu que ces investissements puissent être influencés par les fluctuations du marché.
2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le rendement réel des investissements à court terme ne peut être anticipé.
3. Risques liés au fonctionnement et à la surveillance du personnel concerné.
Mesures de contrôle des risques
1. La société et ses filiales à part entière établissent et améliorent les procédures d’approbation et d’exécution de l’achat de produits d’investissement pertinents conformément au principe de la séparation des fonctions de prise de décisions, d’exécution et de surveillance, et mènent et normalisent efficacement l’achat de produits d’investissement pertinents pour assurer la sécurité des fonds.
2. Dans le cadre de la gestion de la trésorerie, la société et ses filiales à part entière sélectionneront des produits d’investissement dont la liquidité et la sécurité sont élevées et qui satisfont aux exigences de la Banque commerciale en matière de capital et dont la durée n’excède pas 12 mois, et préciseront le montant, la durée, Le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques des produits d’investissement.
3. Le personnel compétent du Département financier de l’entreprise analysera et suivra en temps réel les changements de valeur nette des produits. Si l’évaluation constate qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité des fonds de l’entreprise, des changements négatifs dans la rentabilité et des pertes de produits d’investissement qui ne sont pas conformes aux conditions d’achat, des Mesures correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement.
4. Le Service d’audit interne de la société procède à une inspection approfondie des produits de temps à autre et, conformément au principe de prudence, prévoit raisonnablement les risques et les avantages possibles de chaque investissement.
5. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
6. La société s’acquittera en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux exigences réglementaires pertinentes, telles que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM.
Impact sur le fonctionnement quotidien de l’entreprise
Sur la base des principes d’un fonctionnement normalisé, de la prévention des risques, d’un investissement prudent, de la préservation et de l’appréciation de la valeur, la société utilise les fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter des produits d’investissement tels que des dépôts structurés garantis, des dépôts à terme ou des certificats de dépôt de Grande valeur avec une grande sécurité et une bonne liquidité, qui sont mis en œuvre sur la base d’assurer le fonctionnement normal et la sécurité des fonds des projets d’investissement levés par la société. Il n’a pas d’incidence sur les besoins normaux de rotation des fonds des projets d’investissement levés par la société, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société et à l’obtention d’un certain rendement des investissements pour la société et les actionnaires.
Procédures d’approbation exécutées
Avis du Conseil d’administration
Le 14 mars 2022, la compagnie a tenu la 27e réunion du premier Conseil d’administration pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu de s’assurer que les projets d’investissement des fonds collectés et le fonctionnement normal de la compagnie ne sont pas affectés et que les risques sont efficacement contrôlés. La société et ses filiales à part entière gèrent la trésorerie en utilisant les fonds collectés inutilisés dont le montant ne dépasse pas 1 500000 RMB (y compris le principal) pour investir dans des produits d’investissement présentant une sécurité élevée, une bonne liquidité et répondant aux exigences de seuil de rentabilité, y compris, sans s’y limiter, les produits de seuil de rentabilité tels que les dépôts structurés, les dépôts à terme ou les certificats de dépôt de grande valeur, et la durée maximale d’un seul investissement ne doit pas dépasser 12 mois.
Cette autorisation est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société. Dans les limites du montant et de la durée de l’autorisation susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable. Entre – temps, la direction de la société est autorisée à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les documents pertinents dans la limite du quota, et le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le 14 mars 2022, la compagnie a tenu la 15e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu de la soulever avant de s’assurer qu’elle n’affectera pas les projets d’investissement des fonds collectés et le fonctionnement normal de la compagnie et qu’elle contrôlera efficacement les risques. La société et ses filiales à part entière gèrent la trésorerie en utilisant les fonds collectés inutilisés dont le montant ne dépasse pas 1 500000 RMB (y compris le principal) pour investir dans des produits d’investissement présentant une sécurité élevée, une bonne liquidité et répondant aux exigences de seuil de rentabilité, y compris, sans s’y limiter, les produits de seuil de rentabilité tels que les dépôts structurés, les dépôts à terme ou les certificats de dépôt de grande valeur, et la durée maximale d’un seul investissement ne doit pas dépasser 12 mois. Cette autorisation est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société. Dans les limites du montant et de la durée de l’autorisation susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Avis des administrateurs indépendants
Après vérification, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société et ses filiales à part entière n’utilisent pas plus de 1 500000 RMB de fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et peuvent les utiliser de façon continue dans un délai de 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le contenu et les procédures de délibération de la proposition sont conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, qui sont propices à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à l’obtention d’un certain rendement des Fonds, sans préjudice des intérêts de tous les actionnaires.
Par conséquent, les administrateurs indépendants ont convenu à l’unanimité que la société et ses filiales à part entière utiliseraient les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie à concurrence de 1 500000 RMB.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’Agence de recommandation Huatai United Securities estime que:
Les questions relatives à la gestion de la trésorerie de la société et de ses filiales à part entière qui utilisent une partie des fonds collectés temporairement inutilisés ont été examinées et approuvées à la 27e réunion du premier Conseil d’administration et à la 15e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance de la société, et les administrateurs indépendants ont donné leur consentement, ont mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires et se sont conformés aux lois et règlements pertinents et aux règles de la bourse. Les questions relatives à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées No 13 – activités de recommandation de la Bourse de Shenzhen. Lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen
