Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu'administrateur indépendant de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Conformément aux dispositions des documents normatifs et aux exigences des Statuts du Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (ci - après dénommés les statuts), du Règlement intérieur du Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Et garantir l'indépendance dans l'exercice de ses fonctions et protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. Le rendement de 2021 est indiqué ci - dessous:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Le Conseil d'administration de la société est composé de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, représentant plus d'un tiers du Conseil d'administration, conformément aux lois et règlements pertinents et au système de la société.
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
1. Liansheng Cao (Mr. Cao Liansheng), born in 1950, American Nationality
Master of Physical Chemistry, Graduate School of the Chinese Academy of Sciences (Now University of the Chinese Academy of Sciences), and Master of Computer Science, Michigan State University, USA. Ingénieur en développement de logiciels à l'Institut Hayakawa de technologie d'août 1987 à janvier 1989; De janvier 1989 à février 1992, il a été ingénieur principal en logiciels et gestionnaire du Département Informatique de Viam Manufacturing, Inc. De février 1992 à décembre 1996, il a été analyste principal des systèmes chez Andersen Consulting. De janvier 1997 à septembre 2000, il a été architecte principal et gestionnaire principal de logiciels chez persé software, Inc. D'octobre 2000 à février 2002, il a été architecte principal de logiciels et Directeur de lightspeed, Inc. De juillet 1996 à août 2004, il a été Président - Directeur général de c & a Enterprises Corp. De mars 2002 à août 2004, il a été Directeur adjoint du Bureau de Los Angeles du Shanghai Foreign Investment Promotion Center. D'août 2004 à juin 2010, il a été Conseiller spécial auprès du Directeur exécutif et Directeur exécutif du développement des entreprises de la société; De juin 2010 à avril 2011, il a été Conseiller spécial du Directeur exécutif de ideal Energy Equipment (Shanghai) Co., Ltd., Directeur exécutif du Département de la gestion stratégique et des affaires et membre du Comité exécutif; De 2011 à aujourd'hui, il a été Directeur général et Vice - Président de la région de la Chine de China microconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Depuis juin 2020, il est administrateur indépendant de la société.
2. Mr. Yao yi, born in 1972, Chinese Nationality without permanent residence Abroad
Il est titulaire d'une maîtrise en droit international de l'Université Renmin de Chine, d'une qualification en valeurs mobilières et d'une qualification d'économiste (majeure en finance). De juillet 1995 à décembre 1995, il a été assistant juridique au Bureau du droit économique et commercial du Fujian. De janvier 1996 à août 1997, il a été assistant juridique et avocat au cabinet d'avocats Fujian junli. De juillet 2000 à décembre 2000, il a été employé du Département financier de la société au siège régional de Shanghai. De décembre 2000 à mai 2002, il a été Directeur juridique du Bureau du Directeur général Haitong Securities Company Limited(600837) ; De mai 2002 à janvier 2005, il a été Directeur général du Département des affaires juridiques de Jianqiao Securities Co., Ltd. De février 2005 à novembre 2007, il a été avocat et associé du cabinet d'avocats Shanghai yingming. Depuis décembre 2007, il est avocat et associé au cabinet d'avocats guohao (Shanghai); Depuis juin 2020, il est administrateur indépendant de la société.
3. Mr. Yuan Yuan Yuan, born in 1983, Chinese Nationality without permanent residence Abroad
Docteur en comptabilité de l'Université des finances et de l'économie de Shanghai et Postdoctoral en finance de l'Université Tsinghua. De mai 2012 à mars 2016, il a travaillé au Département de la cotation de la c
Description de l'indépendance
En tant qu'administrateurs indépendants de la société, ni nous - mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n'avons occupé de poste dans la société ou ses sociétés affiliées, ni dans les sociétés affiliées de la société; Aucun service financier, juridique, de conseil, etc., n'a été fourni à la société ou à ses filiales. Nous avons l'indépendance et la qualification requises par le règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les statuts, le règlement intérieur des administrateurs indépendants et le système de travail des rapports annuels des administrateurs indépendants de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d'administration et à l'Assemblée générale de la société cette année
En 2021, la société a tenu 8 réunions du Conseil d'administration et 4 réunions des actionnaires, avec la participation d'administrateurs indépendants comme suit:
Participation au Conseil d'administration participation à l'Assemblée générale
Nom de l'employé doit présenter personnellement l'absence de l'employé au cours de l'année en cours s'il y a eu deux présences consécutives, s'il y a eu une participation au nombre de sièges des administrateurs, s'il y en a eu plusieurs, s'il n'y a pas eu de participation en personne.
Nombre de séances plus séances
Liansheng Cao 8 fois 8 fois 0 fois 0 fois non 4 fois
Yao Yi 8 fois 8 fois 0 fois 0 fois non 4 fois
Yuan Yuan Yuan 8 fois 8 fois 0 fois 0 fois non 4 fois
En tant qu'administrateurs indépendants, nous nous acquittons consciencieusement de leurs fonctions en assistant au Conseil d'administration et à l'Assemblée générale des actionnaires avec diligence et diligence, et nous exerçons le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur cette base. Nous avons voté pour toutes les propositions examinées par le Conseil d'administration et émis Des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions importantes nécessitant l'avis des administrateurs indépendants.
Au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre les procédures pertinentes pour les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes. En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d'administration et de l'Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les résultats du vote et les résolutions adoptées à l'Assemblée sont légaux et efficaces.
Convocation et participation du Comité spécial
En 2021, le Comité de vérification a tenu sept réunions, le Comité de stratégie cinq réunions et le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d'évaluation deux réunions. Il s'est acquitté efficacement des responsabilités et des obligations des administrateurs indépendants et a présenté des avis et des suggestions au Conseil d'administration après avoir obtenu des avis sur les questions examinées, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d'administration de la société.
Enquête sur place
En 2021, nous avons activement utilisé notre participation au Conseil d'administration, à l'Assemblée générale des actionnaires et à d'autres heures de travail pour effectuer des visites sur place dans la société, effectuer des enquêtes sur place sur les conditions d'exploitation, la gestion, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de La société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d'administration, etc., et maintenir des contacts étroits avec d'autres administrateurs et cadres supérieurs de la société par téléphone, des réunions, etc. Être informé de la situation de l'entreprise en temps opportun, écouter les rapports de la direction sur l'état d'exploitation de l'entreprise, l'état d'avancement des questions importantes, le fonctionnement normalisé, la gestion financière, le contrôle des risques, etc., prêter attention à l'impact de l'environnement extérieur et des changements du marché sur l'entreprise à tout moment, et fournir des conseils pour le développement stable et à long terme de l'entreprise.
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Afin de s'assurer que les administrateurs indépendants exercent efficacement leurs fonctions et leurs pouvoirs, la société nous a fourni les conditions nécessaires pour communiquer en temps opportun avec nous sur des questions importantes telles que la production et l'exploitation de la société, compléter ou expliquer en temps opportun les documents supplémentaires demandés par la société et fournir une meilleure assistance aux administrateurs indépendants dans l'exercice de leurs fonctions.
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants ont examiné les opérations entre apparentés de la société et ont estimé qu'il existait des opérations entre apparentés entre la société et les parties liées, qui étaient nécessaires à la production et à l'exploitation normales; Sur le principe du volontariat, de l'égalité et de l'indemnisation, le prix de transaction est fondé sur le juste prix du marché, est conforme aux principes d'ouverture, d'équité et d'équité, est équitable et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société, des actionnaires ou des Parties non liées. Les opérations entre apparentés ont respecté les procédures d'approbation des décisions pertinentes et n'ont pas porté atteinte aux droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n'y a pas eu de garantie externe ni d'occupation de fonds par la société.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la seizième réunion du deuxième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l'utilisation de fonds collectés en trop pour compléter le Fonds de roulement, la proposition relative à l'utilisation de fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition relative à l'utilisation de fonds collectés pour remplacer les projets d'investissement collectés à l'avance et l'autofinancement des dépenses d'émission payées; La dix - huitième réunion du deuxième Conseil d'administration a examiné et adopté la proposition relative à l'utilisation de fonds partiellement surlevés pour accroître le montant des investissements dans les projets d'investissement levés; La dix - neuvième réunion du deuxième Conseil d'administration a examiné et adopté la proposition d'ajustement du lieu de mise en œuvre, du sujet de mise en œuvre et du montant des investissements de certains projets d'investissement levés. En tant qu'administrateurs indépendants, nous avons examiné la proposition susmentionnée et émis des avis clairs.
Au cours de la période considérée, la société s'est conformée aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires relatives à la gestion et à l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l'autorégulation et la surveillance des sociétés cotées du Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, ainsi qu'aux mesures de gestion des fonds collectés par Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Après vérification du dépôt et de l'utilisation des fonds collectés par la société en 2021, il est conclu que la société a effectué le stockage de compte spécial et l'utilisation spéciale des fonds collectés, que l'utilisation réelle des fonds collectés est conforme au contenu pertinent divulgué dans l'annonce temporaire, le rapport périodique et d'autres documents de divulgation d'informations de la société, et qu'il n'y a pas de dépôt et d'utilisation illégaux des fonds collectés par la société. Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, la société n'a pas fait l'objet d'une fusion ou d'une réorganisation.
Emploi et rémunération des cadres supérieurs
Aucun changement n'a été apporté à la haute direction de la compagnie au cours de la période visée par le rapport. La dix - huitième réunion du deuxième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté la proposition d'achat d'une assurance responsabilité civile pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société. Les administrateurs indépendants ont examiné attentivement la rémunération des cadres supérieurs de la société au cours de la période considérée et ont estimé que Le régime de rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021 était scientifique et raisonnable. Les procédures de paiement et d'examen des salaires sont conformes aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion interne de la société. (Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Les actions de la société ont été officiellement cotées et négociées au Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai à partir du 22 juillet 2021. Au cours de la période considérée, la société n’a pas divulgué d’avis de rendement et d’avis de rendement rapide.
Investissement étranger
Au cours de la période considérée, la dix - neuvième réunion du deuxième Conseil d'administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à la signature de l'Accord - cadre de coopération stratégique de Baotou, de l'Accord d'investissement de projet et de la lettre d'intention d'investissement, ainsi que la proposition relative à l'augmentation de capital des filiales à part entière. Les administrateurs indépendants ont examiné attentivement et émis des avis indépendants convenus.
Nomination ou remplacement d'un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, la 14e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition d’engager Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche Après vérification, la procédure d'examen de l'emploi d'un cabinet comptable est légale et efficace et est conforme au droit des sociétés, aux statuts et aux lois et règlements pertinents.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, il n'y a pas eu de dividendes en espèces ni d'autres rendements des investisseurs.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, tous les engagements de la société et des actionnaires contrôlants ont été strictement respectés et il n'y a pas eu de violation des engagements par la société et les actionnaires contrôlants.
Mise en œuvre de la divulgation d'informations
Le contenu de la divulgation de l'information de la société est vrai, exact et complet, sans faux enregistrements, déclarations trompeuses ou omissions majeures, et peut transmettre l'information importante de la société à tous les investisseurs en temps opportun et équitablement conformément aux règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et aux lois et règlements pertinents, afin de protéger efficacement les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a activement encouragé la mise en place d'un système de réglementation du contrôle interne de la société et a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, le Code de Gouvernance des sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai et d'autres lois et règlements pertinents, ainsi qu'avec les statuts, afin d'assurer l'Assemblée générale des actionnaires de la société. Fonctionnement normalisé et efficacité du système de contrôle interne du Conseil d'administration, du Conseil des autorités de surveillance, etc.
Fonctionnement du Conseil d'administration et des comités spéciaux subordonnés
Le Conseil d'administration de la société est composé d'un Comité d'audit, d'un Comité de rémunération et d'évaluation, d'un Comité de nomination et d'un comité stratégique. Au cours de la période considérée, les comités spéciaux ont travaillé activement et s'acquittent consciencieusement de leurs fonctions.
